Curso Auditor Interno Tuv 2015

Curso Auditor Interno ISO 9001:2015 – ISO 14001:2015

Acompañamos su compromiso con la calidad, la seguridad y el medio ambiente

 Unas pocas reglas  PUNTUALIDAD!!!!! (Inicios + breaks)

 Telefonos celulares apagados o en modo vibratorio. BB o Smartphones solo para lo realmente urgente!!!  Salidas de emergencia.  No fumar en el aula ni en salas auxiliares designadas

 Introducción Por favor, preséntese a su vecino diciéndole: 

Quién es Ud

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Cuál es su experiencia profesional

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MODULO I ISO 9001:2015

Experiencia que se transmite.

Clave : La norma ISO 9001 cambia, para: • adaptarse a un mundo cambiante • contribuir a mejorar la capacidad de las organizaciones para satisfacer a sus clientes • reflejar los ámbitos cada vez más complejos en los que operan las organizaciones. • reflejar las necesidades de todas las partes interesadas. • Facilitar la integración con otros sistemas de gestión. 5

Los principales cambios en esta versión, están orientados a:

• poner mas énfasis en el enfoque al cliente

• introducir el pensamiento basado en el riesgo • alinear la política y los objetivos del SGC con la estrategia de una organización

• plantear una mayor flexibilidad con respecto a la documentación.

6

Mirando en perspectiva histórica la evolución de la serie ISO 9000, vemos: • Evolución basada en la madurez de las organizaciones. • Intención de lograr integración completa de los SSGG a los factores de interés del negocio. • Fortalecimiento de la orientación a la prevención. 7

Compromiso

Burocracia

• Aporte a los resultados • Dominio del know how

• Planificación • Análisis de Riesgos

La Estructura de alto nivel de las nuevas normas (por ejemplo ISO 9001) presentan: Un formato común, desarrollado para su uso en todas las normas de sistemas de gestión, con: • un texto básico estandarizado y estructura para sistemas de gestión múltiples para facilitar la integración • definiciones básicas estandarizadas Respuesta a Directivas de la organización ISO que buscan facilitar el desarrollo e integración de Sistemas de Gestión. 8

La Estructura de ISO 9001:2015 presenta: Un formato común a todas las nuevas normas de sistemas de gestión, con: • un texto básico estandarizado y estructura para facilitar la integración de sistemas de gestión múltiples • definiciones básicas estandarizadas

Presenta 4 capítulos de carácter introductorio: Cap. 0 Cap. 1 Cap. 2 Cap. 3 9

Introducción Objeto y campo de aplicación Referencias normativas Términos y definiciones

La Estructura de ISO 9001:2015 Los requisitos “concretos” para un SGC se presentan desde el Capítulo 4 al Capítulo 10: Cap. 4 Contexto de la organización 4.1

Comprensión de la organización y de su contexto

4.2

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3

Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

4.4

Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

10

La Estructura de ISO 9001:2015 Cap. 5 Liderazgo 5.1

Liderazgo y compromiso

5.2

Política

5.3

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Cap. 6 Planificación 6.1

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2

Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos

6.3

Planificación de los cambios

11

La Estructura de ISO 9001:2015 Cap. 7 Apoyo 7.1

Recursos

7.2

Competencia

7.3

Toma de conciencia

7.4

Comunicación

7.5

Información documentada

12

La Estructura de ISO 9001:2015 Cap. 8 Operación 8.1

Planificación y control operacional

8.2

Requisitos para los productos y servicios

8.3

Diseño y desarrollo de los productos y servicios

8.4

Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

8.5

Producción y prestación del servicio

8.6

Liberación de los productos y servicios

8.7

Control de las salidas no conformes

13

La Estructura de ISO 9001:2015 Cap. 9 Evaluación del desempeño 9.1

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.2

Auditoría interna

9.3

Revisión por la dirección

Cap. 10 Mejora 10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva 10.3 Mejora continua

14

Respecto de la aplicabilidad:

• No hay referencias al termino Exclusión • No obstante, conceptualmente se considera la posibilidad de identificar Requisitos No Aplicables • Con la misma lógica de aplicación de las exclusiones. • Prácticamente no requiere modificaciones en un SGC que tuviera exclusiones identificadas y aceptadas por el OC.

15

Cap. 0 Introducción • Describa dos beneficios potenciales que podría obtener una organización al implementar un SGC basado en esta norma • Considerando lo que señala ISO 9001:2015 ¿qué efecto debería producir en la práctica, la aplicación de los siguientes términos?

"debe“

"debería"

"puede"

• Cuando debajo de los requisitos, aparece una Nota, precedida por el termino “NOTA” ¿qué finalidad o intención tiene? 16

Enfoque a Procesos

17

Cap. 0 Introducción

• ¿Cuántos son los Principios de Gestión de la Calidad en los que se basa esta norma internacional? • ¿Cuáles son?

• Trabajando en equipo, identifiquen 2 requisitos de ISO 9001:2015 relacionados con los Principios de Gestión de la Calidad que indique el instructor 18

Cap. 0 Introducción

• Explique con sus propias palabras ¿Qué significa Enfoque a Procesos? • ¿Qué puede obtener una organización al abordar tanto los riesgos como las oportunidades?

19

Cap. 1 Objeto y campo de aplicación

• La norma ISO 9001:2015 ¿puede aplicarse en cualquier tipo de empresa u organización, o existe algún condicionante? ¿y las versiones anteriores?

• Justificar la respuesta.

20

Cap. 4 Contexto de la organización

• La norma contempla la posibilidad de que existan cuestiones externas a la organización que deban ser consideradas en la implementación de su SGC.

• Señale ejemplos. • ¿Qué debe hacer la organización en estos casos?

21

Cap. 4 Contexto de la organización

• ¿Qué son las partes interesadas, tal como lo plantea ISO 9001:2015? • Trabajando en equipo, proporcionar ejemplos de partes interesadas.

22

Cap. 4 Contexto de la organización

• ¿Qué es el alcance del SGC?

• ¿Qué determina? • Elija una empresa conocida que haya decidido implementar un SGC

Trabajando en equipo elaboren la expresión que describiría el alcance para esa organización 23

Cap. 4 Contexto de la organización

• ¿Es posible definir un alcance que implique el no cumplimiento (declarado) de algún/os requisito/s de la norma ISO 9001:2015?

• Propongan ejemplos.

• Trabajando en equipo justificar la respuesta.

24

Cap. 4 Contexto de la organización

• El SGC debe establecerse contemplando el Enfoque a Procesos. • En términos prácticos ¿Qué significado tiene este enfoque? • ¿Qué debe hacer la organización para cumplirlo?

25

Cap. 5 Liderazgo

• Trabajando en equipo, proponer tres (3) ejemplos concretos de acciones que demostrarían el Liderazgo y Compromiso de la Alta Dirección con el SGC. • ¿Cómo se relaciona la Alta Dirección con el requisito llamado Enfoque al cliente?

26

Cap. 5 Liderazgo

• La norma exige que la Política de Calidad definida por la organización “(sea) … apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección estratégica” ¿Qué significado tiene esa expresión?

27

Cap. 5 Liderazgo

• La norma exige que la Política de Calidad se comunique, entienda y aplique dentro de la organización• Trabajando en equipo, describa un ejemplo que permita entender cómo debería o podría obrar la organización para cumplir con cada una de las acciones descriptas.

28

Cap. 5 Liderazgo

• La norma exige que “las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la organización”

• En forma individual, defina ¿Para que nivel y/o funciones esto debe asegurarse?

29

Cap. 5 Liderazgo • La norma exige que “(se asegure) … que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la organización” • De que forma podría cumplirse con este requisito. • ¿Debe nominarse una persona como Representante de la Dirección para las cuestiones atinentes al SGC? 30

Cap. 6 Planificación • La norma establece que “… (la organización debe) determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:

… asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos” • Trabajando en equipo, discuta e identifique a que refiere la norma al hablar de los “resultados previstos” 31

Cap. 6 Planificación

• Trabajando en equipo, elija una actividad u operación cualquiera de la que tengan conocimiento, y propongan ejemplos de riesgos y oportunidades relacionados con la conformidad de los productos o servicios.

32

Cap. 6 Planificación

• La norma requiere que los Objetivos de Calidad sean medibles. Proporcione ejemplos que podría considerarse que cumplen esta condición. • Además la norma señala que “los objetivos de calidad deben actualizarse, según corresponda” ¿Como interpreta esa condición? 33

Cap. 6 Planificación

• Trabajando en equipo, definan y expliquen como interpretan que se debe instrumentar el punto 6.2.2.

• Trabajando en equipo, propongan ejemplos de cambios que podrían considerarse dentro de los que la norma prevé en el punto 6.3.

34

Cap. 7 Apoyo

• Trabajando en equipo, propongan ejemplos concretos de los recursos a que hace referencia la norma en el punto 7.1. • Analice con su equipo y presenten una conclusión respecto de ¿qué es lo que una organización debería abordar y resolver para considerar cumplido el punto 7.1.2 de la norma? 35

Cap. 7 Apoyo

• Trabajando en equipo, determinen si para cumplir con los requisitos del punto 7.1.3 ¿es necesario realizar actividades de mantenimiento preventivo, correctivo o predictivo? Justifique la respuesta.

36

Cap. 7 Apoyo

• En el punto 7.1.5.1 la norma requiere asegurar que los “recursos de seguimiento y medición son idóneos para su propósito” En su opinión ¿a que refiere con el término “idóneo”?

37

Cap. 7 Apoyo

• ¿En qué casos debe asegurarse la trazabilidad de las mediciones?

• ¿Qué debe realizar la organización si comprueba que alguno de los recursos de seguimiento y medición resulta no apto para el propósito previsto?

38

Cap. 7 Apoyo

• ¿Qué intención se persigue por aplicación de los requisitos establecidos en el punto 7.1.6 ?

• ¿Cuáles son las personas o funciones para los que la norma exige que se asegure la competencia?

39

Cap. 7 Apoyo

• En el punto 7.3 la norma requiere que “… las personas que realizan el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de …”

• ¿A quiénes se debe considerar que alcanza cuando indica que “realizan el trabajo bajo el control de la organización”? • Propongan ejemplos de quienes deberían considerarse alcanzados. 40

Cap. 7 Apoyo

• ¿Qué se debe considerar incluido dentro de “las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la calidad” que la norma contempla en el punto 7.4?

41

Cap. 7 Apoyo

• ¿Qué tipo de documentos se deben considerar incluidos en el concepto “Información documentada” a que se refiere la norma en el punto 7.5.1? • Proponga ejemplos • ¿Es necesario mantener copia de las versiones superadas u obsoletas de los documentos que han sufrido actualizaciones? 42

Cap. 7 Apoyo

• ¿A qué se refiere la norma cuando menciona “información documentada de origen externo”? • Trabajando en equipo, propongan 3 ejemplos de este tipo de documentación. • ¿Qué debe hacerse con ella?

43

Cap. 8 Operación • Dado que el enfoque a procesos que contempla esta norma, exigen que se establezca la interacción entre los distintos procesos, analice con su equipo e identifique ¿en que procesos impactan las salidas del proceso identificado en el punto 8.1 Planificación y control operacional? • Propongan ejemplos concretos de los outputs de este proceso y a que otros procesos “alimentarían” en el caso de alguna organización conocida por Uds. 44

Cap. 8 Operación

• En el punto 8.2.1 la norma requiere que “La comunicación con los clientes debe incluir: … establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente” • ¿Cómo debe interpretarse esta exigencia? • ¿Qué debe asegurar el SGC?

45

Cap. 8 Operación

• ¿Cuál es la finalidad que se persigue primordialmente con los requisitos establecidos en el punto 8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios?

46

Cap. 8 Operación

• ¿Cómo debe obrar la organización en caso que aparezcan diferencias entre lo que solicita el cliente y lo que la organización puede ofrecer? • ¿Cómo debe entenderse la expresión “La organización debe conservar la información documentada, cuando sea aplicable” inserta en el punto 8.2.3.2?

47

Cap. 8 Operación

• La Planificación del diseño y desarrollo debe considerar algún modo de ordenamiento temporal (secuencia, duración de las actividades, etc)?

Justifique la respuesta • Es necesario definir de antemano la/s persona/s o función/es que deben involucrarse en las distintas fases de proceso de Diseño y Desarrollo? 48

Cap. 8 Operación

• En el punto 8.3.3, la norma señala distintos elementos o factores que constituyen inputs que deben tenerse en cuenta en el proceso de diseño y desarrollo de productos o servicios. Indique ¿cuál es – en su opinión – el input que considera de más difícil obtención?

49

Cap. 8 Operación

• En su opinión ¿a qué se refiere la expresión “Las entradas del Diseño y Desarrollo contradictorias deben resolverse” que se encuentra en el punto 8.3.3 de la norma?

• ¿Entre quien o quienes podría aparecer la contradicción?

50

Cap. 8 Operación

• ¿Cuáles son los 3 tipos de controles esenciales a realizar durante o como parte del proceso de Diseño y Desarrollo? • Trabajando en equipo, explique en que consiste y que objetivo tiene cada uno de ellos. • Trabajando en equipo, mencionen al menos 3 ejemplo de salidas del Proceso de Diseño y Desarrollo 51

Cap. 8 Operación

• ¿En qué casos “La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente”?

• En el caso de Proveedores y Subcontratistas ¿que criterios debe determinar y aplicar la organización?

52

Cap. 8 Operación

• ¿De que manera la organización debe controlar los procesos, productos y servicios suministrados externamente?

