Guia Para La Auditoria De Los Sgsst

Agustín Sánchez-Toledo Ledesma

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 1 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=1 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Titulo: Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18001 Autor: A~ustín Sánchez-Toledo Ledesma

© AENOR

{Asociación Española de Normalización y Certificación), 2010

Todos los derechos reservados. Queda prohibida la reproducción total o parcial en cualquier soporte, sin la previa autorización escrita de AENOR.

ISBN: 978-8lt-81lt3-221-3 Impreso en España - Printed in Spain Edita: AENOR Maqueta y diseño de cubierta: AENOR

Nota: AENOR no se hace responsable de las opiniones expresadas por el autor en esta obra.

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Génova, 6. 2800lt Madrid • Tel.: 902 102 201 • Fax: 913 103 695 [email protected] • www.aenor.es

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 2 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=2 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

En la elaboración de esta guía han participado: • Gerardo José Cancho López. • Beatriz Femández Muñiz. • Fernando Gonzalo Iglesias Quiroga. • Anselmo Martín Alonso. • Nagore Mendibil Santos. • Antonio Pastor Collado. • Koldo Mikel Ruilope González. • Ángel Ruiz Fernández. • José Manuel Sedano Sintes. • Marta Serrano García. • Ricardo Zubiría de Castro.

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Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 4 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=4 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 5 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=5 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

índice

Introd ucció n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Objeto y campo d e aplicación

7

. . .. . . . . .. . .. . . . . .. . . .. . . . . .. . . ..

9

2

Documentos de trabajo

. . . .. . . .. . . . . .. . .. . . . . . .. . .. . . . . .. . . ..

11

3

Térm inos y definiciones

. . . .. . . .. . . . . .. . .. . . . . .. . . .. . . . . .. . . ..

13

4

Actividades d e audit o ría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

17

4 . 1 Genera lidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

17

4 .2

Inicio de la auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

19

4 .3

Revisión de la docum entación

4 .4

Preparación de las actividades de aud itoría in situ . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

4 .5

Realización de las actividades de audito ría in situ . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

4 .6

Preparación, aprobación y dist ribución del info rme de auditoría . . . . . . . 4 4

4 .7

Finalización de la aud itoría

4 .8

Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría . . . . . . . . 4 7

5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

............... . . . . . . . . . . . . . . . . . .

47

Com petencia y eva luación d e los auditores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 5 . 1 Genera lidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

49

5 .2

Atributos persona les . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

5 .3

Conocimientos y habilidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

5 .4

Educación, experiencia laboral, fo rmación como auditor y experiencia en auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 6 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=6 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Guío poro lo auditoría de los sistemasde gestión de lo seguridady salud en el trabajo. OHSAS 18001

6

5 .5 Mantenimiento y me jora de la competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 5 .6 Evaluación del auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 6 Auditados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 6 . 1 Generalidades 6 .2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

Preparación de la auditoría

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

6 .3 Preparación de la documentación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64 6.4

Preparación de las actividades de auditoría in situ . . . . . . . . . . . . . . . . . 64

6 .5

Realización de las actividades de auditoría in situ . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

6 .6 El informe de auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 6 .7 Finalización de la auditoría

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . 67

6 .8 Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría . . . . . . . . 68 7 Biblografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69 Anexo A Programa de auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71 Anexo B Plan de auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 Anexo C Informe de auditoría . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

OHSAS 18001 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el traboio . . . . . 83

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 7 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=7 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Introducción

Organizaciones de todo cipo están cada vez más interesadas en alcanzar y demostrar llll sólido desempeño de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) mediante el control de sus riesgos, acorde con su política y objetivos. Lo hacen en el contexto de m1a legislación cada vez más exigente, del desarrollo de políticas económicas y otras medidas para fomentar las buenas prácticas y de un amnento de la preocupación e}..-presada por las partes interesadas en esta materia. A tal respecto, OHSAS 18001 pone énfasis en la importancia de las auditorías como una herramienta de gestión, así como del seguimiento y la verificación de la implementación eficaz de la política de la organización para la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. De esta forma obtendremos una evaluación de conformidad, tal y como puede ser una certificación. Al objeto de dar respuesta a esta necesidad, muchas organizaciones han emprendido "'revisiones" o "auditorías" para evaluar su desempeño de la SST. Sin embargo, esas "revisiones" o "auditorías" no se realizan bajo el marco de una metodología y sistemática definida.

AENOR, consciente de esta necesidad, y con el objeto de ayudar a las organizaciones, ha desarrollado la presente guía, que es una adaptación de la Norma UNE-EN ISO 19011 Directrices para la auditoría de los sistemas de g estión de la calidad y/o ambiental a los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, basados en OHSAS 18001.

Este doaunento pretende proporcionar orientación sobre la realización de auditorías internas, no descartándose su uso para auditorías externas de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo basados en OHSAS 18001, así como sobre la competencia, evaluación de los auditores y las actuaciones de los auditados en el proceso de auditoría.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 8 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=8 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Su uso está previsto para una amplia gama de usuarios potenciales, incluyendo auditores, organizaciones que estén implementando sistemas de gestión de la seguridad y salud en el rrabajo, organizaciones que n ecesitan realizar auditorías de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el rrabajo por razones conrracmales, y organizaciones involucradas en la formación de auditores o certificación de sistemas de gestión. Para facilitar su comprensión y aplicación, a lo largo de esta g1úa se incluyen ejemplos prácticos para casos específicos, así como ejemplos de algrn1os documentos que se generan en el proceso de auditoría. Los contenidos que en ella se recogen se han esrrucmrado de la siguiente forma: • Capímlo 3 : descripción de los principales términos que se utilizan en el campo de las auditorías de seguridad y salud en el rrabajo. • Capíntlo 4: orientación sobre la realización de las auditorías de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el rrabajo, incluyendo la selección de los equipos auditores. • Capíntlo 5 : orientación sobre la competencia n ecesaria del auditor y descripción de un proceso para la evaluación de los auditores. • Capímlo 6: orientación sobre las acmaciones de los auditados a lo largo del proceso de auditoría. Esta g1úa proporciona únicamente orientación, sin embargo, los usuarios pueden aplicarla para el desarrollo de sus propios requisitos de auditoría. El contenido de esta giúa en ningún caso será vinatlante en los procesos de auditoría de certificación de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el rrabajo u orro tipo de auditorías de carácter legal.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 9 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=9 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Objeto y campo de aplicación

Esta g1úa, que utiliza como elementos principales de entrada OHSAS 18001 y la Ley de Prevención de Riesgos Laborales 31/ 1995, pretende dar orientación sobre la realización de auditorías de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo basados en OHSAS 18001, sobre la competencia de los auditores desistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, así como sobre las acmaciones de los auditados durante el proceso de auditoría, y en ning{m caso exime a las organizaciones de las obligaciones de carácter legal que le sean de aplicación. Su ámbito de aplicación son todas las organizaciones que tienen que realizar auditorías internas, no descartándose su uso para auditorías externas de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo basados en OHSAS 18001.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 10 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=10 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 11 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=11 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Documentos de trabajo

OHSAS 18001 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. OHSAS 18002 Sistemas de gestión de ta seguridad y salud en el trabajo. Directrices para la implementación de OHSAS 18001.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 12 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=12 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 13 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=13 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Términos y definiciones

Para el propósito de esta guía, son aplicables los términos y definiciones dados en OH SAS 18001, a menos que estén sustimidos por los términos y definiciones dados a continuación . Un término en una definición o nota, definido en este capímlo, se indica en letra negrilla seguido por su número de referencia entre paréntesis . Dicho término puede ser reemplazado en la definición por su definición completa. 3.1 auditoría: proceso sistem ático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría (3.4) y evaluarlas de m anera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría (3.3). Nota 1: Las aud ito rías internas, deno mi nad as en algunos casos como audito rías de primera par te, se re alizan po r, o en no mbre d e, la propia o rganizació n para la revisión po r la d irección y co n otros fines inte rnos, y pueden co nsti tuir una au todeclaración de confo1m idad de una o rganización. Nota 2: Las audito rías externas incluyen lo que se denomina en general audito1·éas de segunda y te,•cer·a pa1·te. Las audito rías de segunda parte se llevan a cabo por partes q ue tienen un interés en la organizació n, tal como los clientes, o po r otras personas e n su no m bre. Las audito rías de terce ra parte se llevan a cabo por o rganizacio nes audito ras inde pend ientes y externas, tales co mo aquellas que pro porcio nan el reg istro o certificació n de conform id ad de acuerdo con los requisitos de OHSAS 18001. Nota 3: Cuando se audi ta el sistema de gestió n de la seg uridad y salud en el trabajo junto con un sistema de gestió n d e la calid ad y/o un sistema de gestió n ambiental, se denomina aud ito ría combinad a. Nota 4: Cuando dos o más o rganizaciones cooperan para auditar un único auditado (3.8) , se deno m ina auditoría conjunta.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 14 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=14 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Nota 5 : En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar libre el aud itor de responsabilidades en la actividad q ue se audita. La independencia es la base para la im parcialidad de la audito ría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría. N o t a 6 : A diferencia de una inspecció n (3.2) la aud itoría analiza el funcionamiento del sistema, por lo q ue d icho análisis no puede ser realizado de forma puntual, no se busca el cumplimiento o incum plimiento en un de te1m inado momento, sino q ue se busca la eficacia del sistema a lo largo de un período de tiempo.

Así mismo, a d iferencia de una ins pección o de un incumplimiento puntual, los incumplimientos de auditoría deberían derivar en acciones correctivas, pues to que la auditoría se basa en una muestra. N o t a 7 : La aud ito ría busca, a través del análisis del pasado, soluciones para el fu turo. Se analizan los fallos del sistema.

3.2 inspección: examen de un proceso o instalación y determinación de su conformidad con requisitos específicos o, sobre la base del juicio profesional, con requisitos generales. N o t a 1:

La inspección de 1m proceso puede incluir la inspección de personas, instalaciones, tecn ología y metodología.

Nota 2 :

A diferencia de la auditoría, la inspección busca soluciones para el presente.

3.3 criterios de auditoría: conjm1to de políticas, procedimien tos o requisitos. N o t a 1: Los criterios de auditoría se uti lizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia d e la audito ría (3.4) .

3.4 evidencia de auditoría: registros, declaraciones de hechos o cualquier o tra información que son pertinentes para los criterios de auditoría (3.3) y que son verificables. N o t a 1: El mé todo racio nal para alcanzar conclusiones de la auditoría fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sis temático es el enfoque basado en la evidencia. La evidencia de la auditoría es verificable.

3.5 hallazgos de la auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría (3 .4) recopilada frente a los criterios de auditoría (3.3) . N o t a 1:

L os hallazgos d e la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría (3.3) como oporuulidades de mejora.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 15 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=15 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Términos y definiciones

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3.6 conclusiones de la auditoría: resultados de rn1a auditoría (3.1), que proporciona el equipo auditor (3 .10) tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría (3.5). 3.7 cliente de la auditoría: organización o persona que solicita una auditoría (3.1). Nota 1: El cliente de la audito1ía puede ser el auditado (3.7) o c ualq uier o tra organización q ue tenga autoridad para solicitar una auditoría (3.1). Esto ocurrirá en la mayor parte de las ocasiones.

3.8 auditado: organización que es auditada. 3. 9 auditor: persona con la competencia (3 .15) para llevar a cabo una auditoría (3.1) . Nota 1: La selección de los aud itores y la realización de las auditorías deben asegurar la objetividad y la im parcialidad del proceso de auditoría.

3.10 equipo auditor: uno o más auditores (3.9) que llevan a cabo una auditoría (3 .1), con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos (3 .11) . 3.11 experto técnico: persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor (3.10). Nota 1: El co nocimiento o experiencia específicos son los relacionados co n la organización, el p1oceso o la ac tividad auditar, el idioma o la orientació n cultural. Nota 2 : Un ell.p:rto técnico no actúa como un auditor (3. 9) en el equipo auditor (3.10).

3.12 programa de auditoría: conjunto de una o más auditorías (3 .1) planificadas para ,m período de tiempo determinado y dirigidas hacia ,m propósito específico. Nota 1: U n programa de auditoría puede inclui r una o más audi torías, d epe nd iendo d el tamaí10, la naturaleza y la com plejidad de la organizació n que va a ser aud itada. El programa de auditoría también incluye tod as las ac tividades necesarias para planificar y organizar el ti po y número de aud itorías, y los recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos es tablecidos. Nota 2 : Una o rganización puede establecer más de un programa de audito ría. Nota 3: Ejemplos de propósi tos de un program a de auditoría: verificar la conform idad con O H SAS 18001, contribuir a la mejora del sistema de gestión, etc. Nota 4: La organizació n debe disponer de registros para demos trar la implementación del prog rama de auditoría.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 16 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=16 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

3.13 plan de auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría (3.1). 3.14 alcance de la auditoría: extensión y límites de una auditoría (3.1). Nota 1: El alcance de la aud ito ría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades d e la organizació n , las actividades y los procesos, así como el período d e tiem po c ubierto. Nota 2: El alcance del sistema no debería o mitir elementos de sus actividades que deberían estar incluidos en su sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo relacio nados co n los riesgos laborales de la o rganizoció n.

3.15 competencia: atributos personales y aptimd demostrada para aplicar conocimientos y habilidades. 3.16 condición de trabajo: cualquier característica del mismo que pueda tener una influencia significativa en la generación de riesgos para la seguridad y la salud del trabajador. Quedan específicamente incluidas en esta definición:

• Las características generales de los locales, instalaciones, equipos, productos y demás útiles existentes en el centro de trabajo. • La namraleza de los agentes físicos , químicos y biológicos presentes en el ambiente de trabajo y sus correspondientes intensidades, concentraciones o niveles de presencia. • Los procedimientos para la utilización de los agentes citados anteriormente que influyan en la generación de los riesgos mencionados. • Todas aquellas otras características del trabajo, incluidas las relativas a su organización y ordenación, que influyan en la magnimd de los riesgos a los que esté expuesto el trabajador.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 17 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=17 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Actividades de auditoría

4. 1 Generalidades Este capímlo proporciona orientación sobre la planificación y forma de llevar a cabo actividades de auditoría como parte de un programa de auditoría. La figura 4 .1 proporciona una visión general de las actividades de auditoría tipicas. El grado de aplicación de las disposiciones de este capímlo depende del alcance y complejidad de cada auditoría, de los riesgos de la organización y del uso previsto de las conclusiones de la auditoría.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 18 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=18 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Guío paro lo auditoría de los sistemas degestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

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Inicio de la auditoría (4.2) •

Designaci ón del au ditor jefe.

