Cuestionario Modelo

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INFORMACION GENERAL Razón Social TROUBLE SHOOTING PERU WORLD S.A.C RUC

20600764927

Actividad Económica/Giro Mantenimiento y reparación de maquinaria y equipos Actividad Evaluada Servicio de Mantenimiento Mecánico. Tipo Evaluación

Homologación

Dirección Oficina Principal Avenida Argentina N°400- Apima Paucarpata Localidad Arequipa Teléfono

054-332509

Fax Página Web

No tiene

Nº de Empleados

Fijos Subcontratado

Antiguedad de la Empresa

7 0

1 año

Cuestionario

Servicios

Nombre de Contacto Comercial

Jody Moran Arias

Teléfono

054- 332509

Correo Electrónico

[email protected]

Telefono Celular

991596828

Propósito

Homologar a la empresa Desde los aspectos de: Información Adicional; Situación Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestión Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa

Antecedentes

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La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

Página 2 de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos que la empresa: SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento Condiciones de Emisión

Ponderación de evaluación de Situación Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestión Comercial; previamente especificada por la empresa SOCIEDAD MINERA CERRO VERDE S.A.A. El presente Informe del Homologación tiene validez de un año a partir de la fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de homologación.

Comentario del Evaluador Nombre de Inspector Fecha de Recepción de la Documentación Lugar de Visita Fecha de Visita Hora Inicio Hora Fin

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INFORMACIÓN ADICIONAL INFORMACIÓN ADICIONAL 1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios) Nombre

Actividad

N/A N/A 2. Sucursales N/A

3. Principales Accionistas o Socios Nombre

% Actual

JODY MORAN XXX XXXXX

49% 51%

4. Principales Ejecutivos / Gerentes Nombre

Cargo

JODY MORAN

GERENTE GENERAL

5. Partida Electrónica / Registral 11318218

6. Modificación de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

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SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES ESTADOS FINANCIEROS 8. Estados Financieros Año 1 Nro de Días

Año 2

Año 3

365

365

365

Activo Corriente

1,423,232

1,288,525

2,315,227

Activo No Corriente

1,457,949

1,930,639

2,681,335

Total Activo

2,881,181

3,219,164

4,996,562

Pasivo Corriente

484,517

1,401,849

1,432,632

Pasivo No Corriente

701,799

16,729

1,469,484

Total Pasivo

1,186,316

1,418,578

2,902,116

Patrimonio

1,694,865

1,800,586

2,094,446

Ventas

3,984,108

3,843,222

4,850,032

Costo de Ventas

3,716,274

3,426,194

4,060,342

267,834

417,028

789,690

85,036

105,723

293,858

Cuentas X Cobrar

435,257

375,334

1,025,203

Cuentas X Pagar

17,419

5,395

13,589

1,662,317

1,662,317

1,662,317

483,973

106,090

82,474

Años

Utilidad Utilidad Neta del Ejercicio

Capital Social Existencias Hallazgos: 9. Ratios de Liquidez

Año 1 Razón de Liquidez Gral (1) Prueba Acida (2)

Año 2

Año 3

2.94

0.92

1.62

1.94

0.84

1.56

10. Ratios de Liquidez • Activo No Cte. / Pasivo No Cte. Año 1

Año 2

Año 3

2.08

115.41

1.82

11. Ratios de Gestión Año 1

Año 2

Año 3

Rotación de Stocks (3)

47.53

11.3

7.41

Rotación de Cuentas X Cobrar (4)

39.88

35.65

77.15

Rotación de Cuentas X Pagar (5)

1.71

0.57

1.22

12. Ratios de Solvencia Año 1

Año 2 0.41

Razón de endeudamiento (6)

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Año 3 0.44

0.58

Página 5 13. Ratios de Rentabilidad Año 1 Rentabilidad sobre Patrimonio (7)

Año 2 0.05

Año 3 0.06

0.14

14. ¿La empresa presentó los últimos estados financieros? SI

Hallazgos: Presentaron Balances y Estados de Ganancias y Pérdidas 15. Volumen de Ventas Año

Total Sector

Total Ventas

Año 1

2,562,291

3,984,108

Total Sector / Total Ventas 64.31

Año 2

2,145,946

3,843,222

55.84

Año 3

3,010,548

4,850,032

62.07

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS 16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras) Tipo de Obligación (Vigente)

Valor en US$ ¿Se encuentra al día en los pagos?