• Trabajando en equipo, dar 3 ejemplos de datos/información que se debe comunicar a los proveedores y subcontratistas

53

Cap. 8 Operación

• Trabajando en equipo, brindar al menos 2 ejemplos de actividades de seguimiento y medición apropiados para cumplir con el punto 8.5.1 c) • Trabajando en equipo, presentar una situación en la que amerita aplicar el punto 8.5.1 f) • ¿Puede haber alguna organización en la que no sea aplicable el punto 8.5.1 f)? 54

Cap. 8 Operación

• ¿Qué significa “identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y medición”? Brindar ejemplos • ¿De qué parte interesada podrían existir requisitos de trazabilidad para el producto o servicio?

55

Cap. 8 Operación

• ¿Qué debe hacer la organización cuando utiliza bienes de propiedad ajena en sus operaciones? • Brindar 2 ejemplos que harían aplicable el requisito.

56

Cap. 8 Operación

• ¿Qué tipo de actividades son las que deben tratarse conforme al punto 8.5.5?

• Trabajando en equipo, proponer 2 ejemplos de cambios que debieran gestionarse según lo indicado en el punto 8.5.6

57

Cap. 8 Operación

• ¿Qué condición debe cumplir la organización conforme a los requisitos del punto 8.6 • Para cumplir con el punto 8.7 Control de las salidas no conformes

• ¿Es obligatorio informar al cliente? • ¿Deben mantenerse registros? 58

Cap. 9 Evaluación del desempeño

• Trabajando en equipo, seleccionen una empresa, elijan uno de los procesos que se realizan en ella, y definan que debería determinar esa empresa para cumplir con los requisitos del punto 9.1.1

• ¿A que refiere el término “percepciones” tal como está utilizado en el punto 9.1.2 de la norma?

59

Cap. 9 Evaluación del desempeño

• En su opinión ¿qué función - dentro de la superestructura de la organización - debe realizar el análisis y evaluación requerido por la norma en el punto 9.1.3?

60

Cap. 9 Evaluación del desempeño

• ¿Qué factores deben tenerse en cuenta para establecer la frecuencia entre auditorías internas? • Explique la diferencia entre corrección y acción correctiva, tal como debe interpretarse el requisito planteado en el punto 9.2.2 f)

61

Cap. 9 Evaluación del desempeño

• La Alta Dirección debe realizar la Revisión del SGC a intervalos planificados, con la intención de asegurarse cuatro aspectos, según se señala en el punto 9.3.1.

Explique con sus propias palabras que intención persigue en cada uno de esos aspectos.

62

Cap. 9 Evaluación del desempeño

• ¿Para qué se hacen las Revisiones por la Dirección? • Para cumplir con la norma ¿deben realizarse mediante reuniones periódicas?

63

Cap. 10 Mejora

• Cuando la organización trabaja para la mejora ¿en que debe poner el foco? • ¿Sobre los productos o servicios? • ¿Sobre los procesos de elaboración de productos o de prestación de servicios? • ¿Sobre los procesos de control?

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Cap. 10 Mejora

• Trabajando en equipo, plantee tres ejemplos de situaciones que deben ser tratados de acuerdo a lo establecido en el punto 10.2

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ISO 9001:2015 Cronograma de Transición:

2015

2016

2017

2018

Septiembre 2015 Publicación de la Norma Internacional

Septiembre de 2015 comienzo de los 3 años del período de transición hasta Septiembre de 2018 • Certificaciones de ISO 9001:2008 no podrán tener una validez posterior a Septiembre de 2018

66

MODULO II-I ISO 14001:2015

Experiencia que se transmite.

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09.2015

TÜV Rheinland - Sistemas de Gestión Ambiental

LA EMPRESA Y EL AMBIENTE

Introducción (I) – Referencia: Definición 3.2.1 – ISO 14001:2015

Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones En este contexto se extiende desde el interior de una organización

hasta el sistema global

Entorno: Biodiversidad Ecosistemas

Clima

Introducción (II)

AMBIENTE

Fuente de recursos

Receptor de

naturales

efluentes Soporte de

actividades

Evolución histórica (I) DESDE HACE UNOS AÑOS

ANTES M

No se incluía el tema en

E

la realidad empresaria

D

La Sociedad lo incorpora como prioridad

MEDIO AMBTE.

O A

Afecta el CONSUMO Marco Legal

M

Medioambiental

B I

control

E

Actitudes reactivas

N

Soluciones “End of the Pipe”

E

Marco Voluntario Compromiso Liderazgo

reglamentarias y poco

T

EMPRESA +

I

Obligaciones

DESDE ´90

Transparencia

NORMA ISO 14.001

Evolución histórica (II)

Desde comienzos del siglo XX Indicadores productivos tienen crecimiento exponencial

economía mundial se ha multiplicado 20 veces producción industrial ha crecido 50 veces población mundial se ha quintuplicado

El 80 % ha tenido lugar en la segunda parte del siglo

Propulsores del cambio (contexto de la organización) Leyes y Regulaciones más estrictas

Exigencias de

mercados

Acuerdos Nacionales e Internacionales

Incremento de la competencia

internacionales

Pérdida de

Presión de la

recursos

opinión pública

Cambio de paradigma Antigua visión del medio ambiente Cumplimiento de la ley produce cargas económicas, pero ningún beneficio

Mejor desempeño ambiental = Mejor calidad

+ ahorra costos/gastos Nuevo paradigma

+ mejora la imagen + mayor seguridad Más Beneficios

Evolución de la protección ambiental. Distintas revisiones

1996

1990

Estrategia de gestión

1989

Quality Managament

1975 1970

2015

ISO 14.001

Producción más limpia

1980 Prevención de la contaminación

Total

Productividad

1995 BS 7750

2004

(Auditorías Ambientales) Enfoque integrado al proceso

Enfoque de fin de tubo

1960 Concientización ambiental

(Dilución para evitar la contaminación)

Sistemas de Gestión Ambiental

Antecedentes de otros estándares ambientales en el mundo o Norma inglesa

B.S. 7750

1992

o Norma francesa NFX 30-20

1993

o Norma Irlandesa IS 310

o Norma Noruega

NSF 110

o Norma Española UNE 77-801

1994

o Norma IRAM 29003 luego IRAM-ISO-14001 (Marzo 1997)

o EMAS Eco-Management and Audit Scheme Reg. CEE 1836/93 Ecogestión y Ecoauditoría Abril 95

¿POR QUÉ

ISO 14.001:2015? ¿POR QUÉ

UNA NUEVA VERSIÓN?

Propósito de la revisión  Pocos cambios hechos en la última revisión (2004)  Introducción de una nueva estructura común (High Level Structure) para mejorar la consistencia de los términos y textos y para una intergración más amena con otros sistemas de gestión.

 En respuesta al reporte final ISO/TC 207 SC1 Futuros desafíos para el mejoramiento continuo de SGA que requería las siguientes consideraciones clave: Compatiibilidad con sistemas paralelos (Energía, Emisiones de gases de efecto invernadero)

Transformarse en parte de la agenda (inter) nacional.

SGA como parte de la sustentabilidad y responsabilidad social

Mejora del desempeño ambiental

Cumplimiento de los Requisitos legales y otras obligaciones

Aplicación más fácil organizaciones pequeñas.

Aplicación estratética del SGA en procesos core de la organización

Metas Estrategia comunicacional externa (incluye información sobre el producto)

Interacciones más fuertes con las partes interesadas

Incorporar el concepto de ciclo de vida

¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (I)

Un sistema es una entidad cuya existencia y funciones se mantienen como un todo por la interacción de las partes.

¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (II)

¿Qué es un Sistema de Gestión Ambiental? (III) En un sistema: • Las partes están interconectadas y funcionan como un todo.

• Cambia si se quitan o añaden piezas. • Si se divide un sistema en dos, no se consiguen dos sistemas mas pequeños sino uno defectuoso que es muy probable que no funcione. • La disposición de las piezas es fundamental. • Su comportamiento depende de la estructura global. • Si se cambia la estructura, se modifica el comportamiento del sistema

Ciclo de mejora continua.

Planificar

Actuar

Hacer

Verificar

Relación entre el Ciclo PDCA y la estructura de propuesta en ISO 14001:2015

Necesidades y expectativas

Cuestiones

internas y externas

de las partes interesadas.

Planificación

Contexto de la Organización

Soporte y

Mejora LIDERAZGO

Evaluación de

desempeño

Resultados previstos

operación

Filosofía del Management (II)

Incluye:

 Estructura organizacional  Planificación de actividades  Responsabilidades  Prácticas  Procesos  Procedimientos  Recursos

¿Por qué ISO 14001?

Reconocimiento

Enfoque

Internacional

de Sistemas

ISO

Convergencia con ISO 9001 / ISO 45001

14.001

Mejora Continua

Flexibilidad

Imagen y

Versatilidad

Confianza

Cambios principales El deseo de la ALTA DIRECCION

INTEGRAR la gestión ambiental

de tratar los temas ambientales de

con la dirección estratégica de la

forma ordenada y consistente

compañía.

para cumplir con la LEGISLACION DEMOSTRAR un sólido compromiso ambiental

PREVENIR futuros problemas, consecuencia de incidentes ambientales previos

a clientes y otras partes interesadas Tomando acciones para abordar RIESGOS Y OPORTUNIDADES asociadas

al contexto de la organización

Actitud Reactiva

Actitud Proactiva

Beneficios que brinda la ISO 14001 Reforzar la IMAGEN

REDUCIR GASTOS

e incrementar

consumos de materias primas

participación en el mercado.

y energía.

Disminuir o ELIMINAR COSTOS

MOTIVACION y COMPROMISO

de tratamiento de residuos

en empleados

y emisiones

Reducir las RESPONSABILIDADES

Mayor CONFIANZA

LEGALES

de accionistas e inversores Menores costos en SEGUROS

mejores RELACIONES Facilitar acciones de Ingeniería y Desarrollo

PUBLICAS con la comunidad

¿Qué es ISO 14.000? Es una familia de normas establecidas por ISO que

se refieren a aspectos

La norma ISO 14.001 define los requisitos para un SGA.

ambientales.

La serie contiene documentos

La norma ISO 14.004

relacionados con SGA y con

proporciona orientaciones

otras herramientas de gestión

y puede ser usada como

ambiental

guía por los que implementan SGA

Serie ISO 14001 Herramientas de evaluación

Normas de

Herramientas orientadas

y auditoría

Gestión

al producto

Guías de Auditorías ambientales ISO 19011

Especificaciones del SGA ISO 14001

Etiquetado ambiental ISO 14020 ISO 14021

Evaluación de

Guía para

ISO 14024 Análisis del

desempeño

el SGA

ciclo de vida

ambiental

ISO 14040 ISO 14004

ISO 14031

ISO 14041 ISO 14042

Términos y definiciones ISO 14050

Serie ISO 14000 (II) Norma ISO 14.001:2015

Sujeta a revisión

Norma ISO 14.004:2004

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

Especificaciones y Directivas para su uso

Directivas Generales sobre Principios, Sistemas y Técnicas de apoyo

Establece los requisitos que debe cumplir un Sistema de Gestión Ambiental para formular la política y objetivos, que podrán ser objetivamente auditados para

establecer necesidades de certificación, registro o autodeclaración

Provee directivas para el desarrollo y la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental y sus principios Es una herramienta de gestión interna voluntaria No son criterios de certificación/registro de SGA

Serie ISO 14000 (III)

Norma ISO 14.015:2001

Ayuda a la identificación

Norma ISO 19.011:2011

AUDITORIAS

y evaluación de aspectos ambientales y sus consecuencias de sitios y organizaciones que transfieren su propiedad,

responsabilidad y obligaciones de una parte a otra

Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión

Serie ISO 14000 (IV)

Norma ISO 14.020:2000 ETIQUETAS Y DECLARACIONES AMBIENTALES Principios Generales

Norma ISO 14.024:1999

Norma ISO 14.021:1999

ETIQUETAS Y DECLARACIONES AMBIENTALES Auto-declaraciones ambientales

Norma ISO 14.025:2000

ETIQUETAS Y DECLARACIONES

ETIQUETAS Y DECLARACIONES

AMBIENTALES

AMBIENTALES

Etiquetado ambiental Tipo I

Etiquetado ambiental Tipo III

Principios y procedimientos

Principios guía y procedimientos

Serie ISO 14000 (V)

Norma ISO 14.031:1999

Norma ISO 14.032:1999

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

Evaluación del Desempeño Ambiental

Evaluación del Desempeño Ambiental

Directivas

Ejemplos

Provee directivas para el diseño, selección

Provee ejemplos de organizaciones

y uso de indicadores de

reales para ilustrar el uso de

desempeño ambiental para ser

la guía ISO 14031

usados por las organizaciones

Serie ISO 14000 (VI) Norma ISO 14.042:2000

Norma ISO 14.040:1999 ANALISIS DEL CICLO DE VIDA

ANALISIS DEL CICLO DE VIDA

Principios y Marco conceptual

Análisis del impacto del ciclo de vida

Norma ISO 14.041:1998

Norma ISO 14.043:2000

ANALISIS DEL CICLO DE VIDA Definición de la meta y el alcance

ANALISIS DEL CICLO DE VIDA Interpretación del ciclo de vida

Análisis de inventario Norma ISO 14.047:2000

Norma ISO 14.048:2002

Norma ISO 14.049:2000

GESTION AMBIENTAL

GESTION AMBIENTAL

GESTION AMBIENTAL

Ejemplos de la aplicación de la ISO 14.042

Provee información referida al formato de los datos que se proveen

Ejemplos de la aplicación de la ISO 14.041

para el análisis del ciclo de vida

Serie ISO 14000 (VII) Norma ISO 14.050:2002

Norma ISO 14.061:1998

GESTIÓN AMBIENTAL

Información para asistir a las

Vocabulario

organizaciones forestales

Compila el glosario de todos los

en el uso de las normas ISO 14.001

términos y definiciones usados

e ISO 14.004

en las normas de la serie ISO 14.001

ISO 14.063 Es una guía para las comunicaciones

de las organizaciones relaciondas con los aspectos ambientales y su desempeño ambiental

Objetivos de ISO 14000 ISO 14.001 es.....  de aplicación voluntaria

ISO 14.001 no.....  establece niveles de

desempeño ambiental

 aplicable a todo tipo de industria

 establece estándares operativos

 compatible con las posibilidades

 reemplaza a las normativas

económicas de la organización

legales o reglamentarias

Certificación ISO 14001  La certificación no es un requisito obligatorio

 Se debería considerar cuando:  es un requisito del cliente o del mercado

 complementa la estrategia global de la empresa

 se percibe como un factor de motivación.

 siempre que la empresa quiera demostrar a terceros su cumplimiento con los requisitos de la norma.