•

Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría .

• Selección del equip o auditor. •

Establecim iento del contacto ini cial con el auditado.

Revisión de la documentación (4.3) •

Revisión de l os documentos pertinentes del sistema de gestión, incluyen do l os registros, y det ermin ación de su adecu ación con resp ecto a los criterios d e auditoría.

Preparación de las actividades de auditoría in situ (4.4) •

Preparación del pl an d e audit oría.

• Asignación de tareas al equip o audit or. •

Preparación de los documentos de trabajo.

Realiza ción de las acti vi dades de auditoría in situ (4.5) •

Reali zación de la reunión de apertura.

• Comunicaci ón durante la au ditoría . •

Papel y responsabili dades de los guías y ob servadores.

• Generaci ón de h allazgos de la auditoría . •

Preparación de las con clu si ones de la auditoría .

•

Reali zación de la reunión de ci erre.

Preparación, aprobación y distribución del informe de la auditoría (4.6) •

Preparación del informe d e la auditoría .

• Aprobaci ón y distribuci ón del informe de la auditoría.

Finalización de la auditoría (4.7)

Realiza ción de las acti vi dades de seguimiento de la auditoría (4.8)

Fig ura 4. l . Adividades de auditoría típicas

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 19 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=19 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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4.2 Inicio de la auditoría 4.2.l Designación del auditor jefe. Aquellos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditoría deberían designar llll auditor jefe para cada auditoría.

4.2.2 Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría. Dentro de los objetivos globales de un programa de auditoría, lllla auditoría individual debería estar basada en objetivos, alcance y criterios documentados. Los objetivos de la auditoría deberían ser establecidos por el cliente, definir qué es lo que se va a lograr con la auditoría y pueden incluir lo siguiente: a) La determinación del grado de conformidad del sistema de gestión del auditado, o de parte de él, con los criterios de auditoría. b) La evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contracuiales. c) La evaluación de la eficacia del sistema de gestión en lograr los objetivos especificados. d) La identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión. El alcance de auditoría describe la extensión y los lúnites de la auditoría, tales como ubicación, unidades de la organización, actividades y procesos que van a ser auditados, así como el período de tiempo cubierto por la auditoría.

LA PRINCIPAL CAUSA GENERADORA DE PROBLEMAS EN UNA AUDITORÍA ES OLVIDAR SU OBJETO Y ALCANCE

Ayuda práctica . Ejemplos de objetivos de auditoría l.

Determ inar el grado en que se han alcanzado los requisi tos del sistema de gestión de la seguridad y sa lud en el traba jo OHSAS 18001.

2.

Determ inar el grado de integración de la prevención en el sistema de gestión general de la o rganización.

3.

Determ inar si la cultura preventiva de la organización es correcta.

4.

Determ inar si la gestión documental de determinados equipos de traba jo es correcta.

5.

Determ inar si el sistema de la seguridad y salud en el trabajo es adecuado para alcanzar la políti ca y o b jetivos establecidos.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 20 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=20 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

6.

Determ inar si las políticas y proced im ientos establecidos en el sistema cumplen con unos requisitos específicos.

7.

Determ inar si las políticas, procedimientos e instrucciones de trabajo está n impla ntadas en la práctica.

8.

Evaluar inicialmente a una orga nización al establecer con el la una relació n contractual.

9.

Identifi car las áreas del sistema que no funcionan.

l O. Verificar el cumplímiento de la normativa.

Ayuda práctica . Ejemplos de alcances de auditoría l.

Determ i nodos requ isitos del sistema OHSAS 1800 l .

2.

La totalidad del sistema de gesti ón de la seguridad y salud en el trabajo.

3.

Un centro de traba jo fi jo (ejem plo: la fábrica que la empresa siderúrg ica Hermanos Gómez posee en Oviedo).

4.

Un procedimiento (p. ej.: proced im iento de traba jo en proximidad de vías de ferrocarril, procedim iento de actuación en caso de emergencias, procedim iento de movim iento de tierras y perforaciones).

5.

Un proceso (p. ej.: monta je de andamios, colocación de gra ndes estructuras prefabricadas ...).

6.

Una actividad.

7.

Una central/delegación territorial/obra.

8.

Una línea de fabricación (p. e j.: la fabricación de conservas de pescado).

9.

Una obra (p. ej.: la nueva sede de la Consejería de Trabajo de la Comunidad de Madrid).

10. Una U.T.E .

Ayuda práctica . Ejemplos de criterios de auditoría l.

OHSAS 1800 1.

2.

Ley de Prevención de Riesgos Laborales.

3.

Requisitos del cliente de auditoría.

4.

Requisitos del auditado.

5.

Requisitos de un cont ratista.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 21 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=21 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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4.2.3 Selección del equipo auditor. Cuando la auditoría se considera viable, se debe seleccionar un equipo auditor teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los objetivos de la auditoría. Cuando hay un solo auditor, éste desempeñará todas las tareas aplicables al auditor jefe. El capímlo 5 proporciona orientación para determinar la competencia necesaria y describe los procesos para la evaluación de los auditores. En el momento de decidir el tamaño y la composición del equipo auditor, se tendrá en consideración lo siguiente: a) Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de la auditoría. b) La modalidad preventiva de la organización: empresario, trabajador designado, servicio de prevención ajeno, servicio de prevención propio o mancomunado. c) Si la auditoría es una auditoría combinada o conjunta. d) La competencia global del equipo auditor necesaria para conseguir los objetivos de la auditoría (valorando la necesidad de presencia de auditores médicos). e) Los requisitos legales, reglamentarios, coutracmales y de certificación, según sea aplicable. f) La necesidad de asegurarse de la independencia del equipo auditor con respecto a las actividades a auditar y de evitar conflictos de intereses.

g) La necesidad de evaluar documentación que entra en el ámbito de la confidencialidad del trabajador por o ..-poner datos sensibles sobre su salud. h) La capacidad de los miembros del equipo auditor para interacmar eficazmente con el auditado y trabajar conjuntamente. i) El idioma de la auditoría y la comprensión de las características sociales y culmrales particulares del auditado. Estos aspectos pueden tratarse bien a través de las habilidades propias del auditor o a través del apoyo de un e1.-perto técnico. Si el conocimiento y habilidades necesarios 110 se encuentran cubiertos en su totalidad por los auditores del equipo auditor, se pueden satisfacer incluyendo expertos técnicos. Los expertos técnicos deberían acmar bajo la dirección de un auditor. En el equipo auditor pueden incluirse auditores en formación, pero 110 deberían auditar sin una dirección u orientación de 1mo de los auditores que forman parte del equipo auditor. Tanto el cliente de la auditoría como el auditado pueden requerir la sustinicióu de miembros en particular del equipo auditor con argumentos razonables . Ejemplos

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 22 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=22 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

de argumentos razonables incluyen simaciones de conflicto de intereses ( tales como que un miembro del equipo auditor sea un antiguo empleado del au ditado, que realice las fimciones de servicio de prevención ajeno, o que le haya prestado servicios de consultoría) y 1m comportamiento previo no ético. Estos argum entos deberían comunicarse al auditor jefe y a aquéllos con la responsabilidad asignada para la gestión del program a de auditoría, quienes deberían resolver el tem a con el cliente de auditoría y el auditado antes de tomar alg1ma decisión sobre la sustintción de los miembros del equipo auditor. ES IMPORTANTE DESTACAR LA IMPORTANCIA DE LA COORDINACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR, TANTO A NIVEL DE CRITERIOS COMO DE DISTRIBUCIÓ N DE LAS TAREAS DE AUDITORÍA

Ayuda práctica . Ejemplos de equipo auditor Ejemplo l Empresa constructora con diferentes obras a nivel nacional: • Equipo a uditor: Auditor jefe 2 aud itores Ejemplo 2 Empresa constructora tipo fam iliar obras a nivel local: • Equipo a uditor: Auditor jefe Ejemplo 3 Empresa extracción y explotación de carbón con un servicio de prevención propio que asume todas las especialidades: • Equipo a uditor: Au ditor jefe l aud itor aud itor médico (especialidad Medicina del Tra ba jo) experto

4 .2.4 Establecimiento del contacto inicial con el auditado. El contacto inicial para la auditoría con el auditado puede ser informal o formal y debería realizarse por aquéllos a los que se les h a asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditoría o por el auditor jefe. El propósito del contacto inicial es: a) Establecer los canales de comunicación con el representante del auditado.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 23 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=23 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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b) Confirmar la autoridad para llevar a cabo la auditoría. c) Proporcionar ilúormación sobre las fechas y la duración propuestas y la composición del equipo auditor. d) Solicitar acceso a los doaunentos pertinentes, incluyendo los registros. e) Determinar las reglas de seguridad aplicables al lugar. f) Hacer los preparativos para la auditoría.

g) Acordar la asistencia de auditores en formación y la necesidad de guías para el equipo auditor.

4.3 Revisión de la documentación Antes de las actividades de auditoría in situ, la doaunentación del auditado debería ser revisada para determinar la conformidad del sistema, según la doaunentación, con los criterios de auditoría. La doaunentación puede incluir doaunentos y registros pertinentes del sistema de gestión e ilúormes de auditorías previas. La revisión debería tener en menta el tamaño, la namraleza y la complejidad de la organización, los requisitos legales aplicables específicos al sector, así como los objetivos y el alcance de la auditoría. En algunas simaciones, esta revisión puede posponerse hasta el inicio de las actividades in situ, si esto no perjudica la eficacia de la realización de la auditoría. En otras sintaciones, puede realizarse rn1a visita prefuninar al lugar para obtener una visión general apropiada de la ilúormación disponible. Si se enrnentra que la doaunentación es inadernada, el auditor jefe debería ilúonnar al cliente de la auditoría, a aquéllos a los que se les ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditoría y al auditado. Debería decidirse si se continúa o suspende la auditoría hasta que los problemas de doaunentación se resuelvan.

Ayuda práctica. Ejemplos de documentación preliminar a revisar l.

Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas.

2.

Documentación relativa a la moda lidad preventiva.

3.

Eva luación de los riesgos para la seguridad y la sa lud en el trabajo, incluido el resultado de los contro les periód icos de las condiciones de tra ba jo y de la actividad de los trabajadores.

4.

Listado de centros o delegaciones, en caso de ser necesario realizar un muestreo por tamaño/localización, etc.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 24 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=24 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

5.

Lista do de obras/proyectos a auditar (en caso de sectores como construcción, ingenierías ... ).

6.

Listado de trabajadores relacionados con los puestos que desempeñan.

7.

Manual del sistema de gestión de la seguridad y sa lud en el trabajo .

8.

Objetivos y programas de seguridad y sa lud en el traba jo.

9.

Otra documentación relevante de carácter sectorial (p. ej.: en construcción, apertura de centro d e trabajo, inspecciones regl amentarias de instalaciones como extintores, a larmas, ba ja tensión, alta tensión, legionelosis, instalaciones petrolíferas, medios de elevación ... , nombramiento de recu rsos preventivos, documentación de maquinaria, grúas, andamios, com presores ... , libros de visitas, libros de incidencias, libros de subcontratación, documentación de subcontratas y sus traba jado res, convenios de aplicación ...).

l O. Plan de prevención de riesgos la boro les. 11. Planificación de la actividad preventiva, incluidas las medidas de protección y de prevención a adoptar y, en su caso, material d e protección q ue deba utilizarse. 12. Política de seguridad y sa lud en el traba jo. 13. Práctica de los controles del estado de sa lud de los trabajadores. 14. Relación de accidentes de traba jo y enfermeda des profesionales. 15. Resultados de los análisis de los incidentes.