Hallazgos: Presentaron las cuotas canceladas en de las obligaciones con Banco Continental y las cuotas canceladas de marzo 2010 con Banco de Crédito. 17. ¿De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

• la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

Hallazgos: La Empresa no registra información adversa en Infocorp. OL_244423-13

NO

Página 6 18. ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? NO

Hallazgos: Según lo manifestado por el Representante. 19. Bancos con los cuales trabaja la empresa Banco

Sucursal

Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono

BCP: 215-2287523-1-18 CCI: 0022150022875231182 9

Hallazgos: La Empresa dispone de cuentas en nuevos soles y dólares y es calificada como cliente Normal. 20. ¿ La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? SI

Hallazgos: La Empresa es calificada como 100% SEGUROS 21. ¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). • Póliza de sus activos (edificio, planta) Número de póliza

Poliza vigente NO

• Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil Número de póliza

Poliza vigente

-

NO

• Pólizas de transporte Número de póliza

Poliza vigente NO

• Pólizas de seguro de alto riesgo del personal (SCTR) Número de póliza

Poliza vigente SI

Hallazgos: Presentaron las pólizas registradas. OL_244423-13

Página 7 CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES 22. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? • SUNAT

SI

• ESSALUD

SI

• AFP / SNP

SI

• Planillas de personal

SI

Hallazgos: Presentaron los pagos a Sunat, Essalud y AFPs en el periodo

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CAPACIDAD OPERATIVA INSTALACIONES DE LA EMPRESA 23. La empresa cuenta con: • Oficinas Área (m2) / Propio

Hipotecado / Área Propio (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

SI

2 año

60

Alquiler o propiedad formal SI

• Almacén Área (m2) / Propio

Hipotecado / Área Propio (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

NO

2 año

100

Alquiler o propiedad formal SI

• Talleres Área (m2) / Propio

Hipotecado / Área Propio (m2) / Alquilado NO

Vigencia de Alquiler / Alquilado -

Alquiler o propiedad formal SI

• Laboratorio Área (m2) / Propio

Hipotecado / Área Propio (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

-

NA

-

-NO

Alquiler o propiedad formal NA

• Otros Área (m2) / Propio

Hipotecado / Área Propio (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

NO

NO

-

-

Hallazgos:

24. Detalle de instalaciones con las que cuenta: • Taller Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

-

-

NA

• Almacén de insumos / materia prima Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

Arequipa

BUENO

Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

-

-

NA

Paucarpata • Almacén de repuestos

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Alquiler o propiedad formal SI

Página 9 • Oficinas Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

Arequipa

BUENO

Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

-

-

NA

Paucarpata • Otros

Hallazgos: Las instalaciones visitadas se encontraron en buen estado de conservación. 25. ¿Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales? NA

26. ¿Los almacenes en general están en buenas condiciones de organización y control? SI

27. Detallar los turnos y horarios de trabajo • Horario en la ejecución del servicio 1°

2°

3°

4°

-

-

-

GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN 28. Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.) Línea de Productos Mantenimiento de equipo mecánico

Capacidad

25 x mes

Producción actual

4 x mes

Producción actual / Capacidad

4/24

Hallazgos:

29. Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de servicios que desea homologar: Invitación - Presupuesto - Licitación - Buena Pro - Asignación recursos de Ingeniería - Asignación de recursos de montaje o mantenimiento - Adquisición de insumos - Ejecución del servicio - Control de calidad - Entrega al cliente.