Factores críticos El éxito de un SGA depende de.....

 El compromiso de la alta dirección (Liderazgo)  La participación de los empleados en todos los niveles  La integración de todas las funciones gerenciales

Las barreras más frecuentes son.....  Falta de tiempo y recursos

 Desconocimiento del contexto de la organización  Indefinición acerca de los objetivos del SGA  Temores acerca del exceso de información documentada generada

Partes interesadas (concepto más amplio en ISO 14001:2015)  puede afectar por… Persona u organización que…

 puede verse afectada por…  puede percibirse como afectada por…

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Nota: “percibirse como afectado” significa que esta percepción se ha dado a conocer a la organización.

Las partes interesadas Clientes

Consumidores

potenciales Opinión Pública

Accionistas Clientes Entidades

Vecinos

financieras EMPRESA Entes Entidades

gubernamentales

aseguradoras Empresas

Proveedores

cercanas

Empleados La competencia

Visión Global ISO 14001:2015

VISION GLOBAL DE LA ISO 14001:2015

Estructura de la Norma ISO 14001:2015 Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex SL)

Contexto de la organización

Liderazgo

Planeamiento

Soporte

Operación

Evaluación de desempeño

Mejora

Contexto de la organización

Visión Global ISO 14001:2015 Abordaje por procesos: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN  ¿Cuáles son las la cuestiones externas e internas que pueden afectar los resultados del Sistema de Gestión ambiental?

Determinación de alcance del S.G.A. SISTEMA DE GESTIÓN

 ¿Se conocen las condiciones ambientales?

 ¿Se conocen cuales son las partes interesadas?

AMBIENTAL

Implementación del S.G.A.

 ¿Cuáles son las necesidades y expectativas de las partes interesadas?

Visión Global ISO 14001:2015

Liderazgo

Abordaje por procesos: LIDERAZGO Determinación  La Alta Dirección:

de política ambiental.

 ¿ Asume la obligación de rendir cuentas?

SISTEMA DE GESTIÓN

 ¿ Son los objetivos ambientales compatibles con la dirección estratégica?

AMBIENTAL

Determinación  ¿ Se asegura la disponibilidad de recursos?

de funciones y responsabilidades

Visión Global ISO 14001:2015

Planificación

Abordaje por procesos: ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Aspectos

 Se consideran:

ambientales

 Cuestiones externa e internas

significativos

Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

 Requisitos de Partes interesadas  Alcance

Requisitos

 Determinando:

Legales y

Riesgos y oportunidades que puedan comprometer los resultados previstos del Sistema de Gestión ambiental

otros

Planificación y control operacional

Riesgos y oportunidades

Procesos de Soporte

Visión Global ISO 14001:2015 Soporte Abordaje por procesos:

RECURSOS NECESARIOS Formación, tutoría, ¿ Proporciona, la organización, los recursos

Competencias

contrataciones, etc.

necesarios para la implementación del SGA? ¿Se han determinado las competencias necesarias para las personas que realizan un trabajo que puede

Implicaciones de no

Información documentada

cumplir con los requisitos ambientales

afectar el desempeño ambiental? ¿ Se ha establecido cual es la información documentada que es necesaria para la eficacia del SGA?

¿Qué?

Comunicación

¿Quién? ¿Cuándo? ¿Cómo?

Visión Global ISO 14001:2015

Operación

Abordaje por procesos:

CONTROL OPERACIONAL ¿ Están establecidos los procesos necesarios

Criterios

Control de cambios y

De

jerarquía de controles

Operación.

para cumplir con los requisitos del SGA?

Perspectiva

¿Está definido el tipo y grado de control

del ciclo

contratados

que se va a aplicar a los procesos

de vida.

externamente

Control de procesos

contratados externamente? ¿ Se ha considerado el establecimiento de controles desde una perspectiva de ciclo de vida del producto o servicio?

Riesgos y

Planes de respuesta

oportunidades

ante emergencias

Evaluación del

Visión Global ISO 14001:2015

desempeño Abordaje por procesos: DESEMPEÑO AMBIENTAL Indicadores de ¿ Se realiza seguimiento, se mide, se analiza y se evalúa el desempeño ambiental?

Procesos de

Desempeño ambiental

Seguimiento

y resultados de auditorias internas

y medición ¿Se establecieron los procesos para evaluar cumplimiento legal y de otros requisitos?

Auditorias internas

Acciones luego de evaluar el cumplimiento legal

¿ Se planifican y realizan auditorias internas determinar la eficacia del SGA?

Entradas y ¿ Se estableció un proceso de revisión por la dirección?

salidas Rev. por la Dir.

Toma de decisiones

por parte de la alta dirección

Mejora

Visión Global ISO 14001:2015 Abordaje por procesos:

OPORTUNIDADES DE MEJORA Idoneidad y adecuación  ¿ Se implementan las acciones necesarias para lograr los resultados previstos del SGA?

 ¿ Existe un proceso de relevamiento de No conformidades y de acciones correctivas?

Proceso de

del SGA

NC y AC

Eficacia del SGA

Proceso de Mejora continua

 ¿ Se busca la mejora continua en todos los elementos del SGA?

Mejora del desempeño ambiental

Asegurando la mejora continua

MODULO II-II ISO 14001:2015

Experiencia que se transmite.

Estructura de la Norma ISO 14001:2015 Nueva estructura documental: High Level Structure (Annex SL)

Contexto de la organización

Liderazgo

Planeamiento

Soporte

Operación

Evaluación de desempeño

Mejora

Relación entre capítulos de la Norma y ciclo PDCA

Planificación

Contexto de la organizació n

(6)

(4)

Sistema de Gestión ambiental (4) Plan Cuestiones internas y externas

(4)

Act Mejora (10)

Necesidades y expectativas de Partes interesadas externas (4)

Liderazgo

Soporte y

(5)

Operación

Resultados previstos del Sistema de Gestión

(7,8)

Ambiental

Evaluación del (9) desempeño Check

Do

4- Contexto de la Organización

Contexto de la organización

 4.1 – Conocimiento de la organización y su contexto  4.2 – Conocimientos de la necesidades y expectativas de las partes interesadas  4.3 – Determinación del Alcance del Sistema de Gestión ambiental  4.4 – Sistema de Gestión ambiental

4.1- Conocimiento de la organización y su contexto.Contexto de la organización

 Contexto legal, cultural, social y político

 Clima

 Contexto financiero y tecnológico

 Calidad del agua

 Calidad del aire

 Mejora en el desempeño ambiental  Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos

 Uso de la Tierra  Características o condiciones  Logro de los objetivos  Disponibilidad de recursos internas de la organización ambientales. naturales  Dirección estratégica  Biodiversidad  Cultura organizacional Sugerencia de implementación: procesos .  Niveles de competencia de que me permitan conocer estos datos: Ej: sus empleados. mantener un E.I.A. vigente

4.2 – Conocimiento de las necesidades y expectativas de Contexto de la las partes interesadas (comprensión general) organización  Sugerencias de implementación: La organización podría reunir a todas sus departamentos o sectores (intercambio de experiencias) y realizar un brainstorming de con quien interactúan para ver si hay alguna necesidad o expectativa respecto al SGA. Algunos requisitos serán obligatorios porque son partes de las leyes Otros, la organización puede decidir aceptar o adoptar voluntariamente. Ej: mediante un contrato o suscribir a una iniciativa voluntaria

4.3/4 - Determinación del Alcance del S.G.A.

Contexto de la organización

Se deben determinar los límites de la organización a los cuales aplica el SGA y considerar los requisitos a los que se hace referencia en 4.1 y 4.2.

IMPORTANTE: La definición

Actividad

Servicio

del alcance no debería inducir a errores de interpretación

Producto

de las partes interesadas

Incluye la extensión geográfica de la actividad de la empresa sobre la que se iniciará el análisis.

El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para las partes interesadas

5- Liderazgo

 5.1- Liderazgo y compromiso.  5.2- Política ambiental.  5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades en la organización.

Liderazgo

5.1- Liderazgo y compromiso  Al no haber un requisito de un representante directo de la dirección es importante que se definan como van a estar establecidos los reportes a la Dirección sobre el desempeño del SGA.  Es recomendable que se consideren todas las responsabilidades a lo largo de todo el ciclo de vida del producto.  Sugerencia de implementación: Se apunta a que se deleguen las responsabilidades del S.G.A. a varios individuos de la organización y crear grupo interdisciplinarios que lo lleven adelante.

Liderazgo

5.2- Política ambiental

Intenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su desempeño ambiental, como las ha expresado formalmente la alta dirección.

La política: • provee el marco para la acción • marca la orientación de la dirección

• permite establecer el SGA • sirve como punto de referencia para revisar estrategias, planes y acciones.

Liderazgo

¿Por qué es importante la política ambiental?

Liderazgo

 Provee evidencia visible del liderazgo de la dirección

 Es un compromiso público

 Puede tener connotaciones comerciales muy importantes

 Es “generalmente” una información documentada de larga vida

Compromisos básicos y Compromisos sugeridos

Compromisos básicos:  Proteger el ambiente  Cumplir con los requisitos legales y otros de la organización

 Mejorar continuamente el Sistema de Gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.

Compromisos sugeridos a abordar: (dependiendo del contexto de la organización – Ver Capitulo 4)

 Calidad del agua regional  Reciclaje  Calidad del aire

 Mitigación y adaptación al cambio climático  Protección de la biodiversidad y los ecosistemas.  Uso racional del agua

 Eficiencia energética. .

Liderazgo

Comunicación de la política A Quiénes

Empleados

Liderazgo Cómo

entrenamiento carteleras

Visitantes Proveedores

folletos

publicación

evaluación de

carta personal

Comunidad

cuando se trabaja

con ellos después de haberla publicado

conferencia de prensa

Vecinos, ONGs

y operación Después de su

Autoridades Medios

Implementación

carteleras

proveedores Clientes

Cuándo

reuniones, foros prensa local, medios

después de haber culminado proyecto idem anterior idem anterior

Política Ambiental. Ejemplo (I)

Liderazgo

Una empresa productora de envases plásticos ha identificado como aspectos ambientales significativos: el consumo de agua, los vertidos al río y la generación de residuos peligrosos.

En la política ha definido: • Haremos uso racional de los recursos naturales

• Las actividades de la empresa deben estar en conformidad con la legislación vigente

Política Ambiental. Ejemplo (II)

Liderazgo

La misma empresa productora de envases, ha definido cambiar sus equipos térmicos a gas natural para garantizar procesos más estables y con menos emisiones contaminantes a la atmósfera.

Ha revisado su política ambiental añadiendo: • Consideraremos la ecoeficiencia de nuestras operaciones y productos, minimizando los impactos ambientales adversos.

5.3- Funciones, responsabilidades y autoridades en la organización. Deberán definirse: • las responsabilidades en todos los niveles de la organización • incluir las funciones ambientales en las descripciones de los puestos de trabajo. • Organigrama con todas las funciones relevantes.

Liderazgo

Funciones ambientales específicas

Liderazgo

 Coordinar el desarrollo y control de la información documentada del SGA  Mantener informada a la alta dirección sobre el funcionamiento del SGA.

 Realizar evaluación y valoración de riesgos y oportunidades ambientales  Mantener información actualizada respecto al contexto de la organización  Asegurar el cumplimiento de la legislación  Desarrollar la política ambiental

 Fijar los objetivos ambientales  Formación y sensibilización en temas ambientales  Identificar las expectativas ambientales de clientes y brindarles información respecto al ciclo de vida del producto que se les vende  Fiscalizar el desempeño ambiental de los procesos contratados externamente.

6- Planeamiento

Planeamiento

 6.1- Acciones para abordar riesgos y oportunidades  6.1.1 – Generalidades

 6.1.2 - Aspectos ambientales  6.1.3 - Requisitos legales y otros requisitos  6.1.4 – Planificación de acciones.  6.2- Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.

 6.2.1 – Objetivos ambientales  6.2.2 – Planificación de acciones para cumplir con los objetivos ambientales

Concepto de Riesgo en el Sistema de Gestión ambiental Planeamiento Efecto de la incertidumbre La INCERTIDUMBRE es el estado Un EFECTO es la desviación de “algo esperado” de deficiencia de información relacionada con la comprensión de un evento o conocimiento de un Puede ser positivo evento, su consecuencia o su (Lo llamamos “oportunidad” según ISO 14001:2015) probabilidad

Puede ser negativo (Lo llamamos “riesgo” según ISO14001:2015)

“Riesgos y oportunidades” Ese “algo esperado” está relacionado con los resultados previstos del Sistema de Gestión ambiental. Toda desviación potencial adversa (RIESGO) o desviación potencial beneficiosa (OPORTUNIDAD) de esos resultados previstos estará dentro de mi S.G.A asociada a:  Aspectos ambientales (6.1.2)  Requisitos legales y otros (6.1.3)  Otras cuestiones internas y externas relacionadas con la organización y su contexto (4.1 y 4.2)

Planeamiento

¿Cómo gestiono estos “riesgos y oportunidades”? Depende de la organización seleccionar el método que usará para determinar sus riesgos y oportunidades.