4 .4 Preparación de las actividades de auditoría

in situ 4.4. l Preparación del plan de auditoría. El auditor jefe debería preparar un plan de auditoría que proporciona la base para el acuerdo entre el cliente de la auditoría, el equipo auditor y el auditado, respecto a la realización de la auditoría. Este plan debería facilitar el establecimiento de los horarios y la coordinación de las actividades de auditoría. El nivel de detalle proporcionado en el plan de auditoría debería reflejar el alcance y la complejidad de ésta. Los detalles pueden diferir, por ejemplo, entre auditorías iniciales y las posteriores y también entre auditorías internas y externas. El plan de auditoría debería ser suficientemente flexible para permitir cambios, tales como modificaciones en el alcance de la auditoría, que puedan llegar a ser necesarios a medida que se van desarrollando las actividades de auditorías in situ.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 25 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=25 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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El plan de auditoría debería incluir lo siguiente: a) Los objetivos de la auditoría. b) Los criterios de auditoría y los doannentos de referencia. c) El alcance de la auditoría, incluyendo la identificación de las unidades de la organización y unidades funcionales y los procesos que van a auditarse. d) Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoría in situ.

e) La hora y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoría in situ, incluyendo las remuones con la dirección del auditado y las remuones del equipo auditor. f) Las fmiciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de los acompañantes.

g) La asignación de los reausos necesarios a las áreas críticas de la auditoría. Además, el plan de auditoría debería inchur lo siguiente, mando sea apropiado: h) La identificación del representante del auditado en la auditoría. i) El idioma de rrabajo y del informe de la auditoría, mando sea diferente del idioma del auditor y/o del auditado. j) Asuntos relacionados con la confidencialidad. k) Cualquier acción de seguinuento de la auditoría. El plan debería ser revisado y aceptado por el cliente de la auditoría y presentado al auditado antes de que comiencen las actividades de la auditoría in situ. Cualquier revisión del plan de auditoría debería ser acordada enrre las partes interesadas antes de continuar la auditoría. 4.4.2 Asignación de las tareas al equipo auditor. El auditor jefe, consultando con el equipo auditor, debería asignar a cada miembro del equipo la responsabilidad para auditar procesos, funciones , lugares, áreas o actividades específicos. Tales asignaciones deberían considerar la necesidad de independencia y competencia de los auditores, y el uso eficaz de los rernrsos, así como las diferentes ftmciones y responsabilidades de los auditores, auditores en formación y expertos técnicos. Se pueden realizar cambios en la asignación de tareas a medida que la auditoría se va llevando a cabo para asegurarse de que se cumplen los objetivos de la auditoría.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 26 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=26 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

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Ayuda prá ctica . Ejemplos de distribución de traba jos en un equipo audito r Ejemplo l AST Auditor jefe

APC Auditor

MSG Auditor médico

GCL Auditor

JRC Auditor

Reunión inicial Dir ección

Dir ección

Objetivas

Objetivas

Revisión p or la di rección Lunes

Reunión Comité Sistema de g estión

C entro

Evalu acion es de r iesg os

Revisión p or la di rección Reunión

Inspeccion es

Comité

de seguri d ad

Sistema de g estión

Servicio de

Servicio de

pr evención

pr evención

Martes

Transportes internos: control

Observacion es pr eventivas y control de produ ctos y su stan cias químicas Coloquios de prevención

Medicin a d el trabajo

Control operacional l ab oratorios : p roductos y sustancias químicas

Dirección Control operacional

Observaciones p reventivas y coloquios d e p revención

Medicin a d el trabajo

TBC : Control operacion al Dirección

C entro

2

Jueves

Sede social

Viernes

de seguridad Control operad onal

Coordin ación de actividades empresariales

Control operaci onal. Em ergencias

Control operacional. Em ergencias Control operacional Control operad onal

Dirección

Objelivos

Objelivos

Revisión por la di rección

Revisión por la di rección

Reunión Comité

Normas/ procedím ientes

EPIS Form ación en PRL

operad onat

M iércoles

Observacion es pr eventivas y coloquios de prevención

Control de emp resas de contrata

Tall eres internos: control operad onat

Hojas de tareas críticas

Control operacion al

Reunión Comité

Sistema

Sistema

de gestión

de gestión

Servicio de

Servicio de

preven ci ón

preven ci ón El aboraci ón in forme Reun ión fi nal

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 27 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=27 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

Ejemplo 2 El ementos de OHSAS 18001: 2007

Día

Aud tor

Cen tro/Áreo/Departanento

Requisitos generales

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Política de SST

l, 2

GCL, ILG

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Identificación de peligros, evaluación y control de ri esgos

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Requisitos legales y dros requisitos

l

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Objetivos y programa(s)

l, 2

GCL

l - Seguri dad y salud/ dirección

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Competencia, formación y toma de conciencia

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Comunicación, participación y consulta

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Documentación

l, 2

GCL, ILG

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Control de documentos

l, 2

GCL, ILG

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Control operaci onal

l, 2

GCL, ILG

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Preparación y respuesta ante emergencias

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Seguimiento y medición del desempeño

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Evaluación del cumplimiento legal

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Investigación de incidentes, no conformidades, acción corrediva y preventiva

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Control de los regislros

l, 2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Auditoría interna

2

GCL

l - Seguri dad y sal ud/ obras

Revisión por la dirección

2

GCL

l - Seguri dad y salud/ dirección

Ejemplo 3 Aud itor jefe: • Día l d e la auditoría: revisión de los puntos 4.6, 4.3.3, 4.5 .5 y 4.5.3 . • Día 2 d e la auditoría: revisión de los puntos 4.4 .3, 4.3 .2, 4.5 .2, 4.4 . l , 4.4.4, 4.4 .5, 4.5.4. Aud itor: • Día l d e la auditoría: revisión de los puntos: 4.4.6, 4.4 .7, 4.3. l. • Día 2 d e la auditoría: revisión de los puntos:4.4.2, 4.5 . l, 4.5 .3.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 28 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=28 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas degestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Ejemplo 4 Distribución de traba jos en un eq uipo auditor en una em presa del sector de la construcción: Aud itor jefe: • Prese ntación del equ ipo aud itor y del proceso de aud itoría . • Revisión por la dirección (se puede rea lizar a l f inal d e la a udito ría con datos reales o al principio de la m isma). • Reunión con los representantes de los tra bajadores. • Planif icación del cronograma de la a uditoría. • A nálisis de las funciones/responsabilidades y a utoridad definidas en el sistema. • Revisión de los objetivos del sistema de seguridad y salud en el trabajo. • Entrevistas directas con trabajadores de oficinas y de obra sobre el grado de consulta/evidencia de la participación/información recibida/formación necesaria .. . • A notación de todos los documentos analizados y personas entrevistadas. • Análisis de las memorias del Servicio de Prevención A jeno o Servicio de Prevenció n Propio. • A nálisis de las actividades concertadas en caso de no estar siendo asum idas por la o rganización . • A nálisis de los indicadores de seguim iento y control del sistema. • Visita a obras con el a uditor. Aud itor: • Planif icación de la fo rmación de trabaja dores. • Cont rol de las actividades de coordi nación de las subcontra tas. • Entrevistas directas con trabajadores de oficinas y de obra sobre el grado de consulta/evidencia de la participación/información recibida/formación necesaria .. . • A notación de todos los documentos analizados y personas entrevistadas. • Revisiones de los pla nes de seguridad. • Revisión de la maquina ria utilizada/documentación d e la maqui naria. • Cont rol de las inspecciones periód icas. • A nálisis de los planes de emergencia y simulacros rea lizados. • Visita a obras e insta laciones (control de vestuarios/baños, etc.). • Control del uso d e los EPIS en obra . • Control de la documentación necesaria en o bra (libro de visitas/libro de subcontratación/pla n de montaje de grúas/andamios/montacargas, etc.). • Cont rol de medidas de protección colectivas y su colocación (redes/vallado perimetral/...) .

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Acti vidades de auditoría

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4.4.3 Preparación de los documentos de trabajo. Los miembros del equipo auditor deberían revisar la información pertinente de las tareas asignadas y preparar los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditoría. Tales documentos de trabajo pueden incluir: • Listas de verificación. • Formularios para registrar la información, tal como evidencias de apoyo, hallazgos de auditoría y registros de las reuniones. El uso de listas de verificación y formularios no debería restringir la extensión de las actividades de auditoría, que pueden combinarse como resultado de la información recopilada durante la auditoría. La retención de los documentos después de fmalizada la auditoría se describe en el apartado 4.7. Aquellos docmnentos que contengan infonnación confidencial o de propiedad privada deberían ser guardados con la seguridad apropiada en todo momento por los miembros del equipo auditor. Ayuda práctica. Ejemplo de documentos de trabajo típicos l. Check-List sectoriales. 2. Check-List sobre legislación. 3. Documentación científ ica que haya sido publicada por o rganismos oficia les y/o científicos acreditados, que guarden relación con la actividad laboral de la em presa a aud itar y los riesgos que de ella d erivan. 4. Listados de documentación a existir en cada centro d e trabajo. 5. Manuales sobre los riesgos generales y específicos del sector. 6. Documentación técnica de la propiedad . 7. NTP (Notas Técnicas de Prevención) . 8. Guías del Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Tra ba jo. 9. Normas UNE.

4 .5 Realización de las actividades de auditoría in situ 4.5.l Realización de la reunión de apertura. Se debería realizar mia reunión de apernira con la dirección del auditado o, cuando sea apropiado, con aquellos responsables para las funciones o procesos que se van a auditar. El propósito de una reunión de apernira es: a) Confirmar el plan de auditoría.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 30 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=30 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

b) Proporcionar un breve resumen de cómo se llevarán a cabo las actividades de auditoría. c) Confirmar los canales de comunicación. d) Proporcionar al auditado la opormnidad de realizar preguntas. En el caso de visitar distintos centros de trabajo el equipo auditor debería realizar reuniones iniciales parciales.

Ayuda práctica. iQuién debería asistir a la reunión inicial? l. A lta dirección. 2. Equipo auditor. 3. Representante/s de la d irección. 4. Representante/s de los trabajadores. 5. Representante/s del área médica. 6. Representante/s del servicio de prevención . 7. Representante/s de áreas y/o departamentos implicados en la auditoría.

Ayuda práctica. Temas a tratar en la reunión inicial l.

Presentación del equipo auditor a l personal de la empresa auditada.

2.

Presentación del plan de auditoría .

3.

Confirmaci ón de los objetivos, alcance y criterios de la auditoría .

4.

Calendario de reuniones a mantener con el auditado (si se consideran necesarias) .

5.

Confirmaci ón de la disponibi lidad de los medios e instalaciones que precise el equipo auditor.

6.

Establecimiento de los lazos de comunicación entre el equipo auditor y los auditados.

7.

Formato y contenido del informe f inal d e aud itoría y fecha de entrega prevista y distribució n que se hará del mismo.

8.

Recepción de la docum entación aportada por la empresa.

9.

Duración prevista de las diferentes actividades de la aud itoría.

l O. Requisitos de conf idencia lid ad . 11. Riesgos del equipo auditor en cada centro a audita r y EPl's a utilizar por el equipo auditor en los diferentes centros de traba jo. 12. Ad a raciones, ruegos y preguntas.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 31 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=31 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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Ayuda práctica . Temas a evitar en la reunión inicial l.

Anticipar posibles resu ltados de la auditoría por experiencias prev ias en el sector.

2.

Entretenerse en detalles.

3.

Establecer resu ltados y conclusiones.

4.

Evidenciar q ue se tienen ideas preconcebidas sobre el sistema de gestión de la SST de empresa .

5.

Hablar de empresas de la competencia.

6.

Interrupciones (teléfonos, esperas innecesarias, etc.).

7.

No conformi dades de aud itorías prev ias.

8.

Real izar comentarios sobre el grado de eficacia de algún método antes de realizar la auditoría.

9.

Temas ajenos a la auditoría.

10. Todo aquello que no tenga que ver con la aud itoría y que se derive en una pérdida de tiempo.

4.5.2 Comunicación durante la auditoría 4.5.2.l El auditor jefe y el auditado. Durante la auditoría, el auditor jefe debería comunicar periódicamente los progresos de la auditoría y cualquier iuquiemd al auditado y, cuando sea apropiado, al cliente de la auditoría. Las evidencias recopiladas durante la auditoría que sugieren un riesgo inmediato y significativo (por ejemplo: para la seguridad de los trabajadores) deberían comunicarse sin demora al auditado y, si es apropiado, al cliente de la auditoría. Cualquier inquiemd relacionada con un aspecto externo al alcance de la auditoría (por ejemplo: trabajadores expuestos a riesgos 110 controlados) debería registrarse y notificarse al auditor jefe, para su posible com,micación de la auditoría y al auditado. Cualquier necesidad de cambios en el alcance de la auditoría que pueda evidenciarse a medida que las actividades de auditoría in situ. progresan, debería revisarse con el cliente de la auditoría y aprobarse por él )S cuando sea apropiado, por el auditado.

SI DURANTE LA AUDITORÍA SE CORRIGEN ERRORES DEL SISTEMA, SE HA CONSEGUIDO EL OBJ ETIVO DESEADO: MEJORAR EL SISTEMA

4.5.2.2 El auditor jefe y el equipo auditor. L os miembros del equipo auditor deberían consultarse periódicamente para intercambiar ilúormación, evaluar el

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

progreso de la auditoría y reasignar las tareas enrre los miembros del equipo auditor segím sea n ecesario. 4 .5.2.3 El auditor jefe y los representantes de los trabajadores. En el caso de existencia de representantes de los rrabajadores en m ateria de seguridad y salud en el rrabajo el auditor jefe debería comunicarse con ellos para intercambiar información relativa a su participación en la auditoría. 4.5.3 Recopilación y verificación de la información. Durante la auditoría, debería recopilarse mediante un muesrreo apropiado y verificarse la información pertinente para los objetivos, el alcance y los criterios de la misma incluyendo la información relacionada con las interrelaciones enrre funciones, actividades y procesos. Sólo la información que es verificable puede constimir evidencia de la auditoría. La evidencia de la auditoría debería ser regisrrada.

1~1

LA BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS ES LA AUDITORÍA EN SÍ

El muesrreo permite obten er conclusiones sobre las características de un conjlmto de regisrros (población), a rravés del examen de lUl gmpo parcial de ellos (muesrra) . A medida que el tamaño de la muesrra se aproxima al tamaño de la población, m ayor será la confianza de que la medida que se obtiene de la muesrra refleja la población. La evidencia de la auditoría se basa en muesrras de la información disponible. Por tanto, h ay un cierto grado de incertidumbre en la auditoría, y aquéllos que actúan sobre las conclusiones de la auditoría deberían ser conscientes de esta incertidmnbre. La figura 4.2 proporciona lma visión gen eral del proceso, desde la recopilación de la ilúormación hasta las conclusiones de la auditoría. Los m étodos para recopilar esta información incluyen: l. Trabajo de campo: enrrevistas y observaciones de las actividades. El tiempo a dedicar a esta actividad debería estar enrre el 75 y 80% del tiempo de auditoría.

2. Revisión de documentos. El tiempo a dedicar a esta actividad debería estar enrre el 20 y 25% del tiempo de auditoría.

EL AUDITOR DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DEBE CENTRAR SU TRABAJO EN LAS TAREAS DE CAMPO, VERIFICANDO LA IMPLANTACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE TRABAJO ESTABLECIDOS EN RELACIÓN CON LOS PELIGROS DE LA ORGANIZACIÓN

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 33 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=33 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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Fuentes de información

Recopilación mediante un muestreo apropiado y verificación 1

Evidencia de la auditoría

Evaluación frente a los criterios de auditoría 1

H allazgos de la auditoría

Revisión

Conclusiones de la auditoría

Figura 4.2. Proceso de recopilación y verificación de la información

El equipo auditor también debería recopilar y verificar la información durante los nirnos de tarde y de noche. En dichos nirnos de trabajo>el auditor puede encontrar unas condiciones de trabajo>una perspectiva>una percepción y probablemente unas personalidades muy diferentes.

