Actividad 7-plan De Auditoria Caso 1

ACTIVIDAD 7 AUDITORIA INTERNA CASO 1

ESTUDIANTES Yamedis Ortiz Madrid 491512 Yamile Álvarez ID 584851 Jhon Jairo Fonseca Pulga ID 495611 Jenny Natalia Cantor R ID 191894

DOCENTE WILSON GERARDO GOMEZ RUBIO Auditoria y Control interno NRC 3133 CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS SEDE VIRTUAL Y A DISTANCIA FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES PROGRAMA ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL BOGOTA D.C.2019

Objetivo:

Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decreto

Alcance:

Aplica la auditoria en la empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 esta

Proceso

Dependencia

Gerencia

Oficina Gerencia

Operación-Logística Sistema de Gestión SST Gestion Talento Humano

Operaciones y logística

HSEQ Recursos Humanos

objetivo Establecer Políticas de la organización (política SST)Determinar la eficacia del sistema de Gestión para asegurar que la organización puede tener expectativas razonables con relación al cumplimiento de los objetivos especificados. • Identificar las mejora pocibles del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo. Verificación de la implementación del SG-SST Política de Calidad (ISO 9001) Documentos relativa al Manual de actividades

NOMBRE ELABORO REVISO APROBO

PROGRAMA DE AUDITORIA CADENA DE CAFES ``JOSE VALDES`` 15 de febrero de 2017

esos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

des ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente está organización

alcance

criterios

auditacion de gerencia ,proceso de operaciones y logistica, politicas de calidad, documentos de manual de funciones

Buscar Políticas de la organización (política SST) Iso 9001 :2015 Decreto 1072 de 2015 SGSST (Manual de calidad )

auditacion de Operación Logistica

Actualizar la matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al proceso de ope Realizar política SST, y matriz legal segun la gtc 45

Auditación del Sistema de Gestión SST Auditación del departamento de recuros Humanos

PROCESO

Capacitaciones, Formaciones, inducciones al persona FIRMA

ALDES`` 15 de febrero de 2017

metodos

auditores responsables

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas administrativo

Auditor lider equipo auditor,

Riesgos con respecto al proceso de operaciones y logística

Auditor lider equipo auditor,

revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas del Sistema de Gestión SST revisar la informacion documentada,entrevistas con las personas de Gerencia de talento Humano

Auditor lider equipo auditor, Auditor lider equipo audi FECHA

DIA

MES

Evidencia de la implementacion de la auditoria

Hora de Inicio Hora Final

Informes

9:00:00

Informes

10:00

Informes Informes AÑO

10:00:00

12:00

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

Form: FAUDA103

EMPRESA : REPRESENTANTE: CIUDAD:

Rev: 5

CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”

E-MAIL:

[email protected]

18.02.26

Yortizmadr1@un

CARGO:

BOGOTÁ

Representa

FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORM Sector ECONOMICA COMIDA y Café

TIPO DE VISITA: X Auditoria

SEGUIMIENTO

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 S

DOCUMENTOS DE REFERENCIA :

AUDITOR:

Wilson Ortiz 2/1/2017

FECHA DE EJECUCION AUDITORIA:

al

Wilson Ortiz FIRMA AUDITOR LIDER REUNION DE APERTURA:

FECHA

2/15/2017

HORA

REUNION DE CIERRE:

FECHA

2/15/2017

HORA

Rev 0. del 18.02.05

ENTREVISTAS FECHA

HORA

AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR

2/15/2017

8:00 a 8:30

Reunion de Apertura. Orientacion al proceso relacionados

09:00 a 10:00

1. Liderazgo y compromiso gerencial.. 1.2 Elementos visibles del compromiso gerencial. 1.3 Objetivos, metas, politica SST, politica de calidad 1.4 recursos.

2/15/2017

10:00 a 12:30

1.5 Operaciones y logistica 1.6 Implementacion del SG-SST 1.7Identificación de peligros, aspectos ambientales, valoración y determinación de control de riesgo e impactos. (Gestión del riesgo). 1.8Gestion del Cambio 1.9Actos y Condiciones Inseguras

2/15/2017

12:30 a 1:15

2/15/2017

1:30 a 3:00

2.0La auditoria de campo se realizara en la Planta, verificando la parte operativa y logistica.