Planeamiento

 La Norma ISO 31000:2009 – Risk Management – Principles and guidelines. provee orientación de como abordar una gestión de riesgos dentro de una organización.  ISO/IEC 31010:2009 provee una guía sobre técnicas de identificación y evaluación de riesgo.

COMPLEJIDAD Y  La gestión de riesgos podrá ser abordada con un simple proceso cualitativo o con una evaluación cuantitativa completa.

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Ejemplo de una metodología formal de Gestión de Riesgos y oportunidades. Establecimiento del contexto Identificación de riesgos y oportunidades

4.1 y 4.2  Aspectos ambientales

6.1.1/2/3

 Necesidades de Partes interesadas (4.2)

Evaluación de Riesgo

Determinación de acciones

para su abordaje

 Requisitos Legales y otros  Cuestiones internas y externas (4.1)

Análisis de Riesgo

Tratamiento del Riesgo:

Planeamiento

6.1.4

Ejemplo de Metodologías de gestión de riesgo y su Planeamiento aplicabilidad

METODOLOGÍA

IDENTIFICACIÓN

ANÁLISIS (*)

VALORACIÓN

Tormenta de ideas

MA

NA

NA

Entrevistas estructuradas

MA

NA

NA

Análisis de escenario

MA

MA

A

Matriz consecuencia /probabilidad

MA

MA

A

Indices de riesgo

A

MA

MA

Listas de verificación

MA

NA

NA

MA: Muy aplicable A:

Aplicable

NA: No aplicable

Referencia: Tabla A1 – Herramientas utilizadas para la apreciación del riesgo – ISO 31010:2009 (*): DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO

Tratamiento del Riesgo: Abordaje de acciones (6.1.4) Planeamiento La organización debe planificar las acciones a tomar para abordar sus riesgos y oportunidades identificados. Con respecto a los riesgos identificados la organización puede:  Evitar el riesgo, no continuando con la actividad que le dio origen por ejemplo.  Eliminar o sustituir el riesgo.  Convivir con el riesgo.

6.1.2 – Aspectos ambientales

Planeamiento

Aspecto ambiental

Elemento de las actividades productos o servicios de una organización que pueden

Actividades

interactuar con el medio ambiente Impacto ambiental Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de las aspectos ambientales de una organización

Aspectos Impactos

Propiedades de los impactos ambientales (Riesgo u oportunidad)

Planeamiento

Actividad 1

Aspecto 1

Impacto 1

Aspecto 2

Impacto 2

Aspecto 3

Impacto 3

Los aspectos son neutros Los impactos pueden ser beneficiosos (Efecto +: oportunidad) o adversos (Efecto - : riesgo)

Análisis de entradas y salidas

Planeamiento

Actividad

ENTRADAS

Producto

SALIDAS

Servicio SERVICIOS DE APOYO

CONTAM. FISICOS Ruido

Vibraciones, calor, radiaciones EMISIONES GASEOSAS

(Limpieza, Transporte) MATERIAS PRIMAS

PRODUCTOS CATALIZADOR

SUBPRODUCTOS

PLANTA AGUA ENERGÍA AIRE

PROCESO U

INCLUYENDO RES.

OPERACIÓN

PARA RECUPERAC. EFLUENTES LÍQUIDOS

UNITARIA RECICLADO RESIDUO REUTILIZABLE

EN OTRA OPERACIÓN

RESIDUOS INDUSTRIALES VERTIDOS AL SUELO RESIDUOS LÍQUIDOS ESPECIALES RESIDUOS SÓLIDOS/SEMISOLIDOS

ESPECIALES

Impactos Ambientales

Causa

Efecto

Se identifican aspectos para controlar los impactos

Aspectos / Impactos Ambientales - Ejemplo Aspecto

Actividad

Impacto

Consumo de Energía

Explotación de recursos

Consumo de Agua

naturales Contaminación del

Derrame de Productos Químicos Consumo de Papel, Plástico

suelo Contaminación del

de embalaje

agua Contaminación del

Efluentes líquidos

aire

Emisiones gaseosas

Riesgos a la salud

Residuos Ruido

Definiendo aspectos e impactos ambientales 1

Definir el alcance

2

Definir el proceso

3 Reunir la información 4 5 6 7 Revisión periódica y actualización

Registro

Formar el equipo

Registro

Identificar los Aspectos

Registro

Ambientales Identificar los Impactos Ambientales

Evaluar los Impactos Ambientales

Registrar los resultados

Registro Registro

Proceso de identificación de los aspectos/impactos ambientales (I) 1. Definir el proceso

 Cómo se van a identificar los aspectos ambientales  Como se van a evaluar los impactos derivados de los mismos

 Qué metodologías y herramientas se van a utilizar  Quién lo va a realizar

Proceso de identificación de los aspectos/impactos ambientales (II) 2. Desglosar el proceso en operaciones unitarias dentro del alcance del SGA Entrada de

Almacenam

Transporte al

materia prima

mat. primas

Proceso

Proceso

Empaque

Almacenam Prod. Term. Distribuc. Transporte

Limpieza Equipos

Proceso de identificación de los aspectos/impactos ambientales (III) 3. Reunir la información Reunir la información es crítico y puede ser en forma de:

 Diagramas de flujo de materiales / procesos  Lay out de instalaciones  Entrevistas con personal de la empresa  Otras fuentes que reúnan información sobre productos, materiales y diseños Además son esenciales las mediciones de la línea de base o Consumo de energía y costo o Consumo de materias primas e insumos o Cantidad y tipo de efluentes generados (Sólidos, líquidos, gaseosos)

Fuentes de información  Archivos de compras de materias primas

 Manuales de equipos

 Inventarios

 Especificaciones de producción

 Planillas de datos técnicos

 Registros de accidentes/incidentes

 Uso de energía  Uso de agua

 Registros de emisiones gaseosas  Registros de operaciones de residuos especiales

 Reclamos de terceros  Actas de infracción labradas por autoridades  Reglamentaciones vigentes aplicables

 Registros de residuos dispuestos en rellenos sanitarios

 Códigos de práctica

 Instrucciones de proceso

 Directivas de cámaras u otras asociaciones a las que

 Registros de producción

la empresa ha adherido

Proceso de identificación de los aspectos/impactos ambientales (IV) 4. Selección del equipo El proceso de identificación y evaluación requiere del conocimiento de representantes de: • producción • mantenimiento • almacenes • compras

• ventas • finanzas

• marketing • transporte

La responsabilidad del SGA no es sólo del departamento de medio ambiente

Proceso de identificación de los aspectos/impactos ambientales (V) 5. Identificación de aspectos Los aspectos ambientales son identificados en: • condiciones de operación normales • condiciones de operación anormales • situaciones de emergencia En esta tarea deben intervenir los que realizan las tareas con el apoyo de especialistas en medio ambiente

146

09-2015

TÜV Rheinland - Sistemas de Gestión Ambiental

Ejemplos de aspectos / impactos ambientales Actividad /producto servicio Manejo de productos químicos tóxicos Blanqueado con cloro en producción de papel

Aspecto ambiental

Impacto ambiental

Derrame de productos Alteración de la calidad de químicos en terreno absorvente suelos y napas. Generación de efluentes Alteración de la calidad del agua líquidos. de ríos o arroyos

Operación de caldera para generar vapor.

Generación de efluentes gaseosos

Flotación de minerales en minas a cielo abierto

Consumo de agua

Cambio de aceite por mantenimiento de equipos

Generación/Disposición de residuos especiales

Operación de Horno en una refinería.

Consumo de gas natural

Alteración de la calidad del aire atmosférico. Explotación de recursos naturales Alteración de la calidad de suelos y napas. Explotación de recursos naturales no renovables

Condiciones a tener en cuenta (I) - Ejemplo Normal Generación de gases de combustión en horno.

Contaminación del aire atmosférico

Anormal Contaminación del Generación de residuos

suelo y agua

por paro/falla de equipos

Emergencia

Contaminación del

Derrame de hidrocarburos

agua Daños a largo plazo

durante transporte marítimo

Daños a especies acuáticas

Condiciones a tener en cuenta (II) Actividades pasadas, presentes y futuras

Pasadas

Pasivos

Futuras

Presentes

Proyectos

Ambientales

Normales

De emergencia

Anormales

Otros aspectos/impactos ambientales

 Generación de ruidos  Consumo de energía de fuentes renovables y no renovables.  Generación de olores

 Utilización de productos que afecten flora y fauna de un ecosistema  Emisión de energía en forma de calor o radiación.  Contaminación visual  Alteración del patrimonio arqueológico o cultural de una lugar.

Proceso de identificación de los aspectos/impactos ambientales (VI) 6. Identificación de impactos

 Es necesario determinar qué aspectos producen impactos significativos sobre el medio ambiente los que deberán ser gestionados.  ISO 14.001 recomienda considerar también los relativos al consumo de recursos naturales y energía, así como aquéllos relacionados con los intereses de las partes interesadas (comunidades vecinas, impactos regionales).  Los impactos globales tales como los debidos a la emisión de gases que producen el efecto invernadero o la disminución de la capa de ozono, también deben ser considerados.

Condiciones a tener en cuenta (III) Relevancia de la Legislación Vigente

•Materias primas

•Productos

•Energía

•Subproductos

•Agua

•Emisiones gaseosas

•Productos

•Efluentes líquidos

Químicos

•Residuos industriales •Residuos peligrosos •Ruido

•Vibraciones, etc. Leyes y regulaciones ambientales

Condiciones a tener en cuenta (IV) Incumplimiento

= Daño Ambiental

legal

Salud y seguridad

Riesgo

ocupacional

económico

= Riesgos a la salud de los empleados Pérdida de productividad

= Penalidades, multas Pérdida de mercado Deterioro imagen pública

Proceso de identificación de los aspectos/impactos ambientales (VII) 7. Evaluación de la importancia de los Impactos

¿Cuáles son SIGNIFICATIVOS? Criterios

Ambiental

Empresarial

• escala del impacto

• imagen pública

• severidad del impacto

• inquietud de las partes

• probabilidad de ocurrencia

interesadas

• duración del impacto

• dificultad de eliminación

• capacidad de control

• efectos sobre otras actividades • costo para modificarlo

Legal • responsabilidad legal

Gestión de los aspectos ambientales Actividades

Aspectos

Impactos

Actividades

Actividades

significativas

no significativas

Aspectos

Aspectos

significativos

no significativos

Impactos

Impactos

significativos

no significativos

Criterios

Requisitos legales

de significancia

aplicables

• Objetivos ambientales • Procesos de control

•Jerarquía de controles

Métodos de evaluación de aspectos ambientales (I) Metodología empleada para identificar aspectos

Es determinante para garantizar el proceso de análisis de éstos

ambientales

Nivel de detalle

Información

Complejidad

de los procesos

disponible

de la actividad

Excesivo

Destilería

Fábrica de muebles

Cantidad de aspectos identificados inmanejable y de poca relevancia

Métodos de evaluación de aspectos ambientales (II) Métodos Cualitativos

Cuantitativos

Fácilmente comprensible Respalda los procesos de discusión. Presenta componentes subjetivos Los criterios deben ser ampliamente apoyados. Barato y rápido

Transparentes, comprensibles si hay conocimiento del método Apropiado para comparaciones

concretas Profundidad en los datos Costoso y lento

Balance ecológico Volumen crítico

Matriz de relevancia Método ABC

Escasez ecológica

Métodos de evaluación de aspectos ambientales (III) Ejemplo

Métodos ABC con criterios argumentales

A: Incluye todos los aspectos ambientales relevantes que requieren urgente acción.

B: Se refiere a los aspectos ambientales cuya acción puede iniciarse a mediano plazo.

C: Cubre los aspectos ambientales que no requieren una acción correctiva. Facilidad para definir las prioridades

Métodos de evaluación de aspectos ambientales (IV) Ejemplo Matrices de Importancia Aspectos Ambientales Actividades

La Importancia del Impacto, se evalúa en base a una ecuación polinómica que incluya todos o algunos de los siguientes parámetros : Frecuencia - Probabilidad - Severidad - Duración - Alcance - Reversibilidad Legislación Se establecerá un ranking para definir el valor límite para considerar a un aspecto como significativo. Este valor se determinará de forma consistente con la realidad de la empresa, la experiencia operativa y el sentido común

6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos Planeamiento

 Requisitos legales  específicos por la actividad

 específicos de los productos y servicios de la organización  específicos de la rama de la industria  leyes ambientales generales  autorizaciones, habilitaciones, licencias, permisos

6.1.3 - Requisitos Legales y otros requisitos

Planeamiento

 Otros Requisitos  acuerdos con las autoridades públicas

 códigos sectoriales de buenas prácticas industriales  acuerdos con autoridades públicas  requisitos legales de otras jurisdicciones fuera del alcance del sistema.  etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el producto  requisitos de asociaciones comerciales  acuerdos con grupos de comunidades u organizaciones no gubernamentales  compromisos públicos de la organización o de su casa matriz  requisitos corporativos o de la empresa  contratos con clientes en empresas de servicios.

6.2 - Objetivos ambientales y su planificación para lograrlos.

Planeamiento

Objetivo Ambiental “Resultado por lograr” , establecido por la organización, coherente con su política ambiental.

Planificación de acciones para cumplir con los objetivos ambientales Es el conjunto de acciones que se llevan a cabo para poder alcanzar los objetivos ambientales

Objetivos ambientales Metodología de implementación.... • Establecimiento en funciones y niveles

Planeamiento

Se deberá determinar....