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Página 10 SISTEMAS DE COMUNICACIÓN ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos? 30. • Teléfono / Teléfono celular / Radio Teléfono

SI

31. • LAN / Intranet (06 PCs)

SI

32. • Red WAN / Extranet

NA

33. • Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico

SI

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE 34. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada Descripción

Marca

Capacidad

Año de Fabricación

Taladro

Bosh

12 V

-

Alquiler o propiedad formal SI

Taladro

Dewalt

18 V

-

SI

Prensa Terminal hidráulico

Burndy

150 mm2

2002

SI

Compresora

Atlas Copco

175 cfm

2000

SI

Motosoldador Lincoln a

400 A

1986

SI

Máquina de soldar

Hobart

400 A

1986

SI

Mezcladora de concreto

-

9 pie3

1999

SI

Taladro

Hitachi

14.4 V

1998

SI

Taladro

Dewalt

12 V

-

SI

Hallazgos: . Presentaron el resumen de activos fijos 2009 y facturas.

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Página 11 35. Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica). Descripción

Marca

Fecha última calibración

MICROMETRO TORQUIMETROS

36. ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada? SI

Descripción

Marca

Tipo

Capacidad

Placa Año de fabricación

Alquiler o propiedad formal

Hallazgos: Según lo verificado en tarjetas de propiedad y contratos de leasing. HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO 37. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades? SI

38. ¿ Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente? NO

Hallazgos: La Empresa no acreditó adquirir licencias de software. OL_244423-13

Página 12 39. ¿Realiza copias de seguridad de su información? SI

PERSONAL 40. Personal Fijo y Subcontratado • Fijo

11

• Subcontratado

0

• Nro. Total

193

41. Media de antigüedad (años) • Fijo

0.5 años

CLIENTES 42. Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada: Razón Social

Sector de Contacto actividad del cliente

Hallazgos: Presentaron contratos de servicios y facturas.

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Antigüedad (años)

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GESTIÓN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 43. ¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad? SI

Hallazgos:

44. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado? NO

45. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general? SI

46. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal? SI

47. ¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros? SI

Hallazgos: . 48. ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa? SI

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Página 14 49. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados? NO

Hallazgos:

50. ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se mantenga el sistema de gestión de calidad? SI

Hallazgos: 51. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes? NO

Hallazgos:

52. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados? SI

53. ¿Cuándo algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa, este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro? NA

54. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes? SI

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Página 15 55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y acciones preventivas?. En caso de existir, incluye: SI

56. Revisión de no conformidades SI

Hallazgos:

57. Determinación de las causas de la no conformidad NO

58. Determinación e implementación de las acciones necesarias SI

59. Registro de resultados de las acciones tomadas SI

60. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorías internas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados? SI

61. ¿Han tenido auditorías internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluído todos los procesos? NO

Hallazgos: La Empresa no ha aplicado auditorías que hayan incluido todos los procesos.

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GESTIÓN DE PERSONAL 62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm. Perfiles). SI

63. ¿Las competencias (perfiles) definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)? SI

64. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación. SI

65. ¿La empresa tiene un Manual de Funciones? SI

66. ¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación detectadas? SI

67. ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?. SI

Hallazgos: Según lo verificado en charlas del 19/08/09, 04/12/09, 16/06/09 y examenes de conocimientos. 68. ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia? SI

Hallazgos: OL_244423-13

Página 17 Se verificaron los archivos de los Sres. Renzo Zea Salcedo y Percy Rojas. MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN 69. ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo? NO

Hallazgos: La Empresa no presentó un registro de mantenimiento correctivo de sus equpos. 70. ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo? SI

71. ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición? SI

72. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y cuando es su próxima calibración? NA

Hallazgos: No se observaron los instrumentos durante el día de evaluación. Se verificaron los certificados de calibración. 73. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables? SI

COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES 74. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. SI

Hallazgos:

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Página 18 75. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus proveedores? SI

76. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los productos comprados? SI

77. ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos? NA

En el almacén de materias primas e insumos / productos: 78. • Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos.

SI

79. • Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados.

SI

80. • Tiene definida un área de productos no conformes

81. • Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente.

SI

82. • Se realizan inventarios periódicos.

