Cuestionario Sgs 2015

Razón Social

Código Interno Actividad Económica/Giro Actividad Evaluada

Tipo Evaluación Dirección Oficina Principal

Localidad

Teléfono

Fax Página Web Fijo Subcontratado Nº de Empleados Antiguedad de la Empresa Cuestionario

Nombre de Contacto Comercial

Teléfono

Correo Electrónico

Telefono Celular Propósito Antecedentes Condiciones de Emisión

Comentario del Evaluador

Nombre de Inspector

Fecha de Recepción de la Documentación

Lugar de Visita

Fecha de Visita

Hora Inicio

Hora Fin Emitido el 1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios) Nombre

Actividad

2. Sucursales 3. Principales Accionistas o Socios Nombre

% Actual

4. Principales Ejecutivos / Gerentes Nombre

Cargo

5. Partida Electrónica / Registral 6. Modificación de Estatutos / Poderes Vigentes 7. Acuerdos con otras firmas 8. Estados Financieros Año 1 Nro de Días Años Activo Corriente Activo No Corriente Total Activo Pasivo Corriente

Año 2

Año 3

Pasivo No Corriente Total Pasivo Patrimonio Ventas Costo de Ventas Utilidad Utilidad Neta del Ejercicio Cuentas X Cobrar Cuentas X Pagar Capital Social Existencias 9. Ratios de Liquidez Año 1

Año 2

Año 3

Razón de Liquidez Gral (El Ratio de Liquidez debe de ser mayor a 1) Prueba Acida (2) 10. Ratios de Liquidez • Activo No Cte. / Pasivo No Cte. Año 1

Año 2

Año 3

11. Ratios de Gestión Año 1

Año 2

Año 3

Año 1

Año 2

Año 3

Año 1

Año 2

Año 3

Rotación de Stocks (3) Rotación de Cuentas X Cobrar (4) Rotación de Cuentas X Pagar (5) 12. Ratios de Solvencia

Razón de endeudamiento (6) 13. Ratios de Rentabilidad

Rentabilidad sobre Patrimonio (7) 14. ¿La empresa presentó los últimos estados financieros? 15. Volumen de Ventas Año

Total Sector

Total Ventas

Total Sector / Total Ventas

Año 1 Año 2 Año 3 16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras) Tipo de Obligación (Vigente)

Valor en US$

¿Se encuentra al día en los pagos?

17. ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al : • la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? 18. ¿Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes? 19. Bancos con los cuales trabaja la empresa Banco

Sucursal

Nro. de Cuenta (US$ / S/.)

Teléfono

20. ¿La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? 21. ¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□ Póliza de sus activos (edificio, planta) Número de póliza

Poliza vigente

22. ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□ Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil Número de póliza

Póliza vigente (SI, NO, NA)

23. ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□ Pólizas de transporte Número de póliza

Póliza vigente (SI, NO, NA)

24. ¿ La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). □□ Pólizas de seguro de alto riesgo del personal Número de póliza

Póliza vigente (SI, NO, NA)

25. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos?□□ SUNAT 26. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? □□ ESSALUD 27. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? □□

AFP / SNP 28. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? □□ Planillas de personal 29. ¿La empresa ha establecido un Código de Ética en la organización? 30. ¿La empresa ha definido un sistema de prevención de lavado de activos? 31. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□ Procedimiento de selección de clientes teniendo en cuenta perfiles de riesgo 32. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□ Procedimiento de seguimiento y análisis de las operaciones históricas de los clientes 33. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□ Se ha definido la obligación de notificar a las autoridades, la detección de operaciones sospechosas / inusuales. 34. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□

La empresa realiza algún tipo de verificación de antecedentes personales, laborales o patrimoniales de sus trab 35. ¿La empresa dispone de los siguientes documentos relacionados a la prevención de lavado de dinero?: □□ Nombramiento del responsable de cumplimiento del sistema de prevención de lavado 36. La empresa cuenta con:□□ Oficinas • Oficinas Área (m2) / Propio