Q que se va a hacer?

pertinentes • Tener en cuenta Aspectos ambientales significativos • Tener en cuenta los Requisitos legales y

R recursos?

R responsables?

P plazos?

otros • Considerar los riesgos y oportunidades

E formas de evaluación?

Objetivos ambientales y su planificación - Ejemplos.Planeamiento Actividad Lavandería

Impacto

Aspecto

Objetivo ambiental Reducción del consumo de

Consumo

Explotación de

de agua

recursos

agua un 20 %

naturales

Respecto del consumo de año anterior

Uso racional de los recursos naturales Indicador: Agua consumida en m3 /kg de producción Planificación de acciones:

• Reparación y mantenimiento de equipos • Utilización eficiente de equipos • Capacitación del personal en uso racional de agua

Integración de acciones a Procesos de Negocio de la Organización.

Planeamiento

Objetivos ambientales

Tácticos

Estratégicos

Operacionales Criterios de Selección • Costos • Retorno inversión

Selección y Priorización de acciones

Plan de Negocios de la Organización

• Factibilidad técnica

Programa de acciones

Información

• Impacto ambiental

operativo

documentada

• Costo/beneficio

Programa de acciones para objetivos ambientales. Ejemplo:

Planeamiento

PROGRAMA DE GESTIÓN DE RESIDUOS

Objetivo ambiental 1: Reducir la generación de residuos Que

Acciones

Reducir

Plan de reducción en

20 %

origen el rechazo de

plásticos

plásticos por la máquina

Plazo

Recursos

Responsable

Director de Enero 2016

Presup.034

Producción

Desarrollar Estudiar la posibilidad técnicas

de reciclaje en el

de reciclaje mismo proceso o en procesos compatibles

Director de Abril 2016

Presup.020

Ingeniería

7- Soporte.  7.1- Recursos.  7.2- Competencia.

 7.3- Toma de conciencia.  7.4- Comunicación  7.4.1 – Generalidades  7.4.2 – Comunicación interna.

 7.4.3 – Comunicación externa.  7.5 – Información documentada  7.5.1 – Generalidades  7.5.2 – Creación y actualización.  7.5.3 – Control de la información documentada.

Soporte

7.1 - Recursos  Infraestructura (edificios, tanques, sistemas de drenaje, equipos)

Soporte

 Sistemas de información  Formación  Tecnología  Recursos Financieros  Recursos Humanos (habilidades y especialidades)  Otros recursos específicos para sus operaciones Nota: Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.

7.2- Competencias.

Soporte

Competencias

SGA

básicas

Competencias necesarias para el S.G.A

Educación

Formación Experiencia

Personas que realizan trabajos que afectan el desempeño ambiental la capacidad de cumplir con los requisitos legales y otros de la organización. Acciones para adquirir competencias

Las acciones aplicables pueden incluir la formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente o la contratación de personas competentes.

Niveles de formación dentro de un SGA La formación en un Sistema de Gestión ambiental podría entenderse en tres niveles: • Capacitación en conciencia ambiental Para promover la concientización de todo el personal en los temas ambientales. • Capacitación en aspectos e impactos ambientales Para que todos aquellos cuyas funciones involucran aspectos ambientales, tomen conciencia de la importancia de cumplir

con la política y los procesos de control ambiental establecidos. • Capacitación en Sistemas de Gestión Ambiental Para impartir conocimientos generales sobre el funcionamiento de los SGA y los procesos de auditorías/evaluaciones ambientales

y manejo de la información documentada.

Soporte

7.3 – Toma de conciencia. El personal que trabaja bajo el control de la organización deberá tomar conciencia de • Política ambiental y aspectos ambientales relacionados con su trabajo No deben tener una copia documentada, ni saberlo “de memoria”, pero deberían

conocer su existencia, propósito y función para el logro de los compromisos con el S.G.A. • Su contribución a la mejor del desempeño ambiental Mas allá de conocer su tarea, “saber” como su tarea impacta en el sistema de gestión ambiental. Qué pieza del “rompe-cabezas” es la que está asociada. Como contribuye a la eficacia del S.G.A. • Las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGA No solo asegurarse de conocer y dominar los procesos de control ambiental sino también de “saber” lo que ocurre si me desvío de los criterios de control de los mismos.

Soporte

7.4- Comunicación – Interna y Externa

Soporte

Comunicaciones externas

internas Desde la

Desde los

De la empresa

Del Público,

dirección

empleados

al Público, ONG´s

ONG´s, Autoridades,

a los

a la dirección

Autoridades, vecinos, proveedores clientes

vecinos, proveedores,

empleados Norma de Referencia Serie ISO 14000 ISO 14063:2006 Gestión ambiental – Comunicación ambiental Directrices y Ejemplos

clientes a la empresa

Definir en los procesos de Comunicación: QUE – CUANDO – QUIEN -COMO

Proceso de Comunicaciones internas

Soporte

 El líder de cada proceso toma como responsabilidad primaria el contenido

y calidad de la comunicación.  El flujo de la información es tan importante como el de producción/servicio

prestado.  Potenciar los canales ya existentes:

• boletines • e-mail • carteleras • memorandos internos • reuniones • Intranet • Grupos internos en redes sociales

Procesos de Comunicaciones Externas 

Política de puertas abiertas a la comunidad



Crear canales para la recepción de necesidades y expectativas de las partes interesadas. 

Elaborar registros de reclamos ambientales (quejas de P.I.)

 Aprovechar

las posibilidades que ofrecen las redes sociales



Organizar los mecanismos de respuesta a las autoridades de aplicación. 

Establecer los procedimientos para la comunicación a la comunidad, incluyendo clientes, vecinos, ONG´s, contratistas, distribuidores, medios de difusión, proveedores, vendedores, agencias regulatorias.

Soporte

7.5- Información documentada (Creación, actualización y control)

Manual Procedimientos Instrucciones de trabajo

Formularios

Registros

SE HABLA MÁS DE PROCESOS E INFORMACIÓN DOCUMENTADA DE SU CONTROL – SE PUEDEN MANTENER LOS NOMBRES DE LOS DOCUMENTOS SEGÚN LA VERSIÓN ANTERIOR DE ESTA NORMA INTERNACIONAL

Soporte

 Una organización debería crear y mantener suficiente información documentada de manera de que se asegure un Sistema de Gestión ambiental adecuado.  El alcance de la información documentada puede ser diferente de una organización a otra.  Mas requisitos de información documentada que versiones anteriores de la Norma pero con menor exigencia

Requisitos específicos de información documentada

4.3

Alcance del Sistema de Gestión ambiental

5.2

Política ambiental

6.1

Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.2

Aspectos ambientales y su criterio de significancia

6.1.3

Requisitos legales (Identificación y actualización)

7.2

Evidencia de la competencia del personal

7.4

Comunicaciones

8.1

Planeamiento y control operacional

8.2

Preparación y respuesta ante emergencias.

9.1

Monitoreo, medición, análisis y evaluación.

9.1.2

Evaluación de cumplimiento legal.

9.2

Auditoría interna

9.3

Revisión pór la Dirección

10.1

No conformidad y acción correctiva

Soporte

 Además de esta puede crear información adicional que deberá cumplir con los mismos requisitos de CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y CONTROL .

Control de la información documentada

Soporte

 Que esté disponible cuando se necesite  Que esté protegida adecuadamente (Seguridad de la info.)  Que se paute su distribución, acceso, recuperación, uso.  Que se almacene y preserve adecuadamente (legible)  Que se controlen sus cambios.  Que se paute su retención (tiempos y responsables) y su disposición. Ejemplos de información documentada externa al S.G.A: • Procedimientos obligatorios recibidos de los clientes • Normas aplicables • Especificaciones de productos y/o materias primas • Hojas de seguridad (MSDS) • Legislación vigente.

8- Operación

Operación

 8.1- Planificación y control operacional  8.2- Preparación y respuesta ante emergencias.  Control de procesos con aspectos ambientales significativos, definiendo criterios operacionales e implementando estos controles.  Control de cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no previstos.

 Controlar o influenciar los procesos contratados externamente definiendo el tipo y el grado de control que se va a aplicar.  Preparación y respuesta ante emergencias: Informacion y coaching para la partes interesadas involucradas y las personas trabajando bajo su control.  Aplicar una perspectiva de ciclo de vida:  Definir requisitos de compra, diseño y desarrollo y del ciclo de vida completo de los productos y servicios.  Determinar la necesidad de proveer información asociada con la logística, disposición final, tratamiento, etc.  Comunicación de requisitos ambientales a proveedores y contratistas.

178

09-2015

TÜV Rheinland - Sistemas de Gestión Ambiental

Planificación y control operacional ESTABLECIMIENTO DE CRITERIOS OPERACIONALES: Ejemplos:

- Límites de concentración de un contaminante en un efluente - Capacidad de almacenamiento de residuos en un depósito. - Limites de consumo de extracción de agua de un acuífero - Calidad de agua usada para riego. - Concentración de un contaminante en una muestra de suelo o napa freática. - Capacidad de un relleno sanitario o relleno de seguridad. - Tipo, tamaño, color e identificación de un recipiente para almacenar residuos. - Concentración de PCB (Bifenilo policlorado) en el aceite de un transformador.

Planificación y control operacional ESTABLECIMIENTO DE CONTROL DE CAMBIOS: CAMBIOS DE INFRAESTRUCTURA, TECNOLOGÍA, PERSONAS, METODOS Ejemplos:

- Proyecto de la ampliación de una planta industrial - Modificación de un requisito legal. (Ej: un criterio operativo) - Nuevo proveedor de transporte de residuos especiales - Ampliación de la Planta de tratamiento de efluentes - Modificación de un procedimiento corporativo de gestión de emergencias ambientales

- Automatización de un proceso manual.

Planificación y control operacional

CONTROL DE PROCESOS CONTRATADOS EXTERNAMENTE

Un proceso contratado externamente es aquel que cumple con todas estas características:

- Está dentro del alcance del Sistema de Gestión ambiental - Es integral al funcionamiento de la organización - Es necesario para que el Sistema de Gestión ambiental logre sus resultados previstos.

- La responsabilidad por el cumplimiento de los requisitos sigue siendo de la organización. - La organización y el proveedor tienen una relación en la que las partes interesadas. perciben que el proceso lo lleva a cabo la organización. .

Ejemplos: Recolección y transporte de residuos, limpieza de planta, transporte de materias primas, Servicios auxiliares, Lavandería.

Actividades claves – Ejemplos de procesos a controlar según actividades claves

Actividades Claves  Ingeniería y Diseño  Compras  Proveedores y contratistas  Depósitos  Producción y mantenimiento  Laboratorio  Transporte  Servicio al cliente  Nuevas instalaciones  Marketing y publicidad

Ejemplos de Procesos  Evaluación de proveedores y subcontratistas  Manipulación de productos químicos  Gestión de residuos  Minimización de vertidos y emisiones

 Inicio y parada de procesos discontinuos  Cierre temporal de instalaciones

Perspectiva de ciclo de vida ETAPAS DEL CICLO DE VIDA  Adquisición de materias primas  Diseño y desarrollo

 Producción

ALCANCE

 Transporte/entrega

DEL S.G.A

 Uso

 Tratamiento al finalizar la vida  Disposición final Norma de Referencia Serie ISO 14000 ISO 14040:2008 Análisis de ciclo de vida – Principios y marco de referencia.

Perspectiva de ciclo de vida (II)

El GRADO DE INFLUENCIA Y CONTROL DEPENDERÁ DE:  Si es un proceso de control directo o no por la organización (Ej: Desarrollo)

 Relevancia ambiental de cada etapa del LCA del producto.  Acceso a la información de los aspectos ambientales de cada etapa.  Capacidad de ejercer influencia en cada etapa de la cadena comercial (pequeño jugador vs gran jugador)  Segmento de mercado que se tiene del producto (Influencia económica)

Ejemplo práctico: Fabricación de un celular (I)

ALCANCE DEL SGA

Ejemplo práctico: Fabricación de un celular (II)

ALCANCE DEL SGA EXTRACCIÓN M.P

USO Y DISPOSICIÓN FINAL

Desastres ecológicos – Preparación y respuesta ante emergencias Operación

Hitos históricos de desastres ambientales

Operación

 1976 Accidente en Seveso debido a Dioxina/TCDD.

 1979 Riesgo de fusión en la central nuclear de Three Mile Island (Estados Unidos).  1984 Accidente en la planta de Union Carbide en Bophal, India,mueren 2000 personas, debido a emisión de escape de metil isocianato.  1984 Explosión de una planta de GLP en ciudad de México, mueren 652 personas.

 1986 Incendio en un almacén de Sandoz en Basilea contamina el río Rhin.  1986 Desastre en la central nuclear de Chernobyl (Ucrania)  1989 Accidente de petróleo Exxon Valdez en Alaska  1993 Accidente del petrolero Braer en Reino Unido.  2002 Hundimiento del buque cisterna Prestige en costas españolas derramando 17.000 toneladas de crudo hasta el momento, continúa vertiendo 125 toneladas de crudo diarias a las aguas del noroeste español.  2010: Explosión y hundimiento de la Plataforma Deepwater Horizon en el Golfo de México con un derrame de aproximadamente 478.000 barriles de crudo.

 2011: Incendio de la Central Atómica de Fukushima, Japón

Tianjing , China – Agosto 2015 – Explosión de Depósito de químicos. Incluido: Cianuro de sodio

Contenidos de los planes de emergencia

Operación

 Organización y responsabilidades ante emergencias.  Listado de personal clave.  Detalles de los servicios de emergencia.

 Información sobre materiales peligrosos, incluyendo el impacto potencial y medidas a tomar.  Planes de comunicación internos y externos.  Acciones a tomar ante la eventualidad de diferentes tipos de emergencias.  Proceso para la evaluación posterior a una emergencia o accidente e implementar acciones correctivas y preventivas  Planes de capacitación y ensayos de eficacia.  Rutas de evacuación y puntos de reunión  Posibilidades de interacción con vecinos.