Ayuda práctica. Fuentes de información documentales Las fuentes de información seleccionadas pueden variar de acuerdo con el alcance y la complejidad de la auditoría y deben incluir documentos y reg istros como: l.

Actas del Comité de Seguridad y Sa lud.

2.

Comunicaciones internas y externas.

3.

Contratos con los proveedores de las actividades sani tarias subcontra tas (laboratorio, rad iodiagnósti co, mantenim iento de aparatos médicos, etc.), pedidos de farmacia si los realiza la unidad de sa lud laboral, protocolos de reconocimientos m éd icos ...

4.

Documentos tales como política, objetivos y planes, procedimientos, normas, instrucciones, licencias y permisos, pedidos y requisitos de partes interesadas externas.

5.

Listas de inspección .

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 34 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=34 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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6.

Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Los historiales clínico -laborales.

7.

Pa rtes de com unicación e investigació n d e incidentes.

8.

Registros derivados de la realización de mantenim ientos reglame nta rios.

9.

Reg istros, ta les como registros de inspección, actas de reu nión, informes de a uditorías, registros d e programas de seguimiento y resulta dos de mediciones; modelo de historia clínica, d e info rmes de a ptit ud y de cambio de puesto de trabajo .

10. Resúmenes de datos, análisis e ind icadores de desempeño, resultados de estudios epidem iológ icos.

Ayuda práctica . Trabajo de ca mpo Media nte el traba jo de campo el equipo a uditor comprueba y verifi ca la implantación del sistema de gestió n de la seguridad y la salud en el trabajo y debe incluir entre otros: l.

Análisis de la formación recibida po r los trabajado res para el manejo de los eq uipos de traba jo.

2.

Análisis de la gestión d e los Equipos de Protección Ind ividua l (EPl's).

3.

Comprobación de la aplicación de los principios de la acción preventiva.

4.

Comprobació n de la ejecución de las ta reas por parte de los trabaja dores frente a los procedim ientos establecidos.

5.

Comprobación de la señalización correcta de los equipos y lugares con riesgo .

6.

Comprobación de la señalización de emergencia.

7.

Comprobación de la señalización de los cuad ros eléctricos.

8.

Comprobación de la señalización de los medios de ext inción de incendios.

9.

Comprobación de los riesgos incluidos en la evaluación

l O. Comprobación de med ios h urna nos y materia les paro llevar a cabo las activida des preventivas. 11. Comprobación del conoci m iento del personal en re lación a las sistemáticas de traba jo establecidas. 12. Comprobación del grado de conocimieto de las funciones y responsabilidades en materia de seg uridad y sa lud en el traba jo. 13. Comprobación del grado de conocimiento de las medidas de emergencia. 14. Comprobación del grado de conocimiento de los riesgos y medidas preventivas de los trabajadores en sus puestos de traba jos. 15. Comprobación del manua l de uso e instrucciones. 16. Comprobación del nivel de integración de la acción preventiva en la em presa.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 35 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=35 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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17. Entrevistas con la dirección, empleados, delegados de prevención y con otras partes interesadas. 18. G rado de participación del personal en las activi dades del sistema (elaboración de documentación, rea lización de inspecciones, análisis de las causas de incidentes e incumplimiento de requ isitos). 19. Observación de las condiciones de traba jo y de las actividades que se realizan . 20. Verificaci ón de los libros de mantenimiento preventivo.

LA AUDITORÍA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO NO ES UNA INSPECC IÓ N REGLAMENTARIA. EL EQUIPO AUDITOR NO DEBERÍA OLVIDAR EL OBJETO DE LA AUDITORÍA Y TERMINAR REALIZANDO UNA INSPECCIÓN

Ayuda práctica. Realización de entrevistas Las entrevistas son uno de los medios más importantes para recopilar información y se deberían llevar a cabo de manera tal que se adapten a la situ ación y a las personas entrevistadas. Sin embargo, el auditor debería considerar lo siguiente a la hora de su real ización: l.

Debería explicarse la razón de la entrevista y de cualquier nota que se tome.

2.

Deberían evitarse preguntas que predispongan las respuestas.

3.

El auditor debe evitar tensiones con el persona l entrevistado, dado que ello entorpecería enormemente su tra ba jo .

4.

El entrevistador debe hablar lo menos posible d urante la entrevista y limitarse siem pre que sea posible a formular las preguntas.

5.

Indicarle a l traba jador que lo que él comente es confidencial.

6.

Las entrevistas deben ser planif icadas, evitando a las personas que menos saben dentro de la organización sobre el tema ob jeto de interés.

7.

Las entrevistas deberían mantenerse con personas de niveles y f unciones adecuadas que d esempeñen actividades o tareas dentro del a lcance d e la auditoría .

8.

Las entrevistas deberían real izarse durante las horas normales de trabajo y, siem pre que sea posible en el puesto de traba jo habitu al de la persona entrevistada .

9.

Las entrevistas pueden iniciarse pidiendo a las personas que describan su trabajo.

10. Las entrev istas realizad as deben realizarse en un lengua je comprensible. 11. Las entrevistas relacionadas con la vig ilancia de la salud no deben lim itarse a preguntar sobre si se ha realizado o no el reconocimiento médico, sino a indagar sobre si el m ismo está o no relacionado con los riesgos.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 36 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=36 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

12 . Las preguntas deberían ser abiertas para extrae r la máxima información posible. 13. Los resultados de la entrevista d eberían ser resum idos y revisados con la persona entrevistada. 14. Se debe agradecer a las personas entrevistadas su pa rticipación y cooperación.

Ayuda práctica . Preguntas típica s a la dirección l.

¿cómo se comunica n dentro de la orga nización los planes para alcanzar los objetivos de ésta'?

2.

¿cómo se com unican las políti cas de la o rganización'?

3.

¿cómo se confi rma la com prensión de estas políticas'?

4.

¿cómo se encuent ra la o rganización en materia de seguridad y sa lud en el tra ba jo'?

5.

¿cómo se implica en el desarrol lo de las políticas a la línea jerárquica'?

6.

¿conoce cuál es el papel del servicio médico en la gestión de la segu ridad y salud en el trabajo'?

7.

¿cuál es el objetivo de la orga nización en materia de seguridad y sa lud en el tra ba jo'?

8.

¿cuáles fueron las conclusiones obtenidas tras la revisión por la dirección'?

9.

¿cuáles son los principales riesgos que preocupan a la organización'?

10. ¿cuáles son los req uisitos legales relevantes que afecta n a la organización'? 11. ¿Qué cana les de com unicación se emplean en la empresa'? 12. ¿Qué med iciones se hacen para saber si la im plementación de estas políticas han tenido éxito'? 13. ¿Qué mediciones se hacen paro verificar el logro de los ob jetivos de la o rgan ización y qué valores se han acordado alcanza r'? 14. ¿Qué medidas se han tomado para elim inar o controlar los riesgos no aceptables'? 15. ¿Qué recursos económicos se emplean para asegura r y mejorar la seguridad y salud en el trabajo'?

Ayuda práctica . Preguntas típica s al representa nte la dirección l.

¿cómo os aseguráis de que los objetivos son coherentes con la política'?

2.

¿cómo pa rticipa n los representes d e los traba jado res en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el traba jo'?

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 37 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=37 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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3.

¿cómo se gestionan las comunicaciones relevantes'?

4.

¿cómo se han asignado las fu nciones y responsabil idades'? ¿Están en algún sitio definidas'?

5.

¿cómo se han implementado y mantenido los proced im ientos'?

6.

¿Dónde está su designación como representante de la dirección'?

7.

¿Qué acciones ha realizado para la implementación y mantenim iento del sistema'?

8.

¿Qué exám enes se hacen para verificar que el sistema se a justa a las políticas de la organización'?

9.

¿Qué exámenes se real izan para verifica r que los ob jetivos de la organización siguen siendo relevantes para el cum plimiento de las políti cas'?

l O. ¿Qué seguimiento periód ico se está rea lizando en campo sobre las condiciones de trabajo de los empleados'?

Ayuda práctica. Preguntas típicas a los representantes de los trabajadores l.

¿conoces la po lítica en materia de seguridad y salud en el trabajo de tu o rganizaci ón'? ¿y los ob jetivos'?

2.

¿Qué percepción t ienes de la seguridad y sa lud en el trabajo en t u o rganización'?

3.

¿crees que estás trabajan do en una em presa segura en tu sector'?

4.

¿Acude el servicio médico a las reuniones con los representantes de los traba jadores'?, ¿cuándo'?, ¿con qué periodicida d'?

5.

¿consideras que la información-formación que reciben los trabajadores es suf iciente'?

6.

¿consideras q ue tu empresa dispone de suficientes recursos como para que el traba jo sea seguro'?

7.

¿cuál es la principal q ueja de los tra ba jado res en materia de prevención de riesgos laborales'?

8.

zEI em presario consulta aquellas decisiones que pueden afectar a la segurida d de los trabajadores'?

9.

zEres conocedor de estu dios epidemiológicos o estadísticos con respecto a la situación de sa lud de la evaluación de los traba jadores'?

l O. ¿Hay reconocim ientos médicos de carácter obligatorio'? 11. zla opinión de los representantes de los traba jadores son consideradas finalmente en la toma de la decisión'? 12. zlos reconoci m ientos médicos que se realizan son específicos a los riesgos'?

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 38 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=38 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

13. ¿ Partici pos en la investi gación de accidentes? 14 . ¿Podría un trabaja do r nega rse a rea lizar un trabajo por considera r que sus condiciones de seguridad y sa lud en el trabajo no son las adecuadas sin temo r a represa lias por la empresa? 15. ¿Quién acom paña a l técnico cuando se realiza la eva luación de riesgos o reeva luación? 16. ¿se cum ple el contenido del convenio en lo q ue respecta a la prevención de riesgos laborales? 17. ¿se garantiza siem pre la confidencialidad de los datos sobre la sa lud de los tra ba jadores? 18. ¿se oferta la vigilancia de la salud a la totalidad de los tra bajadores? 19. ¿se proporciona o real izan, reconoci m ientos médicos iniciales o periódicos a los traba ¡ado res? 20. ¿Te con su Ita n con antelación las cuestiones re lativa s a la seg uridad y so lud en el traba jo? 21 . fle néis acceso a la documentación del sistema de gestión de seg uridad y sal ud en el traba jo?

Ayuda práctica . Preguntas típica s a los trabajadores l.

¿Aprecia una evolución (me jora) de la seg uridad y sal ud en el trabajo en la empresa?

2.

¿cada cuánto ca m bia el fi ltro de la mascarilla?

3.

¿cómo se com unican las políticas y ob jetivos de seguridad y sa lud en el traba jo de la organización?

4.

¿cómo se com unican los cambios en su puesto de trabajo?

5.

¿cómo se pone este EPI?

6.

¿cómo se procede cua ndo ocurre un accidente?

7.

¿conoce cada cuá nto se tiene q ue hacer el exam en de sa lud?, ¿es obligatorio?

8.

¿conoce a sus represe ntantes en materia de SST? fliene algún med io de com unicación directa con ellos?

9.

¿considera suficiente la formación-i nformación recibida en materia de seguridad

y salud en el trabajo? l O. ¿considera que realiza su traba jo de forma seg uro? 11. ¿cuál es la o rga nización preventiva de la em presa? 12. ¿cuál es la políti ca de seguridad y sal ud en el trabajo?

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 39 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=39 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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13. ¿cuáles son las medidas de prevención en su puesto d e trabajo? 14. ¿cuáles son los EPl's que debería utilizar? ¿conoce el mantenimiento o las revisiones que deben realizarse? 15. ¿cuáles son los o b jetivos de seguridad y salud en el traba jo de la o rganización? 16. ¿cuáles son los riesgos en su puesto de trabajo? 17. ¿cuándo reciben fo rmación? 18. ¿Ha realiza do el reconocimiento m éd ico? ¿cuándo? 19. ¿Ha sufrido a lgún accidente en los últimos años? 20. ¿Hacen mantenimiento de la maquinaria? ¿cómo se hace aq uí el mantenimiento? 21. zle informan de los resultados del reconocimiento médico? ¿cómo? 22. zlos reconoci mientos son voluntarios u obligatorios? 23. ¿Podría explicarme qué es lo que hace, por favo r? ¿En qué consiste su tra bajo? 24. ¿Qué guantes utiliza para esta tarea? 25. ¿Qué hay q ue hacer en caso de emergencia? 26. ¿sabe quién es el representante de la d irección en temas de seguridad y salud en el traba jo? 27. ¿se le informa de su aptitu d para el traba jo y si tiene alguna limitación se le especifica qué actividades no d ebe realizar? ¿y lo saben también sus jefes? 28. ¿se le ofrecen los reconocimientos m éd icos y con qué periodicidad? 29. f liene aquí la ficha de seguridad de este producto? ¿Qué EPl's utiliza cua ndo manipula este producto?

Preguntas que debe hacerse siempre el auditor:

•

2

Qué Qu ién Cómo C uándo Dónde

2•

4.5.4 Generación de hallazgos de la auditoría. La evidencia de la auditoría debería ser evaluada frente a los criterios de auditoría para generar los hallazgos de la auditoría. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto la conformidad

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

como no conformidad con los criterios de auditoría. Cuando los objetivos de la auditoría así lo especifiquen, los hallazgos de la auditoría pueden identificar una opormnidad para la mejora. El equipo auditor debería rernlirse cuando sea necesario para revisar los hallazgos de la auditoría en etapas adecuadas durante la misma.

Ayuda práctica. Ejemplos de hallazgos l.

Riesgos existentes no considerados en las evaluaciones de riesgos.

2.

Va loraciones de riesgos incorrectas.

3.

Desajustes entre las evaluaciones y la planificación preventiva .

4.

Inobservancia de los planes de prevención.

5.

Deficiente o rganización preventiva.

6.

Desinformación de los trabaja dores.

7.

Ausencia de reconocim ientos médicos específicos.

8.

Uso incorrecto de los Equipos d e Protección Individual.

9.

Ausencia de controles de las actuaciones.

l O. 1nsuficiente docum entación de aspectos relevantes del sistema.

