Evaluacion Simulacro Auditor Interno.docx 2

1. Un sistema de gestión integral permite: Seleccione una: a. Establecer, mantener y mejorar documentos que suministran la información sobre la manera de hacer las actividades de sus procesos en forma segura, sin deteriorar el ambiente y con calidad. b. Establecer, implementar y mejorar documentos que suministran la información sobre la manera de hacer las actividades de sus procesos en forma segura, sin deteriorar el ambiente y con calidad. c. Establecer, implementar, mantener y mejorar documentos que suministran la información sobre la manera de hacer las actividades de sus procesos en forma segura, sin deteriorar el ambiente y con calidad. d. Todas las anteriores e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: Establecer, implementar, mantener y mejorar documentos que suministran la información sobre la manera de hacer las actividades de sus procesos en forma segura, sin deteriorar el ambiente y con calidad.

2. El alcance del sistema de gestión integral permite: Seleccione una: a. Demostrar la habilidad para en forma consistente de vender los bienes y servicios pactados con el cliente, con normas de seguridad para los empleados y cumpliendo los requisitos ambientales legales. b. Demostrar la habilidad para en forma consistente proveer los bienes y servicios pactados con el cliente, sin exponer la salud ocupacional, la seguridad de los empleados y cumpliendo los requisitos ambientales legales y regulatorios. c. Asegurar el cumplimiento de los bienes y servicios pactados con el cliente, sin exponer la salud ocupacional, la seguridad de los empleados d. Todas las anteriores e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: Demostrar la habilidad para en forma consistente proveer los bienes y servicios pactados con el cliente, sin exponer la salud ocupacional, la seguridad de los empleados y cumpliendo los requisitos ambientales legales y regulatorios.

3. La revisión por la dirección en los sistemas de gestión integral: Seleccione una: a. Permite mantener ocupados a los gerentes y directores de las organizaciones.

b. Es un requisito del sistema de gestión integral; c. Permite pensar en el futuro de la empresa sin dejar registros obligatorios d. Todas las anteriores. e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: Es un requisito del sistema de gestión integral;

4. La organización debe mantener actualizada en un sistema de gestión integral: Seleccione una: a. Los procedimientos obligatorios exigidos por las normas objeto de la integración. b. Los requisitos legales y otros requisitos regulatorios o estatuarios. c. La política integral y otros documentos que considere necesarios. d. Todas las anteriores e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: Los requisitos legales y otros requisitos regulatorios o estatuarios.

5. El requisito en la norma ISO9001:2015 relacionado con la creación y actualización de la información documentada es: Seleccione una: a. 7.5.3.2 b. 8.5.2 c. 7.5.2 d. Todas las anteriores e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: 7.5.2

6. Cuál de las siguientes normas asegura al cliente un buen manejo ambiental de sus desechos sólidos, mediante su análisis, definición de riesgos y establecimiento de controles: Seleccione una: a. ISO 9001

b. ISO 14001 c. ISO 19011 d. Todas las anteriores e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: ISO 14001

7. Un sistema de gestión integral permite implementar en una organización: Seleccione una: a. Un conjunto de documentos que describen los procesos de la organización, permiten gestionar el riesgo y mitigar los impactos significativos de los mismos. b. Un conjunto de documentos que describen los procesos de la organización, permiten gestionar el impacto ambiental de los mismos c. Un conjunto de documentos que permiten gestionar el riesgo y mitigar el impacto ambiental de los mismos d. Todas las anteriores e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: Un conjunto de documentos que describen los procesos de la organización, permiten gestionar el riesgo y mitigar los impactos significativos de los mismos.

8. La evaluación de los auditores y líder de los equipos auditores debería estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con: Seleccione una: a. Los procedimientos del programa de auditoria para proporcionar un resultado que sea objetivo. b. Los procedimientos del programa de auditoria para proporcionar un resultado que sea objetivo y coherente. c. Los procedimientos del programa de auditoria para proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente y fiable. d. Los procedimientos del programa de auditoria para proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente, justo y fiable. e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación

La respuesta correcta es: Los procedimientos del programa de auditoria para proporcionar un resultado que sea objetivo, coherente, justo y fiable.