Pasos de planes de emergencias periódicas SIMULACROS

Pruebas

• ACORDE A LOS ESCENARIOS DE EMERGENCIA IDENTIFICADOS

PROCEDIMIENTO PARA LA ACCION ANTE LA EMERGENCIA

NOTIFICACION

EVALUACION DECISION

REACCION

CONTROL Y CONTENCIÒN

LIMPIEZA Y REMEDIACIÓN

INVESTIGACIÓN

REVISION DEL PLAN

• FRECUENCIA PLANIFICADA • INVOLUCRAMIENTO DEL PERSONAL ADECUADO • COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN • DIFUSIÓN DE ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS

9- Evaluación del desempeño.

Evaluacion del Desempeño.

 9.1 – Seguimiento, medición, análisis y evaluación.  9.1.1- Generalidades

 9.1.2 – Evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos.  9.2 – Auditorías internas  9.2.1 – Generalidades  9.2.2 – Programa de auditorias internas

 9.3 – Revisión por la Dirección.

9.1.1- Seguimiento, medición, análisis y evaluación.Evaluacion del Generalidades. Desempeño.

 La organización deberá hacer seguimiento de su Desempeño ambiental:

 Determinando:  1- A qué es necesario hacer seguimiento y qué medir.  2- Métodos.  3- Criterios e indicadores.

 4- Cuando se llevan a cabo los seguimientos y mediciones.  5- Cuando se analizan y evalúan resultados.

Determinación de qué medir / evaluar – Indicadores de medición Indicadores de desempeño operativo IDOs

Indicadores de desempeño de gestión

IDGs

Desempeño ambiental de las

Información sobre el esfuerzo

operaciones de una

de la Dirección para influir

Organización.

en el desempeño ambiental.

IDOs + IDGs = IDAs

(Indicador de desempeño ambiental)

Indicadores de condición ambiental

ICAs EDA

Información ambiental de la condición Local, regional, Global del Medio ambiente.

Indicadores de desempeño ambiental Operativos

Evaluacion del Desempeño.

ASPECTOS

Actividad Producto Servicio

Ejemplos: • Cantidad de agua consumida por unidad de producto • Cantidad de energía consumida por año

IDOs

IMPACTOS

Características fundamentales: entradas de materiales, salida de productos, diseño, instalación operación.

• Cantidad de materiales de embalaje reutilizados • Cantidad de residuos generados o almacenados por año • Concentración de un contaminante en un efluente gaseoso • Cantidad de un contaminante descargado en efluente líquido

INDICADORES OPERATIVOS AMBIENTALES IDOs

Propiedades de algunos indicadores operativos

Evaluacion del Desempeño.

Indicadores de consumo energético o consumo de agua. Para el cálculo de estos indicadores, necesitamos analizar la dependencia de los mismos con otras variables, de manera de poder comparar datos con líneas de base sin que nos afecten estacionalidades o variaciones de las mismas. Ejemplo: Consumo de energía puede variar en función de la producción o de la temperatura externa.

Ejemplo IDOs

Evaluacion del Desempeño.

Aspecto Ambiental: Vertido de Efluentes líquidos

Impacto Ambiental: Contaminación por vertido de hidrocarburos

Indicador operativo ambiental: Concentración HC en efluente líquido Límite aceptado de vertido: 50 ppm Acciones a implementar: • Técnica de muestreo • Frecuencia de muestreo • Lugar de muestreo • Método de conservación de la muestra y traslado a laboratorio

• Técnica analítica a emplear • Calibración del equipamiento • Registro de los resultados • Acciones a tomar en caso de resultados fuera de límites aceptables

Evaluacion del

Indicadores de Desempeño Gerencial

Desempeño.

ASPECTOS

Actividad Producto Servicio

Ejemplos: • Numero de objetivos y metas logrados

• Numero de empleados con requisitos ambientales en la descripción de puestos

IMPACTOS

Objetivo, metas, implementaciòn programas, conformidades con requisitos, expectativas, desempeño financiero, utilizaciòn de recursos.

• Numero de proveedores con sistema de gestión ambiental implementado. • Tiempo para corregir incidentes ambientales. • Costos atribuibles a sanciones y/o multas • Numero de simulacros de emergencias. • Retornos de la inversión en proyectos de mejora ambiental.

INDICADORES DE DESEMPEÑO DE GESTIÓN

IDGs

Ejemplo IDGs / IDOs:

Evaluacion del Desempeño.

Política: Trabajaremos contemplando la minimización de residuos Objetivo 1 Reducir los residuos de fabricación un 10 % en 3 años Meta 1.1 Capacitar al 100% del personal en gestión integral de residuos Meta 1.2 Implementar el 30 % de las iniciativas para reducción en fuente Meta 1.3 Capacitar al 80% de los proveedores en gestión de residuos

Ejemplos de indicadores asociados al objetivo • Generación de residuos de Fabricación (Ton) IDO • % de personal capacitado en gestión integral de residuos IDGs

• % de residuos reutilizados. IDO • Numero de iniciativas implementadas para reducción en fuente IDG • % de capacitación a proveedores en gestión integral de residuos IDG

Indicadores de condición ambiental.

Evaluacion del Desempeño.

ASPECTOS

Actividad Producto Servicio

Ejemplos: • Concentración de un contaminante específico en el aire ambiente • Olor medido a una distancia específica de las instalaciones de una organización. • Temperatura promedio de una laguna ubicada en una zona adyacente a las instalaciones de la organización. • Rendimiento de una cosecha en los campos de zonas circundantes a la organización. • Nivel de plomo en la sangre de la población local.

IMPACTOS

Cuerpos receptores: rios, arroyos, atmósfera suelo, napas freáticas,personas, etc. Gestión de ONG, organismo de control, instituciones cientificas, Investigación.

INDICADORES DE CONDICIÓN

AMBIENTAL ICAs

Ejemplo integrado EDA

Evaluacion del Desempeño.

Una Organización de servicios que trabaja en un área donde la calidad de aire no es reconocida como satisfactoria utilizar información sobre la calidad del aire para seleccionar indicadores apropiados para la EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO AMBIENTAL, coherentemente con sus objetivos para reducir las emisiones de los motores de sus vehículos IDOs • Consumo total de combustibles • Frecuencia de mantenimiento de los vehículos • Eficiencia energética por vehículo

IDGs • Cantidad de dinero invertida en la promocion de transporte público y su uso • Eficacia de los esfuerzos para mejorar el mantenimiento de vehículos y consumo de combustible ICAs • Concentraciones de contaminantes en el aire asociadas con las emisiones de los motores de los vehículos

Evaluación del desempeño ambiental. Norma de Referencia Serie ISO 14000 (EDA) ISO 14031:1999

Gestión ambiental – Evaluación de desempeño ambienta Directrices.

CONDICION CONDICIÓN AMBIENTAL

LA ORGANIZACIÓN (IDAs)

Y OTRAS FUENTES

La Dirección de la Organización (IDAs)

ENTRADAS SUMINISTROS

Las Operaciones de la Organización (ID0s) EQUIPOS INSTALACIONES

AMBIENTAL (ICAs)

PARTES INTERESADAS

SALIDAS ENTREGAS

Evaluacion del

9.1.2 - Evaluación del cumplimiento.

Desempeño.

Actividad Producto Servicio

ASPECTOS

DETERMINAR LA FRECUENCIA CON LA QUE SE EVALUARÁ EL CUMPLIMIENTO

IMPACTOS Listado de

Requisitos legales

Listado de otros

y otros requisitos

requisitos

Reglamentación Legal

Información documentada DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL Y OTROS REQUISITOS

Ejemplo de Evaluación del cumplimiento (I) Evaluacion del Desempeño.

Mediciones efectuadas Hidrocarburos en efl. industrial

Frecuencia Semestral

Sitio de medición

Legislación

CTM 1

Res. 389/98

50 ppm

aplicable

Valor

Valor/es

Admitido

Encontrado 40 ppm-7/3 38 ppm-6/9

Emisiones de CO en caldera

Anual

Cond.1 Caldera

Dec.3395/96

10 g/m3

Emisiones de NOx en caldera

Anual

Cond.1 Caldera

Dec.3395/96

0,4 mg/m3

Anual

Cond.2 Horno

Dec.3395/96

1,4 mg/m3

Anual

Sector A Plano fx1

Res. 159/96

8 dB> Rf

Emisiones de tolueno en extractor

Determinación ruido al vecindario

3 dB> Rf

Cumplimiento

SI

SI

Ejemplo de Evaluación del cumplimiento (II) Evaluacion del Desempeño.

Presentaciones legales

frecuencia

Estanqueidad de tanques combust.

Anual

Declaración Jurada de residuos esp.

Anual

Fecha

Legislación

prevista

aplicable

Ubicación archivo

10/05/02

Res. 404/98

10/05/02

Carpeta VI-A-Legales

31/07/02

Dec. 806/97

21/07/02

Carpeta VI-B-Legales

Res. 231/96

20/06/02

Carpeta V-R-Legales

Prueba hidráulica de compresores

Anual

18/06/02

Permiso de vuelco efluentes gaseosos

Bianual

18/10/03

Anual

18/12/02

Declaración Jurada de efluentes líquid.

Cumplido

Dec.3395/96

Carpeta VI-C-Legales

Dec. 776/92

Carpeta VI-D-Legales

Ejemplo de Evaluación del cumplimiento (III)

Evaluacion del Desempeño.

Otros requisitos Enfoque preventivo frente a retos medioambientales

Mayor responsabilidad ambiental

frecuencia

10/05/12 31/07/12

Pacto Global P 8

Anual

18/06/12

Pacto Global P 9

Anual

18/10/12

Protocolo de

Anual Anual

Disminución de la emisión de gases con efecto invernadero

prevista

Requisito aplicable Pacto Global P 7

Favorecer el desarrollo y la difusión de las tecnologías respetuosas con el medioambiente

Fecha

Kyoto

Cumplido

Ubicación archivo

Métodos de Evaluación del cumplimiento

Evaluacion del Desempeño.

 Auditorías de cumplimiento legal y otros requisitos  Revisión de documentos y/o registros

 Listas de chequeo  Registros de inspecciones de las instalaciones  Revisiones de proyectos de trabajo  Revisión y registro de resultados de análisis de parámetros ambientales

La evaluación deberá incluir el 100 % de los requisitos legales y otros requisitos aplicables a los aspectos ambientales identificados por la organización y deben mantenerse información documentada de la misma.

Evaluacion del

9.2 – Auditoria interna.

Desempeño.

Proceso de verificación sistemático independiente, y documentado,

para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría del SGA fijados por la organización

Auditorías internas

Evaluacion del Desempeño.

• Son realizadas por miembros de las misma organización pero pertenecientes a áreas diferentes de las auditadas. • Debe existir un programa de auditorías internas. • Las auditorías internas: • • • • •

cumplen el proceso de verificación exigido por la Norma ISO 14.001, mejoran la comunicación interna, incrementan la concientización, se focalizan en los aspectos técnicos, se encuentran muchas oportunidades de mejora.

9.3- Revisión por la Dirección Información necesaria para la revisión  Resultados de auditorías internas  Evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales y otros a los que la organización suscriba  Comunicaciones de las partes interesadas externas (quejas)  Información sobre el Desempeño ambiental de la organización

 Grado de cumplimiento de los objetivos ambientales  Estado de las acciones correctivas.  Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones anteriores  Cambios en los riesgos y oportunidades y en los aspectos ambientales significativos  Cambios en las cuestiones internas y externas (4.1)  Cambios en Necesidades y expectativas de las partes interesadas externas (4.2)  Adecuación de recursos  Oportunidades de mejora continua

Evaluacion del Desempeño.

Información complementaria - No es requisito

Evaluacion del Desempeño.

 avance y cumplimiento de los planes de formación y entrenamiento  asignación de recursos  escasez y costo de energía y recursos naturales  actas labradas por las autoridades, responsabilidad legal  resultados de pruebas de Planes de respuesta ante emergencias y recursos  nuevas expectativas de las partes interesadas  productos o actividades (equipos, instalaciones, productos nuevos, proyectos)  avances científicos y tecnológicos  ASPECTOS CONCERNIENTES AL CICLO DE VIDA DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

Elementos de salida.

Evaluacion del Desempeño.

 Conclusiones sobre la conveniencia y adecuación del S.G.A.  Decisiones relacionadas con oportunidades de mejora continua  Decisiones sobre cualquier necesidad de cambio en el S.G.A.  Acciones cuando no se hayan cumplido los objetivos ambientales.  Oportunidades de promover la integración del S.G.A. a otros procesos de negocio.  Implicaciones para la dirección estratégica de la organización.

10- Mejora  10.1- Generalidades  10.2- No conformidades y acciones correctivas.

 10.3- Mejora continua. . Los ejemplos de mejora pueden incluir la acción correctiva, la mejora continua, la innovación y la reorganización. Innovación: nuevas propuestas y su implementación dentro del S.G.A Reorganización: Nueva organización del S.G.A. de forma diferente.

Mejora

10.2 – No conformidad y acciones correctivas.

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL.

HERRAMIENTA DE PREVENCIÓN Tomo conocimiento de la organización y de su contexto y tomo acciones para abordar riesgos y oportunidades dentro de mi S.G.A

Mejora

¿QUÉ ES UNA NO CONFORMIDAD?

Mejora

Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.

PARA INFORMAR UNA NO CONFORMIDAD deben aplicarse 3 criterios.