11. Historiales m éd icos en los que no se identifique historia labora l ni puesto de traba jo que ocupa en la actua lidad.

12. Historiales médicos sin identificación ni f irma ni número de colegiado del médico responsable. Informes de aptitu d sin identificar el puesto de trabajo que ocupa en ese momento el em pleado .

La c01úormidad con el criterio de auditoría debería resumirse para indicar las ubicaciones, las funciones o los procesos que fueron auditados. Si esmviera incluido en el plan de auditoría, se deberían registrar los hallazgos de la auditoría individuales de conformidad y sus evidencias de apoyo. Las no conformidades y las evidencias de la auditoría que las apoyan deberían registrarse. Las no conformidades deberían clasificarse. Éstas deberían revisarse con el auditado>para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la auditoría es exacta y que las no co1úormidades se han comprendido. Se debería realizar todo el esfuerzo posible para resolver cualquier opinión divergente relativa a las evidencias y/ o los hallazgos de la auditoría> y deberían registrarse los puntos en los que no haya acuerdo.

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Acti vidades de auditoría

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14. Medicación caducada.

15. Falta de relación entre los riesgos detectados en la evaluoción de riesgos para un determinado puesto de tra ba jo y los protocolos, pruebas y exploraciones que se definen en el reconocim iento del mismo.

Ayuda práctica . Categorización de las no conformidades Ejemplo l A = Crítica

B C

= Mayor = Menor

l. Una no conformidad "menor", categoría C, es el incum plimiento específico de pa rte de un elemento del sistema . Ejemp lo: El procedimiento definido paro auditorías internas no define la competen cia de /os auditores intern os en términ os de educación, formación y experiencias adecuadas.

2. Una no conformidad "mayor", ca tegoría B, es cuando hay un número significa tivo d e no conformidades m enores en un mismo requisito. Ejemp lo: No existe evidencia de la identificación y acceso a los requisitos /ego/es y otros requisitos. 3. Una no conformidad "crítica", ca tegoría A, es la ausencia tota l o parcial de un requ isito. Ejemp lo: No existe evidencia de la realización de auditoría interna.

Ejemplo 2 l. No conformidad mayor (M): Falta d e medidas de segurida d. U n incumplimiento total d e un requisito . U n incumplimiento sistemático o un sumatorio de incumplim ientos pa rcia les que ponen en pel igro la ef icacia del sistema de gest ión. Ejemp lo: Se detectan cuatro trabajadores realizando trabajos en altura sin EPl's. 2. No conformidad menor (m) : El incumplimiento específico de parte de un elemento d el sistema Ejemplo: No se presenta evidencia del registro de formación del trabajador XXXX.

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4.5.5 Preparación de las conclusiones de la auditoría. El equipo auditor debería reunirse antes de la reunión de cierre para: a) Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información apropiada recopilada durante la auditoría frente a los objetivos de la misma. b) Acordar las conclusiones de la auditoría, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditoría. c) Preparar recomendaciones, si esntviera especificado en los objetivos de la auditoría. d) Comentar el seguimiento de la auditoría, si esntviera incluido en el plan de la misma.

Ayuda práctica. Conclusiones de la auditoría La s co nclusio nes de la aud itoría pueden tratar aspectos tales como: l.

Datos co mo índices de graveda d, frecuencia, modalidad preventiva, como se ha co nseguido la integración de la actividad preventiva (medios, estructura, responsabilidades ... ), etc.

2. 3.

El g ra do de confo rm idad del sistema de gestión con los criterios de auditoría. El grado de integració n de la actividad de vigilancia de la salud en el sistema de gestión de la segurida d y salud globa l de la empresa.

4.

El grado de util ización de las no conformidades como herramientas detectoras de fa llos.

5.

La capacidad del proceso de revisión por la direcci ón para asegurar la continua idoneidad, adecuación, eficacia y mejo ra d el sistema de gestión .

6.

La eficacia de la aud itoría interna como herramienta de m ejora.

7.

La eficaz im plementa ción, mantenimiento y m ejora del sistema de gestión.

8.

La im plicación observada en el transcurso de la aud itoría, tanto a nivel del empresario como de los traba jadores.

9.

La percepción por parte del equipo auditor de la implantación de d iferentes grados de implantación del sistema en centros de traba jo d istintos.

l O. Resumen de hallazgos más importantes.

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Acti vidades de auditoría

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4.5.6 Realización de la reunión de cierre. La reunión de cierre, presidida por el auditor jefe, debería realizarse para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoría de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado, y para ponerse de arnerdo, si es necesario, en el intervalo de tiempo para que el auditado presente 1m plan de acciones correctivas y preventivas. Entre los participantes en la reunión de cierre debería incluirse al auditado y podría incluirse al cliente de la auditoría y a otras partes interesadas. Si es necesario, el auditor jefe debería prevenir al auditado de las simaciones enconrradas durante la auditoría que pudieran disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoría. En muchos casos, por ejemplo, en auditorías internas en pequeñas organizaciones, la reunión de cierre puede consistir sólo en comunicar los hallazgos de la auditoría y las conclusiones de la misma. En el caso de visitar distintos centros de trabajo el equipo auditor debería realizar reuniones finales parciales. Para otras simaciones de auditoría, la reunión debería ser formal y las actas, incluyendo los registros de asistencia, deberían conservarse. Se deberían presentar recomendaciones para la mejora. Se debería e1úati.zar que las recomendaciones no son obligatorias .

Ayuda práctica. iQuién debería asistir a la reunión de cierre? En principio deberían asisti r los mismos que asistieron a la reu nió n inicial. l. A lta dirección. 2. Equipo a uditor. 3. Representante/ s de la d irecció n. 4. Representante/ s de los trabaj adores. 5. Representante/ s del área médica . 6. Representante/ s del servicio de prevención . 7. Representante/ s de áreas y/ o depa rta mentos implicados en la auditoría.

Ayuda práctica. Temas a tratar en la reunión de cierre l.

Agradecimiento del equipo auditor.

2.

C onfidencialidad .

3.

Desarrollo de la aud itoría .

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4.

Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Devolución de toda la documentación aportada por la organización para el desa rrollo de la a uditoría, incluidas copias de registros, procedimientos, etc.

5.

Exposición de la naturaleza de cada desviación, explicando las consecuencias que tiene o puede tener y evaluando su gravedad d entro del sistema de preve nción aud ita do .

6.

Grado de cumplim iento de los objetivos de auditoría.

7.

Grado de pa rti cipación y colaboración.

8.

Integración de la prevención.

9.

Oportu nidades de mejora y puntos fue rtes.

10. Presenta ción d e los res ultados d e la aud itoría a la d irecció n de la em presa a uditada para asegurar q ue se comprenden cl aramente y se está de acuerd o con ellos. 11. Revisión del cum plimiento del pla n de aud itoría . 12. Visión g lobal de la auditoría .

Ayuda práctica . Temas a evitar en la reunió n de cierre l. Críticas a métodos organiza tivos de la em presa . 2. Discusiones sobre las no conform idades 3. Discusiones, sobre todo con personas que no ha n estado presentes d ura nte la auditoría . 4. Entretenerse en detalles. 5. Interpretaciones sobre los requisitos de O HSAS. 6. Interrupciones (teléfonos, esperas innecesa rias, etc.). 7. Personalizar las no confo rm idades en tra ba jado res con nombre y apellidos. 8. Rea lizar reco mendaciones. 9. Volver a explicar las no conform idades.

4.6 Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoría 4.6. l Preparación del informe de la auditoría. El auditor jefe debería ser responsable de la preparación y del contenido del informe de auditoría.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 45 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=45 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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El informe de la auditoría debería proporcionar un registro completo de la auditoría, preciso, conciso y claro, y debería incluir, o hacer referencia a lo siguiente: a) Los objetivos de la auditoría. b) El alcance de la auditoría, particularmente la identificación de las unidades de la organización y de las unidades fmicionales o los procesos auditados y el intervalo de tiempo cubierto. c) La identificación del cliente de la auditoría. d) La identificación del auditor jefe y de los miembros del equipo auditor. e) Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoría in situ.. f) Los criterios de auditoría.

g) Los hallazgos de la auditoría. h) Las conclusiones de la auditoría. El informe de la auditoría también puede incluir o hacer referencia a lo siguiente, segün sea apropiado: i) El plan de auditoría. j) Una lista de representantes del auditado. k) Un resumen del proceso de auditoría, incluyendo la incertidumbre y/o cualquier obstáculo encontrado que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones de la auditoría. l) La confirmación de que se han cumplido los objetivos de la auditoría dentro del alcance la auditoría, de acuerdo con el plan de auditoría. m) Las áreas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditoría. n) Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado. o) Las recomendaciones para la mejora, si se especificó en los objetivos de la auditoría. p) Los planes de acción del seguimiento acordados, si los hubiera. q) Una declaración sobre la naturaleza confidencial de los contenidos. r) La lista de distribución del i.J.úorme de la auditoría.

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Ayuda práctica . Redacción de no conformidades Asegurar una adecuada redacció n de las no conformidades permite cum plir los siguiente objetivos: l . Para el auditado y el auditor: entender claramente la magnit ud y gravedad del incumplimiento. 2. Para el auditado: poder priorizar y resolver las no conformidades. 3. Para el auditor: poder ca tegorizar las no conform idades y juzgarlas. 4. Para otros personas que no hayan participado en la auditoría: poder segu ir la no conformidad y su cierre.

Estrudura de las no conformidades Las no conformidades poseen tres componentes principales: MAGNITUD, DESCRIPC IÓN d el hecho, y EVIDENCIA del incumpl im iento detectado. l. Magnitud: d im ensionamiento del incumplimiento . 2. Descripción: lo que yo sé que no cum ple. 3. Evi dencia: información del incumplim iento detectado.

MAGNITUD + DESCRIPCIÓN + EVIDENCIAS Metodología de redacción M agnitud : Debe indicar la magnitud de la im portancia de los hechos, que puede ser matizada por alguno de los siguientes méto dos: •

Hechos casuales o sistemáticos.

•

Ausencia, incumpl im iento total o parcial de un requisito.

Descripción: Describe hechos, no opiniones. •

Legible.

•

Claridad y concreción.

•

Objetiva e impersonal.

Evidencia: Debe quedar perfectamente claro la prueba del incumplimiento detectado. Ejerrf)los de redacción de no conformidades

Magnitud

Descripción

Evidencia

l. En todos los casos se detecta .. .

l. Riesgos no evaluados

l. Rui do, vibraciones

2. En la mayoño de los casos...

2. Trabajadores si n el uso de EPl' s

2. Zona talleres

3. Con carácter gen eral. ..

3. Falta de coordinación de a ctividades empresariales

3. Empresa XXX

4 . En a lgún ca so

4. La no aplicación del prolocclo de traba jos en a ltura

4 . Trabaj ador XXX

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 47 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=47 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Acti vidades de auditoría

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4.6.2 Aprobación y distribución del informe de la auditoría. El informe de la auditoría debería emitirse en el período de tiempo acordado. Si esto 110 es posible, se debería comunicar al cliente de la auditoría las razones de retraso y acordar m1a nueva fecha de emisión.

El informe de la auditoría debería estar fechado, revisado y aprobado y debería distribuirse entonces a los receptores designados por el cliente de la auditoría. El informe de la auditoría es propiedad del cliente de la auditoría. L os miembros del equipo auditor y todos los receptores del il.úorme deberían respetar y mantener la debida confidencialidad sobre el informe.

4. 7 Finalización de la auditoría La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se hayan realizado y el informe de la auditoría aprobado se haya distribuido. Los documentos pertenecientes a la auditoría deberían conservarse o destruirse de común acuerdo entre las partes participantes y de acu.erdo con los procedil.nientos del programa de auditoría y los requisitos legales, reglamentarios y coutracuiales aplicables. Salvo que sea requerido por ley, el equipo auditor y los responsables de la gestión del programa de auditoría 110 deberían revelar el contenido de los docmneutos, cualquier otra il.úormación obtenida durante la auditoría, ni el il.úorme de la auditoría a ninguna otra parte sil.1 la aprobación explícita del cliente de la auditoría y, cuando sea apropiado, la del auditado. Si se requiere revelar el contenido de un documento de la auditoría, el cliente de la auditoría y el auditado deberían ser informados tan pronto como sea posible.

4.8 Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de acciones correctivas, preventivas, o de mejora, según sea aplicable. Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un intervalo de tiempo acordado y 110 se consideran para la auditoría. El auditado debería mantener il.úormado al cliente de la auditoría sobre el estado de estas acciones.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 48 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=48 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Debería verificarse si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta verificación puede ser parte de una auditoría posterior. El programa de auditoría puede especificar el seguimiento por parte de los miembros del equipo auditor, que aporte valor al utilizar su pericia. En estos casos, se debería tener rnidado para mantener la independencia en las actividades de auditoría posteriores.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 49 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=49 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Competencia y evaluación de los auditores

5. 1 Generalidades La fiabilidad en el proceso de auditoría y la confianza en el mismo dependen de la competencia de aquéllos que llevan a cabo la auditoría. Esta competen cia se basa en la demostración de: • Las rnalidades personales descritas en el apartado 5 .2 . • La aptimd para aplicar los conocimientos y h abilidades descritos en el apartado 5.3, adquiridos mediante la educación, la experiencia laboral, la formación como auditor y la o ..-periencia en auditorías descritas en el apartado 5 .4. LA ORGANIZACIÓN DEBE ASEGURARSE DE QUE AQUÉLLOS QUE LLEVAN A CABO LA AUDITORÍA SON COMPETENTES Y DEBEN MANTENER LOS REGISTROS ASOCIADOS

Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su competencia a través del continuo desarrollo profesional y de la participación regular en auditorías (véase 5.5). En el apartado 5 .6 se describe 1m proceso para la evaluación de los auditores y del auditor jefe.