9. La definición siguiente corresponde a cual numeral de esta pregunta: “es el resultado de la evaluación de la evidencia objetiva contra los criterios de auditoría”: Seleccione una: a. Hallazgo b. No conformidad. c. Observación. d. Todas las anteriores e. Ninguna de las anteriores Retroalimentación La respuesta correcta es: No conformidad.

10. La norma ISO9001:2015 establece como requisito contar con un representante de la dirección. Seleccione una: Verdadero Falso Retroalimentación La respuesta correcta es 'Falso'

11. El concepto de ciclo de vida de un producto o un servicio incorporado en la norma ISO14001:2015 corresponde al análisis de los aspectos ambientales significativos desde la materia prima hasta su disposición final cuando termine su ciclo de vida. Seleccione una: Verdadero Falso Retroalimentación La respuesta correcta es 'Verdadero'

12. La política de calidad, se acuerdo con la norma ISO9001:2015 se debe mantener como información documentada. Seleccione una: Verdadero Falso Retroalimentación La respuesta correcta es 'Verdadero'

13. En la norma OHSAS18001:2007 en el requisito de competencia se espera que la organización tenga para cada perfil: educación, experiencia, habilidad y formación establecidas. Seleccione una: Verdadero Falso Retroalimentación La respuesta correcta es 'Falso'

14. En la norma OHSAS18001:2007 en el requisito de competencia se espera que la organización tenga para cada perfil: educación, experiencia, habilidad y formación establecidas. Seleccione una: Verdadero Falso Retroalimentación La respuesta correcta es 'Verdadero'

15. Cuáles son los objetivos y las características del siguiente tipo de auditorías? 

Descargar formato y subir en el espacio. Recordando que una auditoria es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva. Comentario:

Hola Muy bien Cordialmente Hernán Jiménez Coordinador HSEQ

16. Explique el significado de “mantener información documentada” en el contexto de las nuevas normas ISO9001:2015 y la ISO14001:2015. La organización debe poseer una metodología documentada, establecida e implementada para poder controlar los documentos establecidos, implementados y mantenidos dentro de su sistema de gestión ambiental. La metodología de control de documentos cuenta con los mecanismos necesarios para poder asegurar la creación de nuevos documentos o la actualización de los mismos que garantice el uso en los sitios de trabajo de las nuevas versiones, la rápida formación del personal en los cambios y la conservación de versiones obsoletas solamente para consultas en materia de investigación. La actualización es identificable por los usuarios de los documentos. Comentario: Hola Hay que ser más concretos en las respuestas para poder aprobar el examen.  Cordialmente Hernán Jiménez Coordinador HSEQ

17. Detalle la información documentada requerida para atender el requisito en la norma ISO14001:2015 denominado “atención de emergencias”. Las emergencias deben contar con información que permita mejorar el tiempo de respuesta y la capacidad para atender los eventos predecibles indeseables. Tales como:  Documento guía (proceso o procedimiento).  Análisis de vulnerabilidad.  Plan de manejo de emergencias.  Brigadistas formados.  Recursos para atención emergencias.  Simulacros  Plan de mejora correspondiente Comentario: Hola, Muy bien Coordinador HSEQ

18. Explique la información documentada que debe tener en su organización para poder atender los requisitos 4.3.2 y 4.5.2 de la norma OHSAS18001:2007 La Norma OHSAS 18001 especifica que “La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:   · Requisitos legales y otros requisitos aplicables.   · Evaluación del cumplimiento legal.