SI

Hallazgos: Segun lo verificado en el almacén de herramientas e insumos. PROCESOS SUBCONTRATADOS 83. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del producto/servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? NA OL_244423-13

Página 19 Hallazgos: La Empresa no ha subcontratado procesos que afecten la conformidad de sus servicios. PROCESO PRODUCTIVO 84. En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos? NA

85. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras/servicios? SI

Hallazgos: La Empresa cuenta con un sistema de planeamiento de sus servicios, el cual se adecúa a los requerimientos del cliente. Presentaron propuestas que incluyen: listado de actividades de mantenimiento, costos unitarios, estructura de costos, costo directo de cada partida según: mano de obra, herramientas y equipos, insumos por servicio, implementos de seguridad, movilidad y refrigerio. Para los servicios ejecutados en Cerro Verde elaboran presupuestos, archivan informes de trabajo y autorizaciones para la generación de servicio. Presentaron los documentos mencionados. 86. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, ¿Utilizan algún software o medio informático para la actividad de planeamiento y programación de sus obras/servicios?. SI

87. ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes? NO

88. ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional? SI

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Página 20 89. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc. SI

90. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución de este? SI

91. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado? SI

Hallazgos: La Empresa conserva registros que permiten realizar un seguimiento del servicio. Presentaron informes de los trabajos ejecutados en Cerro Verde, que incluye: objetivo, equipo, descripción de actividades con inspecciones iniciales y finales, comentarios y conclusiones. 92. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc. SI

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Página 21

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 93. ¿La empresa tiene una Política de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general y difundida al personal? SI

94. ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional? SI

95. ¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e instalaciones? SI

96. ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado? SI

97. ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal? SI

¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional? 98. • Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables

NA

99. • Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados)

SI

100. • Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc.

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SI

Página 22 101. • Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta)

SI

102. • Investigación de accidentes

SI

Hallazgos: Presentaron procedimientos de seguridad, procedimientos de trabajo y permisos de trabajo (espacios confinados, trabajo en caliente, izaje crítico, excavación, circuito energizado). Se verificaron los registros de inspecciones de seguridad, y de investigación de incidentes del 15/01/2010 (material particulado en ojo de trabajador) y del 03/12/2009 (abolladura). ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad? 103. • Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.)

SI

104. • Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal.

SI

105. • Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas de riesgo

SI

106. • Equipos de primeros auxilios

SI

107. • Simulacros de siniestro

SI

108. • Dictado de charlas de seguridad

SI

Hallazgos: Se observó que disponen de extintores con carga vigente, registros de control de uso de EPP, botiquín de primeros auxilios. Aplicaron simulacros el 15/12/2009 y el 01/06/2009. Presentaron registros de charlas de seguridad. GESTIÓN AMBIENTAL 109. ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental? SI OL_244423-13

Página 23 110. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales significativos? SI

111. ¿Ha identificado los aspectos ambientales significativos? NO

Hallazgos: La Empresa no presentó registros en los que se pueda verificar la calificación de aspectos ambientales como significativos o no. Únicamente presentaron una lista de aspectos ambientales e impactos ambientales relacionados. 112. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes? SI

113. ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental? SI

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Página 24

GESTIÓN COMERCIAL GESTIÓN COMERCIAL 114. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documentos: • Cotización / Proforma

SI

• Propuesta Técnica

SI

• Otros

NA

115. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad? SI

116. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada? NO

117. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes? SI

118. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas? SI

119. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el servicio / la venta / la entrega del producto? NO Hallazgos: OL_244423-13

Página 25 No presentaron registros en los que se puedan verificar las fechas de término de los servicios muestreados. 120. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y finalización del servicio / fabricación y/o entrega del producto? NO

121. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS) Item

Fecha de entrega pactada

real de entrega

Fecha

Justificado

Motivo

Sin registro

Días de retraso -

25/09/2009

NA

-

1

Orden de compra OT 567946

2

OT 569220

30/09/2009

Sin registro

-

NA

-

3

OT 571224

03/10/2009

Sin registro

-

NA

-

4

OT 567953

28/09/2009

Sin registro

-

NA

-

Hallazgos: Presentaron facturas y autorizaciones para la generación de servicio, de acuerdo a contrato. No se pudo registrar la fecha real de entrega debido a que en los infomes finales, no han completado el espacio donde registran fecha de término y duración. 122. ¿Brinda sus productos / servicios con garantía? SI

123. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes? NA

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DOCUMENTOS SOLICITADOS DOCUMENTO SOLICITADO Ficha registral y/o Partida Electrónica en donde figure la inscripción de la DD escritura de constitución de la empresa, otorgamiento de poderes, directorio y DD accionariado vigente.