5.2 Atributos personales Los auditores deberían poseer atributos personales que les pennitan acmar de manera equilibrada.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 50 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=50 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

SO

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Un auditor debería ser: a) Ético>es decir>imparcial, sincero>honesto y discreto. b) De mentalidad abierta> es decir> dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos. c) Diplomático>es decir>con tacto en las relaciones con las personas. d) Observador, es decir>activamente consciente del entorno físico y las actividades. e) Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones. f) Versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes simaciones.

g) Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos. h ) Decidido, es decir, alcanza conclusiones opornmas basadas en el análisis y razonamientos lógicos. i) Seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con orros.

ATRIBUTOS DESEABLES EN EL AUDITOR: ÉTICO, DE MENTALIDAD ABIERTA, DIPLOMÁTICO, OBSERVADOR, PERCEPTIVO, VERSÁTIL, TENAZ, DECIDIDO Y SEGURO DE SÍ M ISMO ATRIBUTOS NO DESEABLES EN EL AUDITOR: CRÉDULO, DESPREOCUPADO, CÍNICO, FALTO DE VISIÓN, INDISCIPLINADO, COMPLACIENTE, INFLUENCIABLE Y DISCUTIDOR

5.3 Conocimientos y habilidades 5.3.l Conocimientos genéricos y habilidades de los auditores de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Los auditores deberían tener conocimientos y habilidades en las siguientes áreas: a) Procedimientos y técnicas de auditoría: para permitir al auditor aplicar aquéllos que sean apropiados a las diferentes auditorías y para asegurarse de que las auditorías se llevan a cabo de manera coherente y sistemática. Un auditor debería ser capaz de:

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 51 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=51 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Competencia y evaluación de los auditores

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• Aplicar procedimientos y técnicas de auditoría. • Planificar y organizar el trabajo eficazmente. • Llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado. • Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia. • Recopilar información a través de entrevistas eficaces, esrnchando, observando y revisando documentos, registros y datos. • Entender lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y sus consern.encias para la auditoría. • Verificar la exactimd de la información recopilada. • Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditoría. • E valuar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de la auditoría. • Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría. • Preparar informes de auditoría. • Mantener la confidencialidad y la seguridad de la información. • Comunicarse eficazmente, ya sea con las actividades lingüísticas personales o con el apoyo de un intérprete. b) Documentos del sistema de gestión y de referencia: para permitir al auditor comprender el alcance de la auditoría y aplicar los criterios de auditoría. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar: • La aplicación de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo a diferentes organizaciones. • La interacción entre los componentes del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. • El doaunento OHSAS, los procedimientos aplicables u otros dornmentos del sistema de gestión utilizados como criterios de auditoría. • Reconocer las diferencias y el orden de prioridad entre los doaunentos de referencia.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 52 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=52 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

• La aplicación de los documentos de referencia a las diferentes sini.aciones de auditoría. • Los sistemas de información y tecnología para la autorización, seguridad, distribución y control de doaunentos, datos y registros.

l@I

EL AUDITOR DEBE SER CONOCEDOR DE OHSAS 1800 1

Nota: los auditores méd icos deberían ser conocedores de OHSAS 18001 desde el punto de vista de medicina del trabajo.

c) Simaciones de la organización: para permitir al auditor entender el contexto de las operaciones de la organización. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar: • El tamaño, estrucnua, funciones y relaciones de la organización. • Los procesos generales del negocio y la terminología relacionada. • Las cosnunbres sociales y culnuales del auditado. EL AUDITOR DEBE SER CONOCEDOR DE LAS SITUACIONES DE LA ORGANIZACIÓN

d) Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina: para permitir al auditor trabajar con ellos y ser conscientes de los requisitos aplicables a la organización que se está auditando. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar: • Las leyes y reglamentos locales, regionales y nacionales. • Convenio colectivo del sector y la empresa. • L os contratos y acuerdos. • Otros requisitos a los que se suscriba la organización. EL AUDITOR DEBE SER CONOCEDOR DE LA LEY DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES, SU NORMATIVA DE DESARROLLO Y DE OTROS REQUISITOS Nota: la superació n de un prog rama de fo1m ació n reconocida que cualifique para funciones de nivel básico , medio o superio r (según RD 39/1997) pueden convalidar los conocimientos sobre requisitos legales.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 53 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=53 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Competencia y evaluación de los auditores

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CONOCIMIENTOS GENÉRICOS EN EL AUDITOR: PROCEDIMIENTOS Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA, OHSAS 18001, ORGANIZACIÓN DE EM PRESAS, LEGISLACIÓ N

5.3.2 Conocimientos genéricos y habilidades de los auditores jefe. Los auditores jefe deberían tener conocimientos y habilidades adicionales en el liderazgo de la auditoría para facilitar la realización de la auditoría de manera eficiente y eficaz. Un auditor jefe debería ser capaz de: • Planificar la auditoría y hacer uso eficaz de los recursos durante la auditoría. • Representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente de la auditoría y el auditado. • Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor. • Proporcionar dirección y orientación a los auditores en formación. • Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la auditoría. • Prevenir y resolver conflictos. • Preparar y completar el informe de la auditoría. CONOCIMIENTOS GENÉRICOS Y HABILIDADES EN EL AUDITOR JEFE: GESTIÓN DE EQUIPOS, EXPERIENCIA Y AUTORIDAD PARA LA DIRECCIÓN DE LA AUDITORÍA Y LA TOMA DE DECISIONES FINALES

5.3.3 Conocimientos específicos y habilidades de auditores de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Los auditores de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el rrabajo deberían tener conocimientos y habilidades en las siguientes áreas. a) Métodos y técnicas de gestión en prevención: para permitir al auditor examinar los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el rrabajo y generar hallazgos y conclusiones de la auditoría apropiados. Los conocimien tos y habilidades en esta área deberían contemplar: • L a terminología en materia de seguridad y salud en el rrabajo (véase OHSAS 18001 y Ley de Prevención de Riesgos Laborales) . • L os principios de la acción preventiva (véase art. 15 de la Ley de Prevención de Riesgos Laborales).

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 54 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=54 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

• Las herramientas de la gestión de la seguridad y salud en el trabajo ( tales como identificación de peligros, evaluación de riesgos, control de riesgos, evaluación del desempeño, protocolos específicos de vigilancia de la salud, medición y seguimiento, control operacional, etc.). b) Fundamentos de las témicas de mejora de las condiciones de trabajo: para permitir al auditor comprender los principios de la seguridad y salud en el trabajo. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar: • Condiciones de trabajo y salud. • Riesgos. • Daños derivados del trabajo. • Prevención y protección. c) Aspectos témicos: para permitir al auditor comprender la interacción de las actividades de los trabajadores y del auditado con la seguridad y salud en el trabajo. Los conocimientos y habilidades en esta área deberían contemplar: • La terminología específica del sector. • Témicas de prevención de riesgos laborales (seguridad en el trabajo, higiene industrial, medicina del trabajo, ergononúa y psicosociología aplicada). • Gestión de la prevención de riesgos laborales. • Las técnicas de seguimiento y medición.

CONOCIMIENTOS ESPECÍFICOS Y HABILIDADES EN EL AUDITOR: MÉTODOS Y TÉC N ICAS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, FUNDAMENTOS DE LAS TÉCNICAS DE MEJORA DE LAS CONDICIONES DE TRABAJO Y ASPECTOS TÉCNICOS

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 55 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=55 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Competencia y evaluación de los auditores

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5.4 Educación, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en auditoría 5.4. l Auditores. Los auditores deberían tener la educación, experiencia laboral, formación y e1.-periencia como auditor siguientes: a) Deberían haber completado una educación suficiente para adquirir los conocimientos y habilidades descritos en el apartado 5 .3. b) Deberían tener e1.-periencia laboral que conrribuya al desarrollo de los conocimientos y habilidades descritos en el apartado 5.3.3 . La experiencia laboral debería estar relacionada con la seguridad y salud en el rrabajo (por ejemplo: técnico de prevención o médico del rrabajo) . Parte de la experiencia laboral debería ser mia función don de las actividades realizadas conrribuyan al desarrollo del con ocimiento y habilidades en el área de gestión de la seguridad y salud en el rrabajo. c) Deberían haber completado fonnación como auditor que conrribuya al desarrollo de los conocimientos y h abilidades descritos en el apartado 5.3.1, así com o en los apartados 5 .3 .3 y 5 .3 .4. Esta formación podría ser proporcionada por la propia organización a la que pertenece la person a o por una organización externa. d) Deberían tener experiencia en auditorías en las actividades descritas en el capíntlo 4. Esta experiencia debería haber sido obtenida bajo la dirección y orientación de un auditor con competencia como auditor jefe en la misma disciplin a. 5.4.2 Auditor jefe. Un auditor jefe debería haber adquirido e1.-periencia adicional en la auditoría para desarrollar los con ocimientos y habilidades descritos en el apartado 5.3.2. Esta experiencia adicional debería h aberse obtenido acmando como auditor jefe bajo la dirección y orientación de orro auditor competente como auditor jefe. 5.4.3. Niveles de educación, experiencia laboral, fonnación como auditor y experiencia como auditor. Las organizacion es deberían establecer los niveles de educación, experiencia laboral, formación y e1.-periencia como auditor que 1m auditor necesita para lograr los conocimientos y liabilidades ademados para el programa de auditorías, aplicando los pasos 1 y 2 del proceso de evaluación descrito en el apartado 5 .6.2. Los niveles que se dan en la tabla 5 .1 son adecuados para auditores que realizan auditorías internas. Dependiendo del programa de auditoría, pueden ser apropiados niveles superiores o inferiores.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 56 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=56 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas degestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Ta b la 5.1. Ejemplo de niveles de educación, experiencia laboral ,

formación como auditor y experiencia en auditorías para auditores que realizan auditorías internas

Parámetro

Educación

Auditor

Educación secu n dari a

Líder del equipo auditor

Igual que para el auditor

(véase la n ota l ) Experien cia laboral t otal

3 años

Igual que para el auditor

Experien cia laboral en

Al men os l d e los 3 años

Igual que para el auditor

el campo de la gestión

(véase la n ota 2)

(véase la not a 2)

Formaci ón como auditor

16 h de formación en au ditoria

Igual que para el auditor

Experien cia

Tres auditoría s complet as con

Tres auditorías compl etas con

en au ditorias

un total de al menos l O días d e

un to tal d e al m en os l O días

de la seguridad y sal ud en el trab ajo

experien cia en au ditoria com o

de experien cia en au ditoria

auditor en formación, b a jo la

actuando como líder del equipo

direcci ón y ori ent aci ón d e un

au ditor, b ajo la dirección y

auditor competente como líder

orienta ci ón de u n auditor

del equip o auditor (véa se la

competente com o líder del

not a 3)

equi p o auditor (véa se la n ota 3)

Las auditoría s deb erían

La s auditorías d eberian

realizarse en un período de

realizarse en un período de

tiem p o no superior a 12 meses

tiempo n o su peri or a 12 meses

Nota l : l o educación secundario es aquello porte del sistema de educaci ón nocional que comi enzo después del grado pri mari o o elemental, y que se compl eto antes del ingreso o lo universidad o o uno institución educativo similor. Noto 2 : Lo experi encia laboral debe ser o tiempo completo. Por ej empl o en servicios de prevención ajenos, empresas auditoras, servicios de prevención propios... no se contabi lizará como experi encia únicamente lo importi ci ón de formación en materi a de seguri dad y salud en el trab aj o. Noto 3: Uno auditoría completo es lo que troto l odos los posos descritos en los aportados 4 .3 o 4 .6 .

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 57 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=57 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Competencia y evaluación de los auditores

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5.5 Mantenimiento y mejora de la competencia 5.5. l Desarrollo profesional continuo. El desarrollo profesional continuo está relacionado con el mantenimiento y la mejora de los conocimientos>habilidades y atributos personales. Esto puede lograrse a través de varios medios tales como experiencia laboral adicional>formación>esntdios particulares>entrenamiento asistido>asistencia a remuones>seminarios y conferencias u otras actividades pertinenentes. Los auditores deberían demostrar su desarrollo profesional continuo. Las actividades de desarrollo profesional continuo deberían tener en cuenta los cambios en las necesidades de las personas y de las organizaciones>la práctica de la auditoría, las normas y otros requisitos.

5.5.2 Mantenimiento de la aptitud para auditar. Los auditores deberían mantener y demostrar su aptintd para auditar a través de la participación regular en auditorías de sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. LA ORGANIZACIÓN DEBERÍA DEFINIR LOS REQUISITOS MÍNIMOS PARA EL MANTENIMIENTO DE LA APTITUD PARA AUDITAR

5.6 Evaluación del auditor 5.6. l Generalidades. La evaluación de los auditores y líder de los eqlripos auditores debería estar planificada>implementada y registrada de acuerdo con los procedinuen tos del programa de auditoría para proporcionar llll resultado que sea objetivo>coherente>justo y fiable. El proceso de evaluación debería identificar las necesidades de formación y de mejora de otras habilidades. La evaluación de los auditores se realiza en las diferentes etapas siguientes: • La evaluación i.J.ucial de las personas que desean llegar a ser auditores. • La evaluación de los auditores como parte del proceso de selección del equipo auditor descrito en el apartado 4.2.3. • La evaluación conti.J.ma del desempeño de los auditores para identificar las necesidades de mante11imiento y mejora de sus conocimientos y habilidades. La figura 5 .1 ilustra la relación entre estas etapas de la evaluación .

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 58 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=58 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Los pasos del proceso descrito en el apartado 5.6.2 pueden utilizarse en cada m1a de estas etapas de evaluación .