Comentario: Hola Más que copiar la norma en el examen toca es explicar los productos que la organización debe elaborar.  Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ

19. Establezca evidencias objetivas de la planeación y ejecución de la auditoria interna. Se debe implementar un ciclo donde se:    

Establecimiento del programa de auditorías (alcance, objetivos, recursos, procedimientos, etc.). Implementar el programa (Competencia de auditores, actividades de auditoría). Resultados acordes al programa. Suficiencia de recursos. Satisfacción del auditado. Acciones correctivas y preventivas al programa o al proceso de auditorías... Etc. Mejora del programa. Informe a la gerencia. Re-asignación de recursos. Cambios a los objetivos del programa. Re-entrenamiento de auditores, etc.

Comentario: Hola Tienes la idea, pero para el examen toca ser más exactos, por ejemplo Programa anual de auditoria Plan de auditoria Notas de campo Informe a la dirección Evaluación de auditores Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ

20. Establezca la información documentada que debe tener establecida organización para poder cumplir con el requisito 4.3.1 de OHSAS18001:2007

la

En relación con sus peligros de Seguridad y Salud en el Trabajo y su sistema de gestión de SST, la organización debe Establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:  La comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la organización;  La comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo.  Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes Interesadas externas. Comentario: Hola Respuesta fuera de contexto. Favor revisar teoría Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ 21. Establezca la información documentada que debe tener establecida organización para poder cumplir con el requisito 4.4.7 de OHSAS18001:2007

la

La organización debe documentar:   Identificar el potencial de situaciones de emergencia;  Responder a tales situaciones de emergencia. Comentario: Hola Es necesario ser más exacto en la enumeración de los productos que es necesario desarrollar en la organización Saludos Hernán Jiménez Coordinador Diplomado HSEQ

22. Establezca la información documentada que debe tener establecida organización para poder cumplir con el requisito 6.2 de ISO9001:2015 La organización debe mantener información documentada sobre:  Los objetivos de la calidad.

la

Comentario: Hola Respuesta no técnica, no exacta Saludos Hernán Jiménez Coordinador Diplomado HSEQ 23. Establezca la información documentada que debe tener establecida organización para poder cumplir con el requisito 6.1 de ISO9001:2015

la

La organización debe mantener información documentada sobre:  Un procedimiento basado en la gestión del riesgo. Comentario: Hola Falta la matriz del riesgo Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ 24. Establezca la información documentada que debe tener establecida organización para poder cumplir con el requisito 6.1 de ISO14001:2015

la

La organización debe tener establecida la siguiente información: 

   

Determinar los aspectos ambientales significativos (puede emplear la norma ISO31000 o la guía de Colombia GTC104 relacionadas en la bibliografía) que afectan la actividad de la organización.  Asegurar la identificación y cumplimiento legal.  Actividades para asegurar los resultados previstos.  Prevenir o reducir los efectos no deseados de condiciones ambientales externas que afecten a la organización.   Mejorar las prácticas ambientales establecidas.