SI

Presentación de los productos o servicios que ofrece a sus clientesDD así como los antecedentes y la actividad de la empresa.

SI

Estados financieros anuales de los tres últimos ejercicios, auditados ó firmados DD por el Contador de la Empresa.

SI

R.U.C.

SI

Licencias y Autorizaciones de funcionamiento.

SI

Certificado de no adeudo a ESSALUD, AFP, seguros complementarios y DD SUNAT, o adjuntar el pago de los 06 últimos meses.

SI

Certificados de calidad de insumos, materias primas, DD productos (cuando sea aplicable)

NA

Pólizas de seguro de la empresa (activos, resp. civil, transporte, etc.).

SI

Póliza de seguro del personal (EPS, ESSALUD, SCTR).

SI

Organigrama de la empresa, indicando función y nombre.

SI

Acuerdos de Representación, exclusividad, afiliación o similares con empresas DD locales o extranjeras (sólo las empresas comerciales).

NA

Certificados que acrediten capacidad de operación.

NA

Adjuntar la matriz de evaluación de riesgos a la salud y seguridadDD ocupacional y la matriz de impactos ambientales significativos DD (en CD) y el programa de seguridad correspondiente.

SI

Registro como empresa especializada de contratista minero emitido por la DD Dirección General de Minería. (sólo para las empresas contratistas).

NA

Registro como empresa que desarrolla actividades de alto riesgo emitido por el DD Ministerio del trabajo. (sólo para las empresas contratistas).

SI

Detalle de cada una de las actividades realizadas en la DD ejecución del servicio (diagrama de flujo con breve detalle).

SI

Certificados de normas internacionales de la empresa (debe figurar alcance,DD fechas de emisión y vencimiento, así como entidad certificadora)

NO

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Página 27

CALIFICACIÓN ASPECTO

PONDERADO 20.00

PUNTAJE PARCIAL 100.00

20.00

92.57

GESTIÓN DE LA CALIDAD

20.00

87.50

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE GESTIÓN COMERCIAL

20.00

95.75

20.00

89.79

SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES CAPACIDAD OPERATIVA

NIVELES

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RANGOS

NIVEL A

90.00 a 100.00

NIVEL B+

80.00 a 89.99

NIVEL B-

75.00 a 79.99

NIVEL C

55.00 a 74.99

NIVEL D

0.00 a 54.99

PUNTAJE 93.12

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OPORTUNIDADES DE MEJORA N° Pgta

CAPACIDAD OPERATIVA

38

Uso de software sin licencia

N° Pgta

GESTIÓN DE LA CALIDAD

44

No tienen un Sistema de Gestión de la Calidad certificado

47

No tienen un procedimiento escrito e implementado, de control de documentos y/o registros

49

No evidenciaron tener definidos indicadores de calidad medibles

51

La gerencia no evidenció realizar revisiones periódicas del Sistema de Gestión

61 69 N° Pgta 111 N° Pgta 119

No han realizado auditorias internas/externas para comprobar la eficiencia del sistema de gestión de la calidad No acreditaron registrar el mantenimiento correctivo de la maquinaria y/o equipo SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE No evidenció haber identificado los aspectos ambientales significativos GESTIÓN COMERCIAL No es posible monitorear plazos de entrega ni su cumplimiento

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FORTALEZAS N° Pgta

SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

9

El ratio de liquidez general es mayor que uno

13

El ratio de rentabilidad / patrimonio es positivo

16

La empresa se encuentra al día en el pago de sus obligaciones vigentes

17

No registra obligaciones vencidas y no pagadas

18

No tiene procesos judiciales pendientes

20

La SBS califica a la empresa como normal

21

Las pólizas de seguro aplicables se encuentran vigentes

22

Evidenció cumplir con las obligaciones legales solicitadas

N° Pgta

CAPACIDAD OPERATIVA

23

Formalidad en la propiedad o alquiler de las instalaciones

24

El estado de las instalaciones es el adecuado

26

El almacenamiento en general se encuentra organizado y controlado

31

Sí cuenta con LAN / Intranet

33

Cuenta con conexión a internet con línea dedicada / correo electrónico

34

Formalidad en la propiedad o alquiler de la maquinaria y equipo

36

Formalidad en la propiedad o alquiler de las unidades de transporte

39

Generan copias de seguridad de la información (backup)