INCUMPLIMIENTO

REQUISITO

EVIDENCIA

Mejora

Ejemplo de clasificación de No conformidades. No Conformidades crítica, mayores o primarias. • Incumplimiento con respecto a un requisito de la norma con referencia a la cual la auditoria se está realizando (Generalmente, sistémica) • Ausencia de un requisito de la norma

No Conformidades no crítica, menores, o secundarias. • Una falta simple contra algún requisito de la norma en un caso aislado.(Generalmente, no sistémica)

Mejora

Requisitos de las no conformidades y acciones corrrectivas Deben : • Ser documentadas de forma clara y precisa • Estar respaldadas por evidencia objetiva • Ser revisadas junto con la organización auditada • Investigarse las causas para tomar acciones con el fin de prevenir su ocurrencia • Analizar y registrar las acciones correctivas. • Hacer el seguimiento de las acciones correctivas dejando los registros de las mismas

• La determinación de si existen no conformidades similares o que potencialmente puedan ocurrir en otras áreas. • Verificar si es necesario hacer cambios en el S.G.A. • Verificar la eficacia de las acciones correctivas.

Mejora

Contenido de un formulario de no conformidad y acción correctiva. Mejora • Encabezamiento donde se hace referencia al origen de la no conformidad.

• Número para hacer el seguimiento. • En una sección donde se describirá el desvío con palabras cortas y precisas. • Se debe hacer referencia al requisito de la norma que no se ha cumplido. • Se debe identificar la causa raíz. • En otra sección el auditado debe registrar la acción correctiva/preventiva que va a tomar y la fecha propuesta para la terminación. • En otra sección se debe verificar la eficacia de la acción correctiva. • En otra sección se debe confirmar el cierre de la acción correctiva.

Ejemplo de no conformidad y su acción correctiva. Una empresa genera un efluente líquido que debe verter a un curso de agua pero previamente debe neutralizarla. Para ello dispone de un control automático de dicha neutralización. En una época en que hay un exceso de producción, supera los límites permisibles de pH en el efluente. No conformidad: No se cumple con los límites de vuelco Corrección: Mandar el efluente a una pileta de contención, neutralizarlo manualmente y después verterlo. Causa de la NC: Probablemente el control automático del pH no está ajustado, reacciona demasiado lentamente. Acción correctiva: Llamar al técnico para ajusta el control Implementación de la AC: Controlar si el servicio técnico estuvo. Controlar si el control ahora reacciona más rápido. Efectividad de la AC y Cierre de la NC: Hay que esperar un pico de producción para ver si el control ahora puede superar esa sobrecarga y funciona. Hasta entonces la NC está abierta.

Mejora

10.3 – Mejora continua.

Mejora

Revisión por

Mejora

la dirección

Continua

El objetivo es que la organización revise el funcionamiento del SGA, extraiga sus propias conclusiones y actúe en consecuencia para mejorarlo.

MODULO III ISO 19011-2011

Experiencia que se transmite.

Objetivo

ISO 19011:2011

Este módulo tiene por objeto presentar los requisitos y lineamientos principales para realizar auditorías de Sistemas de Gestión.

Auditoría

Proceso

de

verificación

sistemático,

independiente y documentado para obtener y evaluar objetivamente

evidencias que permitan

Liderazgo

determinar si el Sistema de Gestión de la organización cumple con los criterios de auditoría establecidos por la organización.

Internas

Tipos de auditorías

ISO 19011:2011

Primera Parte Auditoría interna: Auditores de la propia organización evalúan su propio sistema de gestión.

Externas

Segunda Parte Auditoría en la que un cliente audita a un proveedor ó proveedor potencial para dictaminar la capacidad de cumplir las condiciones contractuales.

Tercera Parte Auditorías realizadas por organizaciones auditoras independientes, tales como autoridades reglamentarias o aquellas que proporcionan la certificación

Tipos de auditorías

Combinadas Cuando se auditan juntos, por ejemplo, un sistema de gestión de la calidad y un sistema de gestión ambiental.

Conjunta Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado.

Objetivo de la auditoría de sistemas de gestión

Se audita para evaluar si: el SG está implementad o

Se trabaja para la mejora del sistema

el SG funciona según lo planificado

el SG cumple con los criterios fijados

Norma ISO 19011:2011

Beneficios de las auditorías  Verificar el cumplimiento de los requisitos aplicables a la organización.  Comprobar que los procedimientos e instrucciones de trabajo son aplicables y aplicadas.

 Determinar puntos débiles del Sistema de Gestión.  Detectar necesidades de capacitación.  Analizar cómo funcionan las comunicaciones dentro de la empresa.  Identificar las causas de las desviaciones encontradas  Proveer información para mejorar continuamente los procesos.

Estructura de la norma ISO 19011:2011

1 Objeto y campo de aplicación

2 Referencias normativas 3 Términos y definiciones 4 Principios de auditoría 5 Gestión de un programa de auditoría

6 Realización de una auditoría 7 Competencia y evaluación de los auditores

Estructura

Principios de las auditorías

Integridad

Principios

Fundamento del profesional responsable

Presentación imparcial

Informar con veracidad y exactitud

Debido cuidado profesional

Confidencialidad Independencia

Diligencia y juicio del auditor

Seguridad de la información Imparcialidad y objetividad en las conclusiones

Enfoque basado en la evidencia objetiva

Método racional para auditorías confiables y reproducibles mediante un proceso sistemático

Etapas del Desarrollo de una auditoria

Programa

Realización de auditoria



Planeamiento



Realización



Monitoreo

 

Mejora Planeamiento



Realización



Informe o Reporte



Seguimiento

ISO 19011:2011

ISO 19011:2011

5. Gestión de un programa de auditoría 5.1 Generalidades Un programa de auditoría puede incluir una o mas auditorías dependiendo del tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser auditada. Estas auditorías pueden tener diversos objetivos y pueden incluir auditorías combinadas o conjuntas. Un programa de auditoría también incluye todas las actividades necesarias para planificar y organizar el tipo y número de auditorías y para proporcionar los recursos para llevarlas a cabo en forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.

ISO 19011:2011

5.2 Objetivos del programa de auditoría Deberían establecerse para dirigir la planificación y realización de auditorías. Se pueden considerar:  Prioridades de la dirección.  Propósitos comerciales.  Requisitos del SG.  Requisitos legales, reglamentarios y contractuales.  Evaluación de proveedores.  Requisitos del cliente.  Necesidades de terceros interesados.  Riesgos para la organización.

ISO 19011:2011

Los objetivos son la base contractual entre el sector a auditar o las personas involucradas y el equipo auditor. El objetivo de auditoría debe ser claro, entendible. Tiene que estar expresado en forma tal que se pueda confirmar un resultado. La pregunta clave que se debe formular al establecer el objetivo es: ¿Qué se quiere lograr? o ¿Por qué se hace?

ISO 19011:2011 Ejemplos de objetivos del programa de auditoría:

-

contribuir a la mejora del sistema de gestión y a su desempeño;

-

cumplir los requisitos externos, por ejemplo, la certificación con una norma de sistemas de gestión;

-

verificar la conformidad con los requisitos contractuales;

-

obtener y mantener la confianza en la capacidad de un proveedor;

-

determinar la eficacia del sistema de gestión;

-

evaluar la compatibilidad y la alineación de los objetivos del sistema de gestión con la política del sistema de gestión y los objetivos globales de la organización.

ISO 19011:2011

5.3 Establecimiento del programa de auditoría  Funciones y responsabilidades de la persona responsable de la gestión

 Competencia de la persona responsable de la gestión  Determinación del alcance del programa  Identificación y evaluación de los riesgos  Establecimiento de los procedimientos para el programa  Identificación de los recursos del programa

ISO 19011:2011

5.3.1 Responsable de la gestión del Programa de Auditoría. La responsabilidad de la gestión de un programa de auditoría debería asignarse a una o más personas con conocimiento de los principios de auditoría Los que gestionan el programa deberían:  Establecer el alcance del Programa de Auditoría  Identificar y evaluar riesgos  Establecer responsabilidades y procedimientos y asegurarse recursos.  Asegurar la implementación del Programa de Auditoría  Mantener los registros del Programa de Auditoría  Realizar seguimiento, revisión y mejora.

ISO 19011:2011 5.3.2 Competencia del Responsable de la gestión del Programa de Auditoría. La persona responsable de la gestión de un programa de auditoría debería tener conocimientos de:  principios, procedimientos y métodos de auditoría;  normas de sistemas de gestión y documentos de referencia;  actividades, productos y procesos del auditado;  requisitos legales y otros requisitos aplicables pertinentes para las actividades y productos del auditado;  clientes, proveedores y otras partes interesadas del auditado, cuando sea aplicable. La persona responsable de la gestión del programa debería participar en las actividades de desarrollo profesional continuo.

ISO 19011:2011 5.3.3 Alcance del programa Puede variar en función del tamaño, naturaleza y complejidad de la organización auditada, así como por ejemplo: 

Alcance, objetivo y duración de cada auditoría.



Número, importancia, complejidad, similitud y ubicación de las actividades a auditar.



Criterios de auditoría, como normas, requisitos legales, reglamentarios y contractuales y otros criterios de auditoría.



Revisión del resultado de un Programa de Auditoría previo.



Aspectos idiomáticos, culturales y sociales.



Inquietudes de partes.



Disponibilidad de las tecnologías de la información y comunicación



Cambios significativos en la organización

Programa de auditoría

Describe la extensión y los límites de la auditoría en función de factores tales como la ubicación física y las actividades de la organización así como la forma de informar los resultados La pregunta clave que se debe formular al definir el alcance es :

¿Cuánto quiere lograrse?

ISO 19011:2011

5.3.4 Riesgos relacionados con el Programa de Auditoría Se deberían asociar a:  la planificación: fallar al establecer objetivos de la auditoría y al determinar el alcance del programa de auditoría  los recursos: permitir un tiempo insuficiente para desarrollar el programa de auditoría o llevar a cabo una auditoría;  la selección del equipo auditor: el equipo no tiene la competencia adecuada para llevar a cabo auditorías de manera eficaz;  la implementación: comunicación ineficaz del programa de auditoría;

 los registros y sus controles: fallar al proteger los registros de la auditoría para demostrar la eficacia del programa de auditoría;  el seguimiento, la revisión y la mejora del programa de auditoría: el seguimiento ineficaz de los resultados del programa de auditoría.

ISO 19011:2011

5.3.5 Procedimientos para el Programa de Auditoría Deberían tratar:  Planificación y elaboración del calendario.  Asegurar la seguridad y confidencialidad de la información  Asegurar competencia de auditores y líderes de equipos.  Adecuada selección de equipos, asignación de funciones y responsabilidades.  Realización de la auditoría y seguimiento de la auditoría, de ser aplicable.  Conservación de registros del Programa de Auditoría  Seguimiento del desempeño, de los riesgos y de la eficacia del Programa de Auditoría  Comunicación de logros del Programa de Auditoría a la dirección.

ISO 19011:2011 5.3.6 Identificación de los recursos del Programa de Auditoría Deberían considerar:  los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, gestionar y mejorar las actividades de auditoría;  los métodos de auditoría;  la disponibilidad de auditores y expertos técnicos que tengan la competencia apropiada para los objetivos particulares del programa de auditoría;  el alcance del programa de auditoría y los riesgos relacionados con el programa de auditoría;  el tiempo y costos de transporte, alojamiento y otras necesidades de la auditoría;  la disponibilidad de tecnologías de la información y comunicación.

Programa de auditoría

Los recursos asignados a la auditoría deben ser suficientes para cumplir con el alcance previsto

ISO 19011:2011

5.4 Implementación del Programa de Auditoría Debería tratar:  Comunicación del Programa de Auditoría a las partes interesadas.  Definición de los objetivos, el alcance y los criterios para cada auditoría individual.  Coordinación y elaboración del calendario y otras actividades vinculadas al Programa de Auditoría  Asegurarse la selección de los equipos auditores.  Provisión de los recursos necesarios para los equipos.  Ejecución de auditorías según el Programa de Auditoría  Control de los registros de las actividades de auditoría.

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5.5 Seguimiento del Programa de Auditoría El seguimiento del Programa de Auditoría debería evaluar:  Conformidad del programa, calendarios y objetivos  Desempeño de los miembros del equipo auditor  Capacidad de lo auditores para implementar el plan de auditoría  Retroalimentación de la alta dirección, de loa auditados, de los auditores y de las otras partes interesadas.

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5.6 Revisión y Mejora del Programa de Auditoría La revisión del Programa de Auditoría debería considerar:  Resultados y tendencias del seguimiento.  Conformidad con procedimientos.  Necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas.  Registros del Programa de Auditoría

 Prácticas de auditorías alternativas o nuevas.  Coherencia en el desempeño entre los equipos auditores

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6. Actividades de auditoría. 6.1 Generalidades Este capítulo proporciona orientación sobre la preparación y realización de las actividades de auditoría. El grado de aplicación de las disposiciones de este capítulo depende de los objetivos y del alcance de cada auditoría.

Actividades de la auditoría

Inicio de la auditoría • Responsabilidad del líder del equipo auditor • Establecer los contactos iniciales con el auditado • Determinar la viabilidad de la auditoría Preparación de las actividades • Revisar los documentos relevantes para la preparación • Preparar el plan de auditoría • Asignar el trabajo al grupo auditor • Preparar los documentos de trabajo

Actividades de la auditoría

Realización de las actividades de auditoría • Reunión de apertura • Revisión de la documentación durante la auditoría • Comunicación durante la auditoría • Funciones y responsabilidades de los guías y observadores • Recolección y verificación de la información • Generación de hallazgos de auditoría

• Preparación de las conclusiones de la auditoría • Reunión de cierre

Actividades de la auditoría

Preparación y distribución del informe de auditoría • Preparación del informe de auditoría • Distribución Finalización de la auditoría

Actividades de seguimiento

Preparación del plan de auditoría Debería incluir:  Objetivos de la auditoría  Criterios de la auditoría y documentos de referencia  Alcance, con identificación de unidades de la organización unidades funcionales y procesos a auditar.  Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades in situ.  Hora y duración estimada de las actividades de la auditoría in situ, incluyendo reuniones con la dirección y del equipo auditor.  Funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y los acompañantes.  Asignación de recursos necesarios a las áreas críticas de la auditoría.