Comentario: Hola Bien Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ

25. Incidente No 1. (10 puntos) Durante una auditoría integral en el área de producción de la empresa Wheather Tech, y como parte de la auditoria interna al proceso de manufactura, el auditor Ricardo pregunta al analista de calidad sobre el principal residuo que produce como parte de su trabajo normal de procesamiento. El analista dice que solo se producen residuos sólidos y que son debidamente clasificados para poder ser reciclados, pues es una fábrica de tapetes de caucho para automóviles, razón por la cual queda un 15% del producto como “rebaba” que es parte normal del pulido y terminado del exigente producto final para sus clientes. El cuadro comparativo mostrado al auditor le permite visualizar que en cada turno, el 40% de ese material se vuelve a usar en la producción mezclándolo con producto nuevo para rendirlo, el 40% se vende a un reciclador y se cuenta con los registros de venta y despacho semanales emitidos por ese agente. EL restante, 20% de residuos, se acumulan para enviar al relleno sanitario una vez a la semana, pues es material que se encuentra contaminado con pintura, solventes y grasa, lo cual hace imposible su empleo nuevamente en el proceso productivo o su entrega al reciclador. Por otra parte, ese sobrante es seleccionado directamente por el mismo contratista reciclador en el momento de llevarse el producto, pues toda sección que tenga grasa, solvente o pintura no sirve y no la lleva a su planta de reciclaje. Se tiene evaluación del contratista dentro del proceso de compras y se cuenta con un curso anual que permite a esos contratistas tomar conciencia de los requisitos de la empresa en materia de seguridad industrial, medio ambiente y calidad exigidos por la organización dentro de su política integral. El tiempo se agota y el auditor debe de seguir con su apretada agenda a la sección de mantenimiento de los equipos de producción de caucho. Descargar formato y subir en el espacio. Reporte de la No Conformidad Clasificación y disposición final de los residuos peligrosos. Análisis de Causas Se evidencia que el manejo de los residuos peligros no son tratados como lo exige los requisitos legales vigentes, duran mucho tiempo almacenados, no son etiquetados y clasificados según su contaminación. Acción Correctiva Propuesta Se debe implementar un procedimiento de gestión integral de residuos sólidos, donde se establezca la clasificación y disposición final de los residuos peligrosos, evaluación y seguimiento al gestor externo que ara la disposición final de los residuos y contar con los certificados emitidos por ese gestor externos, para el cumplimiento legal ambiental vigente.  Comentario: Hola Esto es un examen de competencias laborales, solo puedes diligenciar la sección que corresponde  al auditor, no puedes entrar a analizar verdadera causa. El reporte de no conformidad está mal, revisa la literatura No puedes responder formato y además texto.  Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ

26. Incidente No 2. (10 puntos) En una auditoría interna integral, Rodrigo Castro, el auditor es enviado a una obra en la ciudad de Tunja. La empresa está construyendo un edificio de siete pisos para una entidad estatal que desea cambiar de lugar de trabajo por algo más moderno. En el contrato la empresa está obligada a asegurar las afiliaciones de todo el personal a una ARL y la aplicación de métodos que minimicen el riesgo en el trabajo conforme al panorama de riesgos que forma parte de la propuesta y es una extensión del contrato que se firmó, luego de un proceso licitatorio correspondiente y conforme a la ley de contratación estatal. El ingeniero residente explica al auditor cuando es entrevistado sobre el trabajo en alturas: “ingeniero, usted sabe que no es fácil para nosotros conseguir contratistas en esta región, pues no hay gente capaz y nos exigen emplear a las personas de la región, no puedo traer obreros de otras ciudades. Solo tenemos 5 personas realizando la construcción de los encofrados (bases para construir las columnas) y ellos trabajan a 28 metros de altura, pero el contratista no les ha suministrado los arneses y cinturones de seguridad, prometió ir a comprarlos esta semana en la capital y traerlos. Yo no puedo esperar a que llegue con esos equipos y parar la obra mientras tanto, por ello lo que hacemos es estar muy pendientes.” Luego a la siguiente pregunta del auditor, responde: “No tienen afiliación a una ARS, están registrados en Sisben y a ellos les molesta que los retiremos de ese sistema, pues es muy difícil volver a entrar sin palanca política. Cómo solo van a estar seis semanas, yo no me voy a poner a pelear con el contratista y con todo ese personal. Voy a pasar un oficio al liquidar el contrato en dónde conste que se les amonestó y no cumplieron con el contrato. Por otra parte le voy a decir al dueño de la empresa que saque de calidad este proyecto, para que no tengamos más visitas como la suya que solo entorpecen nuestro trabajo y no aportan valor agregado, pues uno debe de adaptarse a las condiciones de cada región.” El ingeniero se marcha y deja al auditor en mitad de la obra, mirando cómo ingresan otros 12 empleados de otro contratista que debe excavar 12 metros de zanja para lograr alcanzar los desagües públicos y trae a sus amigos y familiares con afiliaciones al sisben, pues todos tienen palanca con el Alcalde de la localidad. Descargar formato y subir en el espacio. Reporte de la No Conformidad Incumpliendo legislación vigente en Seguridad y Salud en el Trabajo.  Análisis de Causas Se evidencia que la compañía no ha implementado un Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, que haya sido diseñado, implementado y divulgado. Acción Correctiva Propuesta Se deben suspender todas las actividades de la obra, sacar al personal que no está afiliado a ningún Sistema de Seguridad Social, Capacitar al personal en las actividades de alto riesgo que se desarrollaran durante las actividades de construcción.  Comentario: Hola NO se puede diligenciar el análisis de causas o dar órdenes como auditor. Un auditor solo reporta discrepancias y las reporta en la primera sección del formato, lo demás no lo diligencia y eso es lo que se espera en el examen, que la persona sea competente como auditor. 