N° Pgta

GESTIÓN DE LA CALIDAD

43

Tienen un manual de gestión de la calidad implantado en la organización

45

La empresa tiene una política de calidad formalmente declarada y aprobada por la gerencia

46

La política y/o Objetivos de calidad ha sido difundida al personal

48

Tienen objetivos de calidad definidos

50

Han designado un representante de la dirección, para la gestión de la calidad

52

Las especificaciones de los productos/servicios ofertados están claramente definidas

54

La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para controlar los servicios no conformes

55

Tienen un procedimiento escrito e implementado, para la generación de acciones correctivas y preventivas

60 62

Tienen un procedimiento escrito e implementado, para la realización de auditorías internas de gestión de la Lacalidad empresa ha definido las competencias de los diferentes puestos de la organización

64

Tienen un procedimiento sistemático de reclutamiento y/o selección de personal

65

Tienen un Manual de Funciones

66

Tienen un programa de capacitación del personal

67

Se cumple con el programa de capacitación del personal

68

Mantienen registros de la educación, formación y experiencia del personal

70

Tienen implementado un programa de mantenimiento preventivo de sus equipos y/o unidades de transporte

71

Tienen implementado un programa de calibración de los instrumentos de medición

73

La calibración de los instrumentos de medición se realiza en base a patrones trazables

74 75

La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar a sus proveedores, bajo criterios de Hancalidad implementado un procedimiento sistemático para evaluar el desempeño de sus proveedores

76

Han implementado un procedimiento sistemático para inspeccionar los productos comprados

78

En el almacén de materia prima hay una adecuada identificación y control de stock

81

En el almacén cuentan con hojas de seguridad de los productos peligrosos

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Página 30 85

Tienen un sistema de planificación y programación de sus servicios

86

Utiliza medios informáticos en sus actividades de planeamiento y programación de sus obras/servicios.

87

La empresa cuenta con especificaciones de los servicios / productos vigentes disponibles.

89

Tiene un procedimiento sistemático para controlar la calidad del proceso de ejecución del servicio

91

Es posible obtener la trazabilidad del servicio brindado.

92

La empresa realiza un control de calidad sistemático del servicio brindado.

N° Pgta

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

93 94

La empresa tiene una política de seguridad y salud ocupacional, aprobada por la gerencia y difundida al personal Tiene un reglamento de seguridad y salud ocupacional

95

Han realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo y/o instalaciones.

96

Ha elaborado una lista de tareas peligrosas cuyos riesgos deben ser controlados

97

Ha definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal

99

Han implantado procedimientos para las tareas críticas

100

Han implantado procedimientos para la seguridad en la operación de vehículos

101

Ha implantado procedimientos para la realización de inspecciones planeadas

102

La empresa ha implantado un procedimiento para la investigación de accidentes

104

El personal utiliza los equipos de protección personal

107

La empresa realiza simulacros de emergencias

109

La empresa ha definido y difundido una Política Ambiental

110

La organización ha definido una metodología para la identificación de los aspectos ambientales significativos

112 113 N° Pgta

La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para sus impactos significativos y los mismos incluyen procedimientos documentados Tienen procedimientos para dar respuesta a emergencias ambientales GESTIÓN COMERCIAL

115

La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes

116

La organización ha tomado acciones luego de evaluar la satisfacción del cliente

117

Tienen un procedimiento sistemático para atender quejas y/u observaciones de los clientes.

118

Realizan un registro de las quejas y generan una expresión estadística de las mismas

120

Tienen establecido un procedimiento sistemático para afrontar retrasos en la entrega del servicio / producto

122

Establecen una garantía formal por los productos / servicios ofertados

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