5. Tarea Lista De Verificacion Y Plan De Auditoria (1)
This document was uploaded by user and they confirmed that they have the permission to share it. If you are author or own the copyright of this book, please report to us by using this DMCA report form. Report DMCA
Overview
Download & View 5. Tarea Lista De Verificacion Y Plan De Auditoria (1) as PDF for free.
More details
- Words: 920
- Pages: 7
Loading documents preview...
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER Lista de verificación y Plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN FECHA: 02/07/2019
PROCESO: Gestión Documental
AUDITOR (S): Gustavo Salcedo Jorge Luis Tovar
AUDITADO (S): Comando de Región 2
DOCUMENTOS RELACIONADOS:
REQUISITOS:
No.01
MANUAL DE CALIDAD, CARACTERIZACION DEL NTC - ISO 9001:2015 PROCESO, PLAN ESTRATEGICO, INFORME DE GESTION. OBJETIVO: ALCANCE: Evaluar la ejecución, gestión y cumplimiento al plan Aplica desde la determinación del marco estratégico, de mejoramiento archivístico hasta la evaluación de su eficacia, incluye la determinación de planes archivísticos.
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
CUMPLE
N.
PREGUNTAS
COMENTARIOS SI
1.
2.
3.
4.
¿Se viene cumpliendo a cabalidad en plan archivístico, documentado y mantenido su Sistema de Gestión de Calidad?
Se cuenta con la Información documentada y documentos doctrinales que permiten evidenciar como está documentado el sistema de gestión de la calidad de la organización. Caracterización de procesos gerenciales, misionales, soporte y apoyo y procesos de evaluación y mejora.
x
¿Qué acciones ha implementado para alcanzar los resultados planificados?
Se tienen implementados actividades de sensibilización y divulgación del plan estratégico, planes de trabo y acciones de mejora de las actividades realizadas en aras de lograr los resultados planificados.
x
¿Dónde están definidos los criterios y métodos requeridos para asegurar que tanto la operación como el control de estos procesos son eficaces? ¿Posee usted evidencias de la aplicación y mantenimiento de los objetivos y metas de calidad en la organización?
La unidad cuenta con información documentada procesos, procedimientos, guías y matriz de características y estándares, plan de gestión de riesgos. Etc.
x
Se tienen actas y documentos como guías, informes sobre la verificación al cumplimiento de los objetivos y metas.
x
NO
Sistema de Gestión de Calidad? ¿Qué acciones ha implementado LISTA DE 2.VERIFICACIÓN PLAN para alcanzarY los resultados planificados? DE AUDITORÍA
3.
4.
5.
6.
¿Dónde están definidos los criterios y métodos requeridos para asegurar que tanto la operación como el control de estos procesos son eficaces? ¿Posee usted evidencias de la aplicación y mantenimiento de los objetivos y metas de calidad en la organización? ¿Cómo se realiza el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos? ¿Cuál es el compromiso con el desarrollo, implementación y mejora continua del plan archivistico?
gerenciales, misionales, soporte y apoyo y procesos de evaluación y mejora. Se tienen implementados actividades de sensibilización y divulgación del plan estratégico, planes de trabo y acciones de mejora de las actividades realizadas en aras de lograr los resultados planificados.
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
x
La unidad cuenta con información documentada procesos, procedimientos, guías y matriz de características y estándares, plan de gestión de riesgos. Etc.
x
Se tienen actas y documentos como guías, informes sobre la verificación al cumplimiento de los objetivos y metas.
x
La unidad cuenta con programa de auditorías interna para verificar el cumplimiento de los lineamientos de la ISO 9001:2015 y demás normatividad aplicable a la organización. Se tiene definida la política de calidad, la cual está documentada y es socializada dentro de los círculos de calidad implementados por la entidad.
x
x
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
PLAN DE AUDITORIA 1. Objetivo de la Auditoría Evaluar la ejecución, gestión y cumplimiento al plan de mejoramiento archivístico 2. Alcance de la Auditoría La auditoria interna especifica que se efectuara a partir del 02/07/20199 al 04/07/2019, teniendo como criterio de auditoria el articulo 2.8.8.4.6 del decreto 1080 de 2015 “Por el cual se expide el decreto reglamentario único del sector cultura” Parágrafo 1 y 2. 3. Criterios de Auditoría Para el desarrollo de la auditoria interna se utilizara la Guía para realizar auditorias internas 1CI-GU-0002 que permitan realizar una observación objetiva de las actividades indicadores, riesgos y puntos de control para obtener evidencias suficientes sobre el desempeño de los procesos ejecutados.