Hipotecado / Propio

Área (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

Alquiler o propiedad formal

Área (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

Alquiler o propiedad formal

Área (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

Alquiler o propiedad formal

37. La empresa cuenta con:□□ Almacén • Almacén Área (m2) / Propio

Hipotecado / Propio

38. La empresa cuenta con:□□ Talleres • Talleres Área (m2) / Propio

Hipotecado / Propio

39. La empresa cuenta con:□□ Laboratorio • Laboratorio Área (m2) / Propio

Hipotecado / Propio

Área (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

Alquiler o propiedad formal

Área (m2) / Alquilado

Vigencia de Alquiler / Alquilado

Alquiler o propiedad formal

40. La empresa cuenta con: □□ Otros • Otros Área (m2) / Propio

Hipotecado / Propio

41. Detalle de instalaciones con las que cuenta:□□ Taller • Taller Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

42. Detalle de instalaciones con las que cuenta:□□ Almacén de insumos / materia prima • Almacén de insumos / materia prima Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

43. Detalle de instalaciones con las que cuenta:□□ Almacén de repuestos • Almacén de repuestos Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

44. Detalle de instalaciones con las que cuenta:□□ Oficinas • Oficinas Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

45. Detalle de instalaciones con las que cuenta:□□ Otros • Otros Ubicación geográfica

Ciudad

Estado

46. Detallar los turnos y horarios de trabajo • Horario en la ejecución del servicio 1°

2°

3°

4°

47. Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.) Línea de Productos

Capacidad

Producción actual

Producción actual / Ca

48. Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de servicio que desea homologar: ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos? 49. • Teléfono / Teléfono celular / Radio Teléfono 50. • LAN / Intranet (06 PCs) 51. • Red WAN / Extranet 52. • Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico 53. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada Descripción

Marca

Capacidad

Año de Fabricación

Alquiler o propiedad formal

54. ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada? Descripción

Marca

Tipo

Capacidad

Año de fabricación

Placa

55. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades? 56. ¿Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente? 57. ¿Realiza copias de seguridad de su información? 58. Personal Fijo y Subcontratado • Fijo • Subcontratado • Nro. Total 59. Media de antigüedad (años) • FIJO • SUBCONTRATADO 60. Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:

Razón Social

Sector de actividad del cliente

Contacto

Antigüedad (años)

61. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado? • Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora 62. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal? 63. ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

64. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados? 65. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes?. 66. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados? 67. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes? 68. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y acciones preventivas?

69. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el mi que incluye registros de auditorías internas y resultados?

70. ¿Han tenido auditorías internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluído tod los procesos? 71. ¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm. Perfiles).

72. ¿Las competencias (perfiles) definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuer a lo requerido por el puesto)?

73. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimien del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación. 74. ¿La empresa tiene un Manual de Funciones? 75. ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?. 76. ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?

77. Indicar el número de horas-hombre de capacitación que ha brindado al personal en el último ejercicio conclu 78. ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo? 79. ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición? 80. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cúando fueron calibrados

cúando es su próxima calibración? 81. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?

82. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de produc y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.

83. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de proveedores? 84. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los materiales e insumos comprados? 85. ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?

86. En el almacén de materias primas e insumos / productos:Los productos tienen identificación y se mantiene u control de stock de los mismos. 87. En el almacén de materias primas e insumos / productos: • Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados. 88. En el almacén de materias primas e insumos / productos:□□ Tiene definida un área de productos no conformes 89. En el almacén de materias primas e insumos / productos:□□

Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo para la 90. En el almacén de materias primas e insumos / productos: • Se realizan inventarios periódicos. 91. En el almacén de productos terminados:□□ Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos. 92. En el almacén de productos terminados:□□ Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada para la cantidad de productos almacenados. 93. En el almacén de productos terminados:□□ Las condiciones de almacenamiento son las adecuadas para el tipo de productos almacenados. 94. En el almacén de productos terminados:□□ Tiene un área de cuarentena y de productos no conformes.

95. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del producto/servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? 96. En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos? 97. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de sus obras/servicios? • Detallar

98. ¿En cuanto a la mejora continua, utiliza alguna de las siguientes herramientas de mejora?: • Control estadístico de procesos • Las 5 S's • Eliminación de desperdicios • Las 7 herramientas de la calidad • Controles visuales • Reducción de tiempos de puesta en punto • Justo a tiempo • Gestión de los riesgoso • Análisis de costos • Despliegue de la función de calidad (QFD) 99. ¿En la pregunta anterior, la empresa evidencia utilizar, al menos tres herramientas de mejora?

100. ¿Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en l lugares pertinentes? 101. ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional? • Detallar 102 ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc. 105 103. ¿Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecución del mismo?

104. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindad 106. ¿Realizan una evaluación psicotécnica de los candidatos a ser seleccionados para trabajar con el Cliente? 107. ¿Realizan una entrevista personal y una evaluación psicológica de los candidatos a ser seleccionados para trabajar con el Cliente? 108. ¿Verifican el historial de los candidatos en una central de riesgo? 109. ¿Realizan una evaluación médica de los candidatos a ser seleccionados para trabajar con el Cliente? 110. ¿Realizan una verificación de las referencias de los candidatos a ser seleccionados para trabajar con el Cliente? 111. ¿Realizan una visita social de los candidatos a ser seleccionados? 112. ¿Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

113. ¿Se ha realizado una identificación de peligros y evaluación de riesgos en el área de trabajo e instalaciones

114. ¿Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal? 115. ¿Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado? 116. ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?□□ Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables 117. ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?□□ Tareas Críticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) 118. ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?□□ Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas,etc. 119. ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?□□ Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta) 120. ¿Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional?□□ Investigación de accidentes 121. ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?□□ Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehículos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.) 122. ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?□□ Uso y Mantenimiento de equipos de protección personal. 123. ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?

• Señalización (advertencia, prohibiciones, obligación, información general), restricción de acceso a áreas de rie 124. ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?□□ Equipos de primeros auxilios 125. ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?□□ Simulacros de siniestro 126. ¿En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad?□□ Dictado de charlas de seguridad 127. ¿La empresa ha establecido y difundido al personal, una Política Ambiental?

128. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales significativos? 129. ¿Ha identificado los aspectos ambientales significativos? 130. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?

131. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimiento

cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documento Cotización / Proforma

132. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimiento

cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documento Propuesta Técnica

133. Previo a la realización de la venta, la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimiento

cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documento Otros 134. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

135. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizad

136. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los cliente

137. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el servic venta / la entrega del producto?

138. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la ejecución y finaliza del servicio / fabricación y/o entrega del producto ? 139. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS) Item

Orden de compra

Fecha de entrega pactada

Fecha real de entrega

Días de retraso Justificado

140. ¿Brinda sus productos / servicios con garantía? 141. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?

142. ¿En caso de una interrupción inesperada de las operaciones, ¿Su empresa cuenta con planes de continuida

documentados para restablecer sus operaciones y continuar brindando los servicios o fabricando el producto ofe 143. ¿Han capacitado al personal en planes de continuidad del negocio? 144. ¿Han realizado pruebas del plan de continuidad del negocio?

Total Sector / Total Ventas

Negociables, Letras)

Teléfono

s pagos?□□

s pagos? □□

s pagos? □□

s pagos? □□

de lavado de dinero?: □□

de lavado de dinero?: □□

de lavado de dinero?: □□

es sospechosas / inusuales.

de lavado de dinero?: □□

o patrimoniales de sus trabajadores.

de lavado de dinero?: □□

4°

r. (Ej: Horas/hombre;

Producción actual / Capacidad

ad homologada

Alquiler o propiedad formal

us actividades?

homologada:

Antigüedad (años)

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o fabricando el producto ofertado?