2/15/2017

03:00 a 04:00

3.1HSEQ 3.2Politica de calidad 3.3Politica de SST 3.4Procedimiento de Control de Documentos y Registros 3.5La Matriz de Identificación de Peligros y Valoración de Riesgo

2/15/2017

04:00 a 4:30

4.1 Inspecciones.

2/15/2017

4:30 a 5:00

2/15/2017

2/15/2017

5:00 a 6:00

2/15/2017

06:00 a 07:00

Rev 0. del 18.02.05

Receso de actividades

4.2Copaso

4.3Matriz Legal

4.4Recuros Humanos *Manual de Funciones.Funciones y Responsabilidades. 4.5 Competencias. 4.6 Capacitación y entrenamiento. 4.7.Programa de Inducción y reinducción en SSOA. 4.8. Motivación, Comunicación, Participación y Consulta.

Preparación y Consolidación informe.

NOMBRE Y

2/15/2017

08:00 a 9:00

Reunion de Cierre.

Envío el plan de auditoria RUC® que se realizará al sistema de gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente (SSTA) , indique el nombre y cargo de las personas que atenderán las entrevistas y diligencie la información requerida en todas las hojas de datos alternas . Agradecemos el envío de este documento completamente diligenciado al correo electronico del auditor designado previo al inicio de la auditoria. Para la reunión de apertura , esperamos contar con la participación del Gerente General y las personas de las áreas que serán auditadas. En caso de ser posible disponer de un video bean para la apertura. La información que se conocerá por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del auditor, CCS y de conformidad con lo establecido en el Reglamento Unificado del RUC®. Como beneficio se realizara de manera paralela a la visita del RUC® la auditoria al SGSST conforme los lineamiento del Decreto 1072 de 2015 Art. 2.2.4.6.29, agradecemos comunicar y revisar el presente plan con el Copasst o Vigía de SST. Cualquier solicitud favor comunicar y / o será tratada en la reunión de apertura

Rev 0. del 18.02.05

PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD

18.02.26

[email protected] Representante Legal FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO

12/31/2016

Sector ECONOMICA COMIDA y Café

Las dos normas ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

2/15/2017 Wilson Ortiz

8:00 AM 8:00 PM

Rev 0. del 18.02.05

ENTREVISTAS NOMBRE Y CARGO

Rev 0. del 18.02.05

Rev 0. del 18.02.05

JOSE VALDEZ CAFÉ

No. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Requerimiento Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementación del SG-SST orientando en las directrices de obligatorio cumplimiento Archivo y retención documental del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Resolución 0312 de 2019 Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de los Riesgos indica que se debe aplicar una metodología que sea sistemática, que

Documentos

Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Verificación de la existencia de un sistema de archivo y retención documental para los registros y documentos Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST

Programas de Vigilancia Epidemiológica

No se encuntra documentado todo el sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se registran falencia este proceso, se debe hacer seguimiento mensual No existe un plan anual del Sistema de Gestión tampoco esta actualizado se tiene encuenta dentro del inform el personal administrativo

NO CONFORMIDAD y Informe final Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072 DE 2015 QUE INCUMPLE No cumple con la Norma GTC-45

No cumple con la Norma NTC-ISO 45001

ARTÍCULO 2.2.4.6.8. ARTÍCULO 2.2.4.6.5. ARTÍCULO 2.2.4.6.6. ART Artículo 2.2.4.6.4

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD La matriz de peligros se encuentra desactualizada. El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia capacitaciones sobre el buen uso de estos elementos de seguridad Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de identificación de peligros, evaluación y valoración de los riesgos; sin embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada incumplimiento al articulo 2.2.4.6.8 Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se encuentra publicada incumpliendo con lo establecido en el Decreto 1072 de 2015 en los artículos señalados. No existe evidencia de evaluacion del sistema de gestion SST como minimo una vez al año conclucio

Bibliografia

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Jimenez, D. (01 de 04 de 2016). Programa Anual de Auditorias Internas ISO 19011:2011. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://www.pymesycalidad20.com/progr

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Ministerio de Trabajo. (2019). Resolución 0312, Por la cual se expiden los Estándares Minimos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. Bogo

Ministerio del trabajo. (2015). Decreto Único Reglamentario del Sectro del Trabajo, Decreto 1072. En Ministerio del trabajo (pág. 326). Bógotá D.C, República de Colomb Safetya. (08 de 01 de 2018). Programas del SG-SST: Su definición y estructura. Recuperado el 04 de 04 de 2019, de https://safetya.co/programas-del-sg-sst-estructura/

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Norma ISO 9001 y el Decreto 1072 SG -SST

Caso 1 publicado en aula virtual https://www.google.com/search?q=imagenes+de+cafe&tbm=isch&source=iu&ictx=1&fir=I5zOH2vwqyksWM%253A%252C6TDNgGS6vij_IM%252C_&vet=1&usg=AI4_-

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04 de 2019.

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