4. Procedimiento de Auditoría 1CI-GU-0002 Guía para el desarrollo de auditorias internas y plan de mejoramiento interno por procesos
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA 5. Agenda de la Auditoría Fecha, Hora y Lugar
Actividades de Auditoría
Métodos
Requisitos a Auditar
N/A
Deductivos
02/07/19 08:00 a 09:00
Reunión de apertura de la auditoria, exposición de los objetivo y plan de auditoria.
02/07/19 09:00 a 18:00
- Comprobar la veracidad de los soportes documentales. - Verificar la oportunidad en el cumplimiento de las metas.
03/07/19 08:00 a 12:00
Elaboración de informe de Auditoria. El grupo auditor consolida los resultados de la auditoría
Deductivos
04/07/19 09:00 a 11:00
Reunión de cierre. El grupo auditor da a conocer al jefe de la unidad los resultados de la auditoría
Conclusión
Auditores
Auditados
Recursos y Logística
Sala de reunión
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Video Beam
Oficina de Gestión Documental
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Papelería
Oficina de Gestión Documental
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Papelería
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Video Beam
Sala de Reunión
6. Observaciones
Se verifico el proceso de gestión Documental donde se evidencia que se viene cumpliendo acabalidad el plan de mejoramiento archivísticos. Elaborado por
Aprobado por
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER Lista de verificación y Plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN FECHA: 02/07/2019
PROCESO: Gestión Documental
AUDITOR (S): Gustavo Salcedo Jorge Luis Tovar
AUDITADO (S): Comando de Región 2
DOCUMENTOS RELACIONADOS:
REQUISITOS:
No.01
MANUAL DE CALIDAD, CARACTERIZACION DEL NTC - ISO 9001:2015 PROCESO, PLAN ESTRATEGICO, INFORME DE GESTION. OBJETIVO: ALCANCE: Evaluar la ejecución, gestión y cumplimiento al plan Aplica desde la determinación del marco estratégico, de mejoramiento archivístico hasta la evaluación de su eficacia, incluye la determinación de planes archivísticos.
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
CUMPLE
N.
PREGUNTAS
COMENTARIOS SI
1.
2.
3.
4.
¿Se viene cumpliendo a cabalidad en plan archivístico, documentado y mantenido su Sistema de Gestión de Calidad?
Se cuenta con la Información documentada y documentos doctrinales que permiten evidenciar como está documentado el sistema de gestión de la calidad de la organización. Caracterización de procesos gerenciales, misionales, soporte y apoyo y procesos de evaluación y mejora.
x
¿Qué acciones ha implementado para alcanzar los resultados planificados?
Se tienen implementados actividades de sensibilización y divulgación del plan estratégico, planes de trabo y acciones de mejora de las actividades realizadas en aras de lograr los resultados planificados.
x
¿Dónde están definidos los criterios y métodos requeridos para asegurar que tanto la operación como el control de estos procesos son eficaces? ¿Posee usted evidencias de la aplicación y mantenimiento de los objetivos y metas de calidad en la organización?
La unidad cuenta con información documentada procesos, procedimientos, guías y matriz de características y estándares, plan de gestión de riesgos. Etc.
x
Se tienen actas y documentos como guías, informes sobre la verificación al cumplimiento de los objetivos y metas.
x
NO
Sistema de Gestión de Calidad? ¿Qué acciones ha implementado LISTA DE 2.VERIFICACIÓN PLAN para alcanzarY los resultados planificados? DE AUDITORÍA
3.
4.
5.
6.