Desa rro llo de la competencia Criterios n o cump li dos

Evaluación conti nua del desem peño Crit erios cumplidos

Crit erios cumplidos

(5.6)

Criterios

Auditor

No seleccionado

no cumpl id os

Ma ntenimiento y mejora de la competencia (5.5) Selección d el equip o auditor

(4.2.3)

Aud itoría (capitulo 4)

Figura 5. 1. Relación entre las etapas de la evaluación

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 59 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=59 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Competencia y evaluación de los auditores

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5.6.2 Proceso de evaluación. El proceso de evaluación comprende cuatro pasos principales. • Paso l: Identificar las cualidades y atributos personales y los conocimientos y habilidades para satisfacer las necesidades del programa de auditoría. Para decidir los niveles de conocimientos y habilidades adecuados debería considerarse lo siguiente: - El tamaño, u amraleza, complejidad y riesgos de seguridad y salud en el trabajo de la organización que va a auditarse. - L os objetivos y amplimd del programa de auditoría. - La función del proceso de auditoría en la gestión de la organización que va a auditarse. - El nivel de confianza requerido en el programa de auditoría. - La complejidad del sistema de gestión que va a auditarse. • Paso 2: Establecer los criterios de evaluación Los criterios pueden ser cuantitativos ( tales com o los años de experiencia laboral y de educación, el número de auditorías realizadas, las h oras de formación en auditoría), o cualitativos ( tales como tener atributos personales, con ocimientos o desempeño de habilidades demostrados, en la formación o en el lugar de trabajo) . • Paso 3: Seleccionar el método de evaluación adecuado La evaluación debería ser llevada a cabo por una persona o por un panel utilizando uno o varios m étodos seleccionados de entre los indicados en la tabla 5 .2. Al utilizar la tabla 5 .2, se debería tener en cuenta lo siguiente: - L os métodos señalados representan una variedad de opciones que pueden 110 ser aplicables en todas las simacioues. - L os diversos m étodos señalados pueden diferir en su fiabilidad; - N ormahneu te, debería utilizarse una combinación de m étodos para asegurar un resultado objetivo, coherente, imparcial y fiable. • Paso 4 : Realizar la evaluación En este paso, la información recopilada de la persona se compara frente a los criterios establecidos en el paso 2. Cuando una persona 110 cumpla los

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criterios, se requerirá formación, experiencia laboral y/ o experiencia en auditoría adicionales, después de lo cual debería realizarse una nueva evalu.ación. En la tabla 5.3 se muestra un ejemplo de cómo pueden aplicarse y doaunentarse los pasos del proceso de evaluación para llll program a de auditoría interna.

Tabla 5.2. Métodos de evaluación

,,, Método de evaluaci ón

Objetivos

Revi si ón de

Verifi car los antecedentes

1os regi siros

del auditor

Ejemplos Anál isis de los registros de educa ci ón, de form a ci ón, laborales

y de experienci a en auditorías Retroalimentación p o sitiva y negativa

Proporcionar in formación sobre

En cuest a s, cuestion arios, referenci a s

cóm o se perci b e el d esempeño

personal es, recomen daci ones,

del auditor

quejas, evaluación del d esempeño, evalu ación entre pares

Evaluar l o s atributos p ersonales y

Entrevist a

Entrevi stas person al es y t el efónicas

las h ab ilid ades d e comunicación, para verificar la inform a ción y examin ar l os conocimi ent o s,

y para obtener in formación adicion al O b servaci ón

Examen

'

Evaluar l o s atributos p ersonales

Actu ación, testificación de auditorías,

y la aptitu d para ap licar l os conoci mientos y habi lidad es

desem peñ o en el trabajo

Evaluar la s cu ali d ades

Exámenes oral es y escrit o s,

personal es, los con ocimientos y

exámenes psi cotécn icos

h abilidades, y su aplicación Revi si ón despu és

Proporcionar in formación cuan do

Revisión del i nform e de la au ditoría

de la auditoría

la o bservación directa no p uede

y discusión con el cl iente d e la

ser posible o aprop iada

auditoría, el auditado, colegas y con el auditor

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Tabla 5.3. Aplicación del proceso de evaluación de un auditor en un programa hipotético de auditoría interna Áreas de competencias

Atrib utos personales

Paso 1 Atributos personcies y conocimientos y habilidades Ético, de mentalidad abierla, diplomático, observador, perceptivo, versátil, tenaz, decidi do , seguro de sí mismo

Paso2 Criterios de evaluación Desempeño satisfactorio en el l ug ar de trabajo

Paso3 Métodos de evá uación Evalua ción d el desempeño

C onocim ientos y habilidades gen éricos Procedimientos y técn ica s

Aptitud paro llevar a cabo una a uditoña de

Hab er completad o un curso de fo nnación de

de a ud itoño

acu erdo c on los pr ocedimiento s i nternos,

a udit or interno

comun icándose con compañ ero s conoci do s del lu ga r del tra ba jo

un equip o a udit or interno

Documento s del sistema de gestión y OH SAS 18001

Aptitud paro aplicar las partes pertinentes del manual del sistema de gestió n y los p rocedi mientos relaciona do s

Haber leíd o y entendido los p rocedi mientos del manua l d el si stema de g estión pertinentes a los objetivos, el alcance y lo s criteri os de la a udito ría

Revisión de los registros de formació n Examen Entrevista

Situaciones de la organ ización

Aptitud paro operar de forma eficaz d entro de la cultura de la o rg a niza ción y la estructuro de la org anizació n e informativa

Haber trabajado para la organ ización al menos dura nte un a ño en tareas de sup ervisió n

Revisión de los registros la bora les

l ey PRL, normativa de desarrollo y otros requi sitos q ue la organización suscriba

Aptitud paro identificar y entender la aplicación de la s leyes y regl amentos pertinentes relativos a la eliminación y reducción de los riesg os laborales

Haber completa d o un curso de form ación sobre las leyes perli nentes para las a ctividades y procesos que van a a udita rse

Revisión de los registros de formació n

·- -

Hab er rea lizado tres au ditoñas como miembro de

Revisión de los registros de formació n Observación Evalua ción entre p a res

3

"O

11)

~

D.

s,,

Conoci mientos y habilidades específicos relativos a la seguri da d y salud en el traba jo

Métodos y té
Aptitud paro enten d er los métodos para la evaluación del desempeño de la seguri dad y salud en el tra ba jo

Hab er completad o formación en evaluación del desempeño de la seguri da d y la salud en el trabajo

Revisión de los registros de formació n

Fu ndamento s de las técnica s de mejo ra de las condiciones de tra ba jo

Aptitud para entender cómo lo s métodos paro la eliminación y reducción de los riesgos utiliza dos por la organización tratan los riesg06 no aceptables de ésta

Hab er tenido seis meses de experienci a laboral en materi a d e seguri da d y salud en el traba jo en o rg a nizaciones similares

Revisión de los registros la bora les

Asped o s técnicos

Aptitud paro recon ocer los pelig ros que pueden dar lugar a l deterioro de la salud d el traba jado r.

Haber completa d o un curso interno de forma ción sobre identificación de pelig ros, evaluación de riesgos y determina ción de contro les

Revisión de los registros de formació n, contenid o y resulta dos del curso

Aptitud paro evaluar la falta de medidas de control en aqu ellos caso s q ue so n necesarias

n o

Revisión de los registros de formació n y labora les ' •

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Auditados

6. 1 Generalidades Este capíntlo proporciona una visión general de las acuiaciones a realizar por el auditado en distintas fases del proceso de auditoría.

6.2 Preparación de la auditoría El auditado deberá conocer lo antes posible quién va a ser el auditor jefe, a los efectos de poder tener la dirección de la organización un único interlocutor durante todo el proceso de auditoría. La dirección de la organización auditada acordará cuáles son los objetivos, alcance y criterios de auditoría (apartado 4 .2.2) . El auditado deberá trasladar claramente a la entidad auditora esta i.J.úormación. Igualmente, estos aspectos se trasladarán al resto de partes interesadas, como por ejemplo responsables de departamentos, y en su caso, proveedores y representantes de los trabajadores. LA ORGANIZACIÓN DEBE ENTENDER LA AUDITORÍA COMO UNA OPORTUNIDAD PARA M EJORAR EL SISTEMA

El auditado tendrá, con tiempo suficiente, i.J.úormación adecuada sobre el equipo auditor designado para el proceso de auditoría. Concretamente deberá verificar: a) Que el número de auditores asignados al proceso es adecuado al alcance, criterios y duración de la auditoría. b) Que el equipo auditor es competente respecto del alcance de la auditoría.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 64 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=64 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

c) Que el equipo auditor elegido es independiente respecto a las actividades que va a auditar, n o existiendo posibles conflictos de intereses. EL AUDITADO DEBE PREPARAR LA AUDITORÍA A LO LARGO DE LOS 365 DÍAS DEL AÑO

6.3. Preparación de la documentación El auditado pondrá a disposición del equipo auditor la doaunentación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, que debe ser analizada respecto a los criterios de auditoría establecidos . L a documentación facilitada, en tre otra, podría ser la siguiente: a) Manual del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. b) Procedimientos generales y específicos. c) Normas de operación e instrucciones técnicas principales para el control operacional. d) Auditorías anteriores. e) Estadísticas de siniestralidad.

6.4 Preparación de las actividades de auditoría

in situ Una v ez recibido y aprobado por el auditado el plan de auditoría, deberá servirle para organizar el proceso de auditoría in situ . En este sentido trasladará al resto de su organización la fecha definitiva de la realización de la auditoría. El auditado asignará un representante del auditado así como interlocutores al proceso de auditoría, en función del alcance, objetivos>criterio de la auditoría y calendario del plan de auditoría. El auditado preparará, basándose en el plan de auditoría, la doaunentación y registros que iniciahnente el equipo auditor vaya a solicitar, prestando especial atención a: a) Poder dar evidencias de cumplir los requisitos frente a los que van se van a realizar la auditoría. b) Disponer de un adecuado control doaunental, que garantice que la organización con oce los doaunentos vigentes del sistema de gestión.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 65 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=65 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Auditados

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c) Tener una sistemática adecuada al tamaño y actividad de la empresa para la identificación de peligros, evaluación de riesgos e identificación de controles. d) Disponer de procedimientos o instrucciones que garanticen el control de actividades de mayor riesgo, así como del adecuado control de obras y servicios. e) Mostrar un adernado programa de gestión de seguridad y salud en el trabajo dirigido a alcanzar los objetivos de la dirección de la empresa. f) Disponer de registros que justifiquen el aunplimiento de los requisitos legales. g) Disponer de 1ma organización que asuma las funciones y responsabilidades derivadas del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

h) Disponer de una organización con un nivel de competencia y formación suficientes en función de la actividad y riesgos de la empresa. i) Realizar una adecuada comunicación, consulta y participación a los trabajadores o a quienes sean sus representantes . j) Demostrar que se tienen identificadas aquellas actividades y operaciones que están identificadas con peligros para los que es necesaria la implementación de controles para gestionar el riesgo. k) Disponer de una adernada sistemática de respuesta ante emergencias.

1) Mostrar una adernada capacidad para realizar la medición y seguimiento del desempeño en materia de seguridad y salud en el trabajo. m ) Ser capaz de demostrar que una vez descubierta 1ma desviación del sistema, se realizan actuaciones para el control de la misma, a través de una adernada sistemática de mejora de las condiciones de trabajo. La organización auditada realizará, previamente a la auditoría, mia inspección de las instalaciones, procesos y personas a los efectos de verificar la adecuación de las operaciones e instalaciones a los criterios de auditoría, así como para il.úormar a los empleados de la próxima realización de la misma.

6.5 Realización de las actividades de auditoría

in situ 6.5.l Realización de la reunión de apertura. El auditado organizará una reunión de aperuua, a la que asistirá: la dirección del auditado, los responsables para las funciones o procesos que se van a auditar si es apropiado y si así se ti.ene acordado,

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 66 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=66 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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la representación de los trabajadores. El propósito de m1a reunión de apermra es el descrito en el apartado 4 .5 .1. El auditado trasladará al equipo auditor la siguiente i.J.úormación: a) Presentación general de la organización, instalaciones, sus procesos y principales cifras de gestión. b) Historia de la evolución del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. c) Información sobre riesgos de las i.J.1stalaciones y medidas preventivas, emergencias en la instalación derivadas de las propias i.J.1stalaciones y del entorno más i.J.lfluyente y pautas de acmación en caso de activarse una emergencia. d) Riesgos laborales con los que se puede encontrar el equipo auditor así como los EPI's a utilizar para acceder a las i.J.1Stalaciones . e) Canales de conumicación . 6.5.2 Comunicación entre el equipo auditor y el auditado. El auditado debe mostrar interés permanente sobre el proceso de auditoría y progresos del mismo. El auditado deberá aclarar todos aquellos extremos que el equipo auditor manifieste que no están suficientem ente claros, m ostrando evidencias del cumpfuniento de los requisitos solicitados. 6.5.3 Recopilación y verificación de la información. Durante esta fase el auditado deberá mostrar evidencias de auditoría suficientes para que el equipo auditor pueda elaborar los hallazgos de auditoría adecuados al alcance, objeto y criterios de la misma. Para ello: a) Las cuestiones realizadas por el auditor deben ser claramente i.J.lterpretadas por el auditado. b) Debe haber interlocutores válidos de amerdo a lo establecido en el apartado 6.4. c) El muestreo estadístico debe ser lo suficientemente amplio para que represente la realidad. d) La documentación objeto de auditoría (registros, actas, fichas de productos, manuales de i.J.úormación, procedi.J.nientos) debe estar fácilmente localizable.

EL AUDITADO DEBERÍA ANOTAR LOS COMENTARIOS RELEVANTES QUE REALIZA EL EQUIPO AUDITOR A LO LARGO DEL PROCESO DE AUDITORÍA, LOS CUALES PODRÁ APROVECHAR POSTERIORMENTE

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Auditados

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6.6 El informe de auditoría El auditado deberá facilitar tiempo y espacio adecuado al equipo auditor para la elaboración de conclusiones y el informe de auditoría. El informe de auditoría debe ser para el auditado una herramienta de mejora de su sistema de seguridad y salud en el trabajo, y por lo tanto de las condiciones de seguridad y salud de los trabajadores. Para el auditado y para el equipo auditor puede resultar interesante realizar una reunión previa a la reunión de cierre de auditoría, a los efectos de que el equipo auditor traslade cuáles son los principales hallazgos de auditoría y que el auditado confirme, si es el caso, la veracidad de las conclusiones obtenidas. El auditado debería convocar a la reunión de cierre al menos a los responsables de las áreas auditadas, así como al responsable del sistema. La reunión de cierre debe ser ordenada y clarificadora. No permita hallazgos imprecisos o generalistas. Como auditado modere, si es necesario> a los interloa1tores de su organización . La reunión de cierre es el lugar para presentar los hallazgos de auditoría y de aclarar mantas a1estio11es sean necesarias. El auditado debe entender claramente los hallazgos generados.

