Check List Iso 37001

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DESCRIPCION CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Compresion de la organización y de su contexto 4.2 COMPRESION DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SGAS 4.4 SISTEMA DE GESTION ANTI SOBORNO Establecer, documentar, implementar, mantener y revisar continuamente Medidas destinadas a identificar y valorar el riesgo, y para prevenir, detectar y enfrentar el sobrono 4.5 Evaluacion del riesgo de soborno 4.5.1

De forma regular valoraciones del riesgo a) identificar el riesgo de soborno

4.5.3

La valoraicion de los riesgos de soborno debe ser revisada

4.5.4

La organización debe conservar como informacion documentada

5 LIDERAZGO 5.1.1 ORGANO DE GOBIERNO a) la aprobacion de la politica antisoborno b) el aseguramiento de la estrategia de la organización y la politica antisoborno se encuentren alineados c) recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión antisoborno de la organización d) los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el funcionamiento eficaz del sistema de gestión antisoborno, sean asignados y distribuidos e) la aplicación razonable de la supervision en la implementacion del SGAS

a)asegurándose de que el sistema de gestión antisoborno, incluyendo la 5.2 política y los objetivos, se establezca, se implemente, mantenga y revise, de modo que aborde adecuadamente, los riesgos de soborno de la organización b) asegurandose de la integracion de los requisitos del SGAS en los procesos de la organización c) desplegando recursos suficientes y adecuados para el funcionamiento eficaz del sitema de gestion antisobronorno d) comunicando interna y externamente lo relacionado con la politica antisoborno e)comunicando internamente la importancia de la gestión eficaz antisoborno y la conformidad con los requisitos del sistema de gestión antisoborno f) asegurandose que el SGAS esté diseñado adecuadamente para lograr sus objetivos g)dirigiendo y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del sistema de gestión antisoborno h) promocionando una cultura antisoborno apropiada dentro de la organización i) promoviendo la mejora continua j)apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la prevención y detección de soborno en la medida en la que se aplique a sus áreas de responsabilidad

k) fomentando el uso de los procedimientos para reportar la sospecha de soborno y el soborno real l) asegurándose de que ningún miembro del personal sufrirá represalias, discriminación o medidas disciplinarias (véase 7.2.2.1 d)) por reportes hechos de buena fe o sobre la base de una creencia razonable de violación o sospecha de violación a la política antisoborno de la organización

m) reportando a intervalos planificados, al órgano de gobierno (si existe) sobre el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión antisoborno y de las denuncias de soborno graves o sistemáticos 5.2 politica antisoborno establecer, revisar y mantener una politica antisoborno a) prohiba el soborno b) requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno que so aplicables a la organización c) sea apropiada al proposito de la organización d)proporcione un marco de referencia para el establecimiento, revisión y logro de los objetivos antisoborno e) incluya el compromiso de cumplir los requisitos aplicables al SGAS f) promueva el planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre la base de una creencia razonable en confianza y sin temor a represalias; g) incluya un compromiso de mejora continua del SGAS h) explique la autoridad y la independencia de la funcion de cumplimiento antisoborno i) explique las consecuencias de no cumplir con la politica antisoborno generalidades politica

COMO FODA REQUISITOS APLICABLES VALORACION DE RIESGO DE SOBORNO IDENTIFICACION DE PARTES INTERESADAS CON SUS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DOCUMENTO DEL ALCANCE DEFINIDO PARA EL SGAS Mediciones para determinar niveles de cumplimiento del SGAS7 Diagnosticos periodicos Inspecciones periodicas Proceso de auditoria Procedimiento Gestion de riesgo SGAS

Establecer documentar periocidad para revision de la valoracion de riesgos conforme comportamientos del contexto y fuentes de riesgos de soborno Matriz de riesgo de soborno Establecer y documentar periocidad para revision de la valoracion de riesgos confrome a comprtamientos del contexto Definir cambios en el contexto y fuentes que ameritan la revision de la gestion de risgos del SGAS Matriz de riesgo de soborno Marco para la gestion del riesgo analisis de contexto interno y externo

acta de aprobacion en formulacion firma de aprobacion Correlacion de objetivos estrategicos del negocio con las directrices de la politica y objetivos del SGAS

Procedimiento de revision organo de gobierno SGAS

Determinacion y aprobacion de presupuesto para el SGAAS

determinacion y documentacion de periocidad para entrega de informes de eficacia del SGAS- indicaddores al organo de gobienr

acta de participacion de la gerencia en formulacion de politica y objetivos del SGAS

matriz de correlacion requisitos ISO37001 vs Procesoss del SGAS presupuesto SGAS Matriza de comunicaciones de la alta direccion para el SGAS

reunion para lanzamiento de la implementacion y certificacion ISO 37001 comunicación masiva a los colaboradores sobre la importancia de cumplir los requisitos del SGAS Capacitacion a la alta direccion sobre cumplimiento de requisitos ISO 37001 registro de aprobacion de conformidad por parte de la alta direccion participacion de la alta direccion en reuniones para informes de SGAS participacion de la alta direccion en la formulacion de planes de accion y mejora para el SGAs establecer y documentar programa para la mejora de la cultura antisoborno liderado por la alta direccion establecer y documentar indicadores de eficacia del SGAS

conocimiento y manejo de la gestion de riesgos del SGAS por parte de la alta direccion

identificar y medir el aprote del SGAS a la planeacion estrategica del negocio a travez de la gestion de riesgos establecer y documentar procedimiento para reporte de operaciones sospechosas de soborno

establecer y documentar y aprobar directriz para el SGAS

Matriz de comunicaciones SGAS de la alta direccion

Establecer, documentar y aprobar politica antisoborno por parte de la alta direccion establecer y aplicar criterio para revisar adecuacion de politica antisoborno en proceso de revision gerencial del SGAS asegurarse de directriz textual en contenido de politica asegurarse de directriz textual en contenido de politica asegurarse mencionar la actividad realizada por la empresa a la que es aplicable la ´politica del SGAS conforme al alcance definido Documentar el despliegue de la politica en objetivos antisoborno asegurarse de directriz textual en contenido de politica

asegurarse de directriz textual en contenido de politica asegurarse de directriz textual en contenido de politica asegurarse de directriz textual en contenido de politica establecer e incluir en politica antisoborno las medidas disciplinarias de incumplimiento documentar y publicar en medios de comunicación masiva ( intraner, boletines, periodicos internos y externos asegurarse de la divulgacion a las partes intersadas externas del SGAS