¿Dónde están definidos los criterios y métodos requeridos para asegurar que tanto la operación como el control de estos procesos son eficaces? ¿Posee usted evidencias de la aplicación y mantenimiento de los objetivos y metas de calidad en la organización? ¿Cómo se realiza el seguimiento, la medición y el análisis de estos procesos? ¿Cuál es el compromiso con el desarrollo, implementación y mejora continua del plan archivistico?
gerenciales, misionales, soporte y apoyo y procesos de evaluación y mejora. Se tienen implementados actividades de sensibilización y divulgación del plan estratégico, planes de trabo y acciones de mejora de las actividades realizadas en aras de lograr los resultados planificados.
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
x
La unidad cuenta con información documentada procesos, procedimientos, guías y matriz de características y estándares, plan de gestión de riesgos. Etc.
x
Se tienen actas y documentos como guías, informes sobre la verificación al cumplimiento de los objetivos y metas.
x
La unidad cuenta con programa de auditorías interna para verificar el cumplimiento de los lineamientos de la ISO 9001:2015 y demás normatividad aplicable a la organización. Se tiene definida la política de calidad, la cual está documentada y es socializada dentro de los círculos de calidad implementados por la entidad.
x
x
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
PLAN DE AUDITORIA 1. Objetivo de la Auditoría Evaluar la ejecución, gestión y cumplimiento al plan de mejoramiento archivístico 2. Alcance de la Auditoría La auditoria interna especifica que se efectuara a partir del 02/07/20199 al 04/07/2019, teniendo como criterio de auditoria el articulo 2.8.8.4.6 del decreto 1080 de 2015 “Por el cual se expide el decreto reglamentario único del sector cultura” Parágrafo 1 y 2. 3. Criterios de Auditoría Para el desarrollo de la auditoria interna se utilizara la Guía para realizar auditorias internas 1CI-GU-0002 que permitan realizar una observación objetiva de las actividades indicadores, riesgos y puntos de control para obtener evidencias suficientes sobre el desempeño de los procesos ejecutados.
4. Procedimiento de Auditoría 1CI-GU-0002 Guía para el desarrollo de auditorias internas y plan de mejoramiento interno por procesos
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA 5. Agenda de la Auditoría Fecha, Hora y Lugar
Actividades de Auditoría
Métodos
Requisitos a Auditar
N/A
Deductivos
02/07/19 08:00 a 09:00
Reunión de apertura de la auditoria, exposición de los objetivo y plan de auditoria.
02/07/19 09:00 a 18:00
- Comprobar la veracidad de los soportes documentales. - Verificar la oportunidad en el cumplimiento de las metas.
03/07/19 08:00 a 12:00
Elaboración de informe de Auditoria. El grupo auditor consolida los resultados de la auditoría
Deductivos
04/07/19 09:00 a 11:00
Reunión de cierre. El grupo auditor da a conocer al jefe de la unidad los resultados de la auditoría
Conclusión
Auditores
Auditados
Recursos y Logística
Sala de reunión
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Video Beam
Oficina de Gestión Documental
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Papelería
Oficina de Gestión Documental
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Papelería
Gustavo Salcedo Jorge Tovar
Comando de Región 2
Portátil y Video Beam
Sala de Reunión
6. Observaciones
Se verifico el proceso de gestión Documental donde se evidencia que se viene cumpliendo acabalidad el plan de mejoramiento archivísticos. Elaborado por
Aprobado por
LISTA DE VERIFICACIÓN Y PLAN DE AUDITORÍA
TALLER lista de verificación y plan de auditoría
Related Documents
Lista De Verificacion
February 2021 1
Plan Y Programa De Auditoria
March 2021 0
Programa Y Plan De Auditoria
February 2021 1
Plan De Auditoria
February 2021 1
Plan De Auditoria Backus
March 2021 0More Documents from "Escotextiles Salazar"
Epicureismo-1 (1).pptx
February 2021 1
Formulario Ortomolecular
January 2021 1
Problemas De Mecanica De Fluidos A Resolver (1).pdf
January 2021 0