NO es posible escribir la respuesta, debes emplear el formato suministrado y volver a subirlo. Por favor habla con sistemas para que te enseñen pues en el examen SGS no se califica lo que no esté en el formato, son muy exigentes.  Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ

27. Incidente No 3. (10 puntos) El auditor interno integral de la organización MW CIA llevó a cabo la preparación de auditoria interna de calidad a los subcontratistas de la empresa que debe auditar al día siguiente. El procedimiento P456 exige que todo subcontratista que va a realizar operaciones en el campo de explotación de petróleo debe de tener un “pase” suministrado por el área de HSE de esa organización contratante. Para obtener este documento tiene que presentar una semana antes de realizar el inicio de sus labores, unos permisos de trabajo debidamente diligenciados y un plan de manejo ambiental. Esos documentos son analizados en las siguientes 24 horas por los técnicos de HSE y si se aprueban se expide el “pase” para permitir el ingreso de los equipos y personal del contratista a los sitios de trabajo. Al llegar al campamento e iniciar su auditoria, el auditor, llega a entrevistar al contratista “Sistemas S.A.” que está instalando un nuevo computador tipo servidor en una de las oficinas de la empresa y que tiene mucha urgencia de realizar el trabajo, pues la gerencia del campo lo está presionando para que se cuente con más espacio de trabajo para todo el personal de la localidad. “Yo no tengo “pase”, solo tengo mi afiliación a la EPS y con ese documento me tocó convencer a los técnicos de HSE, pues mi trabajo es de oficina y no de campo. Yo no tengo panorama de riesgos, menos permisos de trabajo pues no me puede pasar nada malo en esta oficina instalando un computador y conectando unos cables a la red de datos y otros a la energía eléctrica. En cuanto a plan de manejo ambiental, yo no manejo residuos sólidos, no produzco gran cantidad de basura, solo dejo esta caja de cartón y los bloques de icopor en los cuales venía empacado el computador en el sitio asignado por ustedes para localizar la basura. Su contratistas de basuras se lleva eso y yo no tengo nada que ver con la disposición final, es más ni siquiera estoy informado si la caja se recicla o se quema”. Luego de un momento termina aclarando: “no me quite más tiempo o me toca poner en el informe su nombre y la causa del retraso su incisiva auditoria que nos está llevando a nada, excepto incumplir al gerente y jefe suyo que por cierto está esperando el equipo instalado y con software funcionando para dentro de dos horas.” Descargar formato y subir en el espacio. Reporte de la No Conformidad Incumplimiento a la legislación vigente y requisitos internos de la organización. Análisis de Causas Se evidencia que el filtro de seguridad a los contratistas es deficiente.  Acción Correctiva Propuesta Se debe capacitar al personal sobre sus responsabilidades y funciones dentro de la organización, no se debe tener consideraciones con ningún contratistas todos deben cumplir con los requisitos internos de la organización y la legislación vigente. 

Comentario: Hola Un auditor no puede diligenciar los análisis de causas y dar planes de acción, no demuestras en el examen tener competencia para poder ser auditor, solo se diligencia sección uno La redacción de la no conformidad incluye la discrepancia, luego el documento interno si se conoce y finalmente el numeral de la norma, la norma y entre comillas el texto que se está incumpliendo para que sea válido, conforme al reglamento IRCA NO puedes escribir por fuera del formato, eso no lo vale SGS en su examen.  Saludos Hernán Jiménez Coordinador HSEQ