Preparación del plan de auditoría

El plan debe ser revisado por el auditado previamente para su consenso.

Cualquier objeción debe ser resuelta entre el auditor líder y el auditado.

Preparación del plan de auditoría

 El líder del equipo debería asignar, a cada miembro del equipo, la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, áreas o actividades específicas.  Tales asignaciones deberían considerar la necesidad de independencia y competencia de los auditores, el uso eficaz de los recursos y las características de los auditores (en formación, conocimientos técnicos)  Se pueden realizar cambio de asignación de tareas a medida que la auditoría se va llevando a cabo

Preparación de los documentos de trabajo

Listas de verificación  El auditor prepara una lista con los puntos a verificar durante la auditoría  El propósito de la lista de verificación es recordar al auditor la información que debe ser obtenida y los hechos que deben ser verificados. No es para usarse como una lista de preguntas para ser

hechas a la persona auditada y luego marcarlas como contestadas.  Sirve como guía, no debe restringir al auditor en el desarrollo de la auditoría.  Se puede preparar invirtiendo el texto afirmativo del estándar en una pregunta

Preparación de los documentos de trabajo Listas de verificación  

Se pueden usar palabras clave, no hay que formular preguntas enteras en cada caso Permita espacio para o Respuestas o Entrevistados

o Ítems verificados o Equipos verificados o Documentos verificados



Llegan a ser un registro de la auditoría



Herramienta útil para la administración del tiempo

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6.4 Realización de las actividades de auditoría  Realización de la reunión de apertura.  Revisión de la documentación durante la auditoría.  Comunicación durante la auditoría.  Funciones y responsabilidad de los guías y observadores.  Recopilación y verificación de la información.  Generación de hallazgos de la auditoría.

 Preparación de las conclusiones de la auditoría.  Realización de la reunión de cierre.

Reunión de apertura

Propósito: Aclarar las tareas y presentar a los responsables del equipo Contenido:

Explicar metodología (recorrida de los departamentos, evaluación de documentos y registros, no conformidades)  Confirmar el plan de auditoría (quién, cuando) y la fecha y horario de la reunión de cierre  Confirmar la logística (hotel, almuerzo, traslados)  Dar lugar a preguntas del auditado

Reunión de apertura

Confirmar que el auditado será informado del progreso de la auditoría Confirmar que los recursos y los medios requeridos por el equipo de auditoría estén disponibles  Confirmar los procedimientos pertinentes de protección laboral, emergencia y seguridad para el equipo auditor; Información acerca de las condiciones por las cuales la auditoría puede darse por terminada;

 Promover la participación activa del auditado.

Proceso de recolección de la información

Fuentes de información Muestreos apropiados

información Verificación de la información Evidencia de auditoría Evaluación contra los criterios de auditoría Hallazgos de auditoría Revisión Conclusiones de auditoría

Fuentes de información  Entrevistas con empleados y otras personas.  Observaciones de las actividades y del ambiente de trabajo y condiciones circundantes.  Documentos, tales como la política, planes, procedimientos, normas, instrucciones, licencias y permisos, especificaciones, planos, contratos y pedidos.  Registros, tales como registros de inspección, actas de reunión  informes de auditoría, registros de programas de seguimiento, y resultado de mediciones.  Resúmenes de datos, análisis e indicadores de desempeño.  Información sobre los programas de muestreo del auditado, y sobre los procedimientos de control de los procesos.  Informes de calificación de proveedores.

Realización de entrevistas Debería:  Mantenerse con personas de niveles y funciones adecuadas que desempeñen tareas dentro de la organización  Realizarse en horarios normales de trabajo, si es posible en el mismo lugar de trabajo.  Hacerse tratando de tranquilizar a la persona a entrevistar antes y durante la entrevista.  Explicarse la razón de la entrevista y de cualquier nota que se tome.  Evitarse las preguntas inductivas.  Resumirse los resultados de la entrevista y se deberían revisar con el auditado.  Agradecerse a las personase entrevistadas por su participación y colaboración.

Como conducir la auditoría

PREGUNTE

OBSERVE

REVISE

Como conducir la auditoría

Debe existir tiempo para  respuestas  entrevistas

 equipos verificados  procedimientos verificados  lugares visitados

Se debe llevar un registro de todas las acciones que se llevan a cabo.

SABER ADMINISTRAR EL TIEMPO

Generación de hallazgos de la auditoría Definiciones

Evidencias Información verificable objetivamente que permita determinar si el sistema se ajusta a los criterios o valores previamente fijados.

Criterios de auditoría Políticas, prácticas, procedimientos o requisitos frente a los cuales el auditor compara las evidencias recogidas

Hallazgos Resultados de la evaluación de las evidencias de la auditoría frente a los criterios de la auditoría.

Generación de hallazgos de la auditoría

La evidencia de la auditoría

Criterios de auditoría

Hallazgos de auditoría Conformidad

266

09_2015 266

No Conformidad

Evidencia Objetiva

Las conclusiones a que llega el auditor deben basarse firmemente en evidencias objetivas. Siendo así, el auditor debe preocuparse únicamente por hechos. El auditor no debe ser influenciado por las propias expectativas Hay muchos caminos para cumplir con un requisitos de la norma. Es posible que el camino del auditado, no

coincida con el camino que el auditor tomaría si él estuviera en la misma situación del auditado.

Evidencia Objetiva

El auditor no debe ser influenciado por el auditado

El auditado puede usar otro lenguaje, puede valorizar la situación de forma distinta y tener su propia apreciación o incluso puede tratar de influenciar activamente en la auditoría.

Cómo proceder con las no conformidades

La no conformidad debe:  Estar respaldada por evidencia objetiva

del

incumplimiento de un requisito  Ser revisada juntos con el auditado para obtener

su conformidad,  Se debe resolver cualquier opinión divergente

 Documentarse de forma clara y precisa

Cómo documentar las no conformidades Conviene usar un formulario para tal fin, con las siguientes características:

 Tiene un encabezamiento que hace referencia a la auditoría  Lleva un numero único  Una sección para que el auditor registre los detalles de la deficiencia, incluyendo:  La desviación en palabras cortas y precisas  La referencia a la cláusula del estándar violada

 Una sección para que el auditado registre la acción correctiva que se va a tomar y la fecha propuesta de cumplimiento  Una sección para confirmar la eficacia de la acción correctiva y el cierre de la misma

Conclusiones de la auditoría

 Grado de conformidad del SG con los

criterios de la auditoría.  Nivel de eficacia de la implementación,

mantenimiento y mejora del SG.  Pueden incluirse recomendaciones relativas a oportunidades

de mejoras detectadas.

Reunión de cierre  Agradecer al auditado y su organización por su cooperación.  Resumir brevemente el alcance de la auditoría.  Aclarar el objetivo y la razón de la auditoría.  Nueva presentación del equipo de auditores.  Aclarar que se reportan las no conformidades y no todo lo que está conforme.

 Aclarar que la auditoría es una prueba aleatoria y que por eso no necesariamente todas las no conformidades han sido descubiertas.

Reunión de cierre  Presentar y entregar por escrito todas las no conformidades.  Presentar observaciones que no constan como no conformidades.  Dar un resumen general de la auditoría, de las conclusiones y de las acciones que se deben tomar.

 Invitar a los representantes del auditado a discutir cualquier punto especifico.  Acordar las fechas para la terminación de las

acciones correctivas.  Aclarar que sigue un informe de auditoría.

Informe de la auditoría Información requerida:  Los objetivos de la auditoría.

 El alcance de la auditoría (departamentos, delegaciones, líneas de productos).  La identificación de la organización auditada y del cliente.

 La identificación del líder del equipo de auditor y sus miembros.  Las fechas y lugares donde se realizaron las actividades.  Los criterios de auditoría, norma de referencia.  Todos los hallazgos de la auditoría: no conformidades, observaciones, recomendaciones  Las conclusiones (el sistema cumple / está bien mantenido).

Informe de la auditoría

Información adicional:  El plan de la auditoría Un resumen del proceso de auditoría, incluyendo inconvenientes surgidos.  La confirmación que se han cumplido los objetivos de la auditoría dentro del alcance y de acuerdo al plan.  Las áreas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditoría.

Informe de la auditoría

Información adicional: Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. Las recomendaciones para la mejora, si se especifico entre los objetivos, Lista de distribución del informe de auditoría.

Seguimiento de la auditoría

 Verificar acciones correctivas, cerrar no conformidades mediante:  Revisión del Programa de Auditoría  Evaluación de nueva documentación entregada

 Auditorías de seguimiento regulares para verificar, si se mantiene el sistema.

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7 Competencia y evaluación de los auditores  Comportamiento personal.  Conocimientos y habilidades genéricos en sistemas de gestión Principios, procedimientos y métodos de auditoría Sistemas de gestión y documentos de referencia Contexto de la organización  Requisitos legales, contractuales y otro  Conocimientos y habilidades específicos  Conocimientos y habilidades de líder del equipo auditor  Conocimientos y habilidades en sistemas de gestión integrados

Competencia del auditor

Conocimientos y habilidades específicas

en disciplina 1

Educación

Conocimientos y habilidades genéricas

Conocimientos

y habilidades específicas en disciplina 2

Experiencia laboral

Experiencia auditoría

Formación como Auditor

Comportamiento personal

Ejemplo de requisitos para la calificación de un auditor que realiza auditorias de certificación o similares

Formación

Educación

como auditor Mínimo secundaria

40 hs.

Experiencia

Experiencia

laboral

en auditorías

Total: 5 años Específica en el rubro: al menos 2 de los 5

Auditor Líder

4 auditorías completas 20 días de auditoría dentro de 3 años 3 auditorías completas 15 días de auditoría

dentro de 2 años

Ejemplo de requisitos para la calificación de un auditor que realiza auditorias internas en una organización.

Formación como auditor

Educación

Haber realizado un curso Secundario completo

de auditor interno con un ente acreditado.

Experiencia Experiencia Laboral Haber trabajado al menos 2 años dentro de la Organización.

en auditorías Auditor

Líder

Haber participado como auditor

en 2 auditorias internas dentro de los 2 últimos años consecutivos

Haber participado como observador

Auditor

en 3 auditorias internas dentro de los 2 últimos años consecutivos

La importancia de escuchar

Escuchar en un ingrediente esencial dentro de las actividades del auditor

El auditor debe invertir la mayor parte de su tiempo escuchando.

Como manejar la entrevista con el auditado (I) • Saludar al auditado y presentarse • Preguntar acerca de la estructura del área de la organización de las tareas del área en general y de las tareas del auditado en especial. • Pedir la documentación del área y verificar, si está completa (están todos los procedimientos pertinentes a la actividad) • Elegir un procedimiento o instrucción de trabajo y verificar si cumple con la norma. • Pedir un caso real como ejemplo. Si es posible pedir el registro completo y elegir un ejemplo al azar.

Como manejar la entrevista con el auditado (II) • Verificar, si el caso real cumple con la norma y con el procedimiento o instrucción de trabajo.

• En caso afirmativo tomar nota del ejemplo como evidencia objetiva de la auditoría. • En caso negativo verificar otros casos. Si determina que hay una NC, en casos aislados será secundaria o no crítica. En casos sistemáticos será principal o crítica. • Seguir con otro ejemplo, respectivamente otro documento.

Técnicas de preguntas Use preguntas abiertas que requieran una explicación del auditado: ¿Cuáles son los pasos a tomar para la elaboración y aprobación de nuevos documentos del SG? Según los procedimientos este documento debería ser firmado en cada ocasión ¿Cómo se trata este caso? Evite siempre que sea posible preguntas cerradas que se responden con SI ó con NO: ¿Ud. sigue el procedimiento XS para identificar las

condiciones del proceso? Ud. siempre firma este documento ¿cierto?

Reacción del auditor si no le complace la respuesta Primero el auditor supone que se trata de un malentendido y repite la pregunta al auditado tratando de hacerla más clara.

UTILIZA EL PARAFRASEO

No sé si le entendí bien. .... Y repite lo que entendió haciendo una breve síntesis, para corroborar si comprendió realmente el sentido de la respuesta.

¡ El deber del auditor es hacerse entender y comprender la respuesta!

Los amigos del auditor

¿Cómo?

¿Dónde?

¿Por qué?

¿Quién?

¿Cuándo? ¿Qué?

¿Cuáles son? ¿Puede mostrármelo?

La psicología de la auditoría • Se auditan sistemas no personas

• La auditoría se basa en hechos, en evidencias objetivas • La auditoría es una conversación entre pares Pero en auditorías participan seres humanos con toda las

característica de cada persona. Por eso:  Una auditoría puede significar una situación de estrés y de examen para el auditado.  El auditado puede sentirse criticado personalmente por las preguntas del auditor y reaccionar a la defensiva.  Puede ocurrir la situación en que el auditor y el auditado no hablan el mismo lenguaje. El auditor debe tener en cuenta estos peligros. Él es el responsable de controlar la situación.

Reglas de comportamiento para el auditor

Cuando el auditor está completamente seguro de que un requisito de la norma no se cumple, levanta una no conformidad:

• Actuando en forma tranquila • Sin criticar a la persona auditada • Poniéndose de acuerdo con el auditado sobre el texto de la no conformidad

¡Muchas Gracias por su participación!