EL AUDITADO DEBE RECORDAR QUE SI SE HAN DETECTADO INCUMPLIMIENTOS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ES PORQUE EL SISTEMA LO HA PERMITIDO

Recuerde que el auditor está capacitado para rectificar un hallazgo durante la reunión de cierre, pero no olvide que han transrnrrido muchas horas de auditoría y el equipo auditor tendrá formado su juicio de manera sólida.

6. 7 Finalización de la auditoría La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se han realizado y el i.J.úorme de auditoría se haya distribuido.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 68 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=68 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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6.8 Realización de las actividades de seguimiento de una auditoría La auditoría debe ser trasladada a las partes interesadas ( áreas de la organización, servicio de prevención, trabajadores o sus representantes, clientes, proveedores e incluso es posible que dependiendo del objeto de la auditoría, hasta a la administración). De acuerdo a las conclusiones obtenidas del proceso de auditoría, puede ser necesaria la realización de acciones correctivas, preventivas o de mejora. Estas acciones deben ser recogidas dentro del programa de gestión de la empresa, asignando recursos, responsables y prioridad. Transcurrido el tiempo indicado en el programa de gestión, debe verificarse que la acni.ación ha sido realizada, así como su eficacia.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 69 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=69 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Bibliografía

• UNE-EN ISO 19011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental. • UNE 81901 &glasgenerales para la evaluación de los sistemas de gestión de prevención de riesgos laborales. Norma Experimental Anulada. • OHSAS 18001 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. • LEY 31/ 1995, de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales. • REAL DECRETO 39/ 1997, de 17 de enero, por el que se aprneba el Reglamento de los Servicios de Prevención. • Criterios del Instimto Nacional de Seguridad e Higiene en el uabajo para la realización de las auditorías del sistema de prevención de riesgos laborales reguladas en el Capíutlo V del Reglamento de los Servicios de Prevención.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 70 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=70 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 71 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=71 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Anexo A

Programa de auditoría

Modelo de programa de auditoría PROGRAMACI ÓN ANUAL DE AUDITORÍAS: AÑO _ _ _ _ __ Centro / Departamento / Área

,

, ,

r .--.

r

Alcance

ENE

FEB

MM

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

r ,-

O b servaciones:

Rea lizado por: .. .. ...... .. ...... .. ............. .. ...... .. ....

Aprobado por:

f echo de aproba ción

Fecha : .. ...... .. ...... .... .

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 72 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=72 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

OIC

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Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 73 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=73 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

•..

Anexo B

Plan de auditoría

Modelo de plan de auditoría l. DATOS DE IDENTIFICACIÓN E1npresa ... .. ... ..... ..... ..... .... .. ... .. ... ..... ..... ..... .... .. ... .. ... ..... ..... ..... .... .. ... .. ... ..... ..... . I dentificación y dirección del centro a auditar .. .............................................. .. Representante del auditado en la auditoría .... .. ... ..... ..... ..... ..... .... .. ... ..... ..... ..... . Auditor jefe ... ..... ..... ..... ..... .... .. ... ..... ..... ..... ..... .... .. ... ..... ..... ..... ..... .... .. ... ..... ..... . Fecha de realización del plan ......................................................................... ..

2. OBJETO Y ALCANCE Este documento tiene por objeto definir el plan de auditorías que ... ..... ..... .... .. .. . .. . . . . . .. .. . . . . .. .. . . . propone a ..... .. ...... .. ...... .. ...... .. ...... .. ..... para la realización de la auditoría interna de su sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo conforme a los requisitos de OH SAS 18001: 2007. Este plan de auditorías deberá ser examinado y conumicado a todas aquellas personas de la organización que la empresa considere oporumas.

3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA Para llevar a cabo la realización de la auditoría del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo se tomarán como referencia los documentos siguientes: • OH SAS 18001: 2007 Sistemas de ge.1tión de segu1,j,dad )' salud tabonú - Estándar.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 74 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=74 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

• OHSAS l8002:2000Directricesparataimplantación de OHSAS 18001. • Ley 31/ 1995, de 8 de noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales. • Real Decreto 39/ 1997, de 17 de enero, por el que se apmeba el Reglamemo de los Servicios de Prevención. • Normativa de transposición de Directivas de la Unión Europea, en materia de seguridad y salud en el trabajo. • Normativa de comunidades autónomas y entidades locales, vigentes en materia de seguridad y salud en el trabajo.

4. EQUIPO AUDITOR

(Especificar mnnbre, pue.,to)'formación en materia de seguridad)' salud en el trabajo.) Auditor jefe .............................. ............................. ............................. ............. . Auditor 1 .... ............................. ............................. ............................. ............. . Auditor 2 .... ............................. ............................. ............................. ............. .

5. HORARIO DE TRABAJO El horario de trabajo dela auditoría será de ........ .. a .......... y de .......... a .......... horas.

6. CALENDARIO Y PROGRAMACIÓN DE lA AUDITORÍA La auditoría se desarrollará conforme al siguiente calendario: • Reunión inicial: (especificar facha) a las (especificrw hora) en las instalaciones de (i.ndicar nombre de la empresa). • Rernlión final: (especificar facha) a las (especificar hora) en las instalaciones de (i.ndicar nombre de la empresa).

Día l: (especificar focha) Reunión inicial

La rernuón i.J.ucial tendrá una duración aproximada de 15 nunuros. En dicha reunión tendrá lugar la presentación oficial del eqlupo auditor a los representantes de la empresa ( dirección, responsables de departamentos,

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 75 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=75 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Plan de auditoría

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responsables de áreas), informándoles del objeto y alcance de la auditoría y aclarando la secuencia de realización: a) Presentación del plan de auditoría. b) fa..-plicación de los criterios en que se basará el desarrollo de la auditoría. c) Requisitos de confidencialidad. d) Formato y contenido del informe final de auditoría, fecha de entrega prevista y distribución que se hará del mismo. e) Recepción de la doaunentación aportada por la empresa. f) Duración prevista de las diferentes actividades de la auditoría.

g) Calendario de reuniones a mantener con el auditado ( si se consideran necesarias) . h) Aclaraciones, megos y preguntas. Asimismo, tendrá lugar la presentación de la empresa por la dirección al equipo auditor: a) Presentación de los representantes de (especificrw nmnbre de la empresa), considerando la presencia de los Delegados de Prevención y/o representantes de los trabajadores. b) Descripción de las actividades que se realizan. c) Facilitar 1m lugar donde el equipo auditor pueda trabajar y desarrollar la auditoría. d) Designación de la/s persona/s de la empresa que acompañarán al equipo auditor en las vi.sitas de trabajo en planta. e) Consensuar con el auditor jefe el calendario de reuniones. f) Facilitar las credenciales precisas para que el equipo auditor pueda acceder y trabajar en el centro de trabajo.

Proceso de auditoría

Una vez concluida la reunión inicial comienza el proceso de auditoría, a través del cual se comprobarán los siguientes aspectos referidos a cada requisito de OHSAS 18001:2007: a) La documentación del sistema da respuesta a los requisitos de la norma. b) La eficacia de las prácticas llevada a cabo para que el sistema funcione.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 76 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=76 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Los requisitos de OHSAS 18001:2007 a auditar y los auditores encargados de evaluar su conformidad se recogen en la siguiente tabla: REQUISITOS DE OHSAS 18001

AUDITOR

4.1

Requisitos general es

Auditor jefe- Auditor ] - Auditor 2

4.2

Políti ca d e SST

Auditor jefe- Auditor l - Auditor 2

4.3 PI ani fi cación 4.3. l Identifi cación

de p eligros, evaluación de riesgos

y d eterminación de controles

4.3.2 4.3.3

Requisitos l egales y otros requisitos Objetivos y programas

4.4 Impl ementa ción y op eración 4.4. l Recursos, funciones, resp onsab ilidad y autoridad 4.4.2 Competen ci a, formación y t oma de concien cia 4.4.3 Comun icación, p arti cipaci ón y consulta 4.4.4 Documentación 4.4.5 Control de d ocu mentos 4.4.6 Control operacion al 4.4.7 Preparación y resp uestas ante em ergencias 4.5 Com probación y acción cor rectiva 4.5. l M edición y seguim i ent o del d esempeño 4.5.2 Eval uación del cum plimiento l egal 4.5.3 Investigación d e in cidentes, n o conformi dad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.4 4.5.5 4.6

Auditor jefe- Auditor ] - Auditor 2 Auditor jefe-Auditor l Auditor jefe- Auditor ] - Auditor 2

Auditor jefe- Auditor l - Auditor 2 Auditor jefe-Auditor l Auditor jefe-Auditor l Auditor jefe- Auditor ] - Auditor 2 Auditor jefe- Auditor l - Auditor 2 Auditor jefe- Auditor l - Auditor 2 Auditor jefe- Auditor l - Auditor 2

Auditor jefe- Auditor ] - Auditor 2 Auditor jefe Auditor jefe- Auditor ] - Auditor 2

Registros y g esti ón de los registros

Auditor jefe- Auditor l - Auditor 2

Au dit oría interna

Auditor jefe- Auditor l - Auditor 2

Revisión por la d irección

Auditor jefe-Auditor l

Durante el transcurso de la auditoría se realizarán reuniones del equipo auditor. Además, éste visitará las diferentes áreas de la empresa (instalaciones, procesos), acompañados siempre del responsable correspondiente y/o persona designada como interlocutor válido, realizará entrevistas a trabajadores ( comprobación de la formación e información recibida) y se mantendrán reuniones con la empresa ( dirección o interlocutores designados) con el objeto de coordinar y planificar actividades y comentar con los responsables las evidencias detectadas y ampliar información si füese necesario.

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 77 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=77 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Plan de auditoría

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Para aquellas 110 conformidades que aparezcan durante el transcurso de la auditoría, y la empresa presente las acciones correctivas que procedan, y mediante una verificación por el auditor de que éstas son adecuadas quedarán por cerradas.

Día 2: (especificar focha) El horario de trabajo del equipo auditor se distribuirá entre trabajo de campo y remuoues.

Día 3: (especificar focha)

Se revisará la vigilancia de la salud, se producirá una reunión del equipo auditor para la preparación del informe y tendrá lugar la remuóu final con la dirección y delegados de prevención y/ o representantes de los trabajadores (si lo considera la empresa), para la entrega del i.J.úorme y la presentación de las conclusiones por parte del equipo auditor y para asegurar que se comprenden claramente y se está de acuerdo con los i.J.1aunpfunie11tos que se hubiesen detectado ( en caso de existir).

7. CONFIDENCIALIDAD Toda la donuneutacióu que se emplee durante la auditoría, o la origi.J.1ada de ella, tiene carácter confidencial, incluido el informe de la auditoría, 110 pudiendo transmitirse a terceros o reproducirse si.J.1 permiso e}..'Preso de la empresa.

8. MEDIOS El equipo auditor deberá disponer de una sala, despacho o siuular adecuado para realizar las remuoues i.J.1ternas en las i.J.istalacioues de la empresa.

Se pondrá a disposición del equipo auditor toda la doannentacióu sobre procedi.J.nientos generales del sistema de prevención para su uso durante la auditoría.

(Lugar y facha)

Fdo. : D . ..... .... .... ... .. ..... ...... ..... ... .. ... ... ... .... ...... ..... .... . Auditor jefe

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 78 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=78 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 79 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=79 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Anexo e

lnforme de auditoría

Modelo de informe de auditoría Nombre de la empresa/organización: Dirección: Población:

Provincia:

País:

Código postal:

Datos del equipo auditor: Auditor jefe: Auditores:

Objetivos y alcance de la auditoría:

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 80 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=80 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

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Guío paro lo auditoría de los sistemas degestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Documentación de referencia: REQUISITOS DE O HSAS 18001

REDACCIÓN DE NO CON FORMIDADES

4. l Requ isitos gen erales 4 .2 Políti ca de SST 4 .3 Pla nifica ción

4.3 . l Identi ficación de peligro s, eval uación de ri esgos y determinaci ón de controles

4.3 .2 Requisit o s legal es y otros requisit o s 4.3 .3 O b jetivos y programas 4 .4 Im p l ementación y op era ción

4.4 . l Recursos, funci ones, responsabi lidad y aut oridad 4.4 .2 Competenci a, formaci ón y tom o de concien cia 4.4 .3 Comuni ca ción, participación y consu lta 4.4 .4 Documenta ción 4.4 .5 Control de docum ento s 4.4 .6 Control operacional 4.4 .7 Prep araci ón y respuestas ant e emergencias 4 .5 Comp rob a ción y acci ón corr ectiva

4.5 . l M edici ón y seguimi ento del desempeño 4.5 .2 Evaluación del cumplimi ent o legal 4.5 .3 Investigación de i nci d entes, no conform idad, acción correctiva y acción p reventi va

4.5 .4 Registro s y gesti ón de los registros 4.5 .5 Auditoría interna 4 .6 Revisi ón p or la direcci ón

Resumen de la auditoría Conclusiones

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 81 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=81 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

'

Informe de auditoría

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Puntos positivos observados:

Opciones de mejora del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo:

Acción correctiva Descripción y categoría de la no c01úormidad:

Esmdio de las causas:

Propuesta de acciones correctivas: Acci ones corr edivas

,, •f< 11

'

~ íl

Responsable

Pl a zo

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Seguimiento de la acción correctiva:

Verificación de la implantación de la acción correctiva: Fecha de verificación: Aceptada: Nombre y firma:

Sí No

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 82 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=82 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.

Coste

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Guío paro lo auditoría de los sistemas de gestión de lo seguridad ysalud en el trabajo. OHSAS 18001

Observaciones y comentarios:

Relación de participantes en el proceso de auditoría (reunión inicial, entrevistados en el proceso y rernlión final) NOMBRE Y APELLIDOS

DEPARTAMENTO ( CARGO)

En ..................., a .. .. .. de .. .. .. . .. .. .. . .. .. .. .. .. .. .. .. . de 200 .. .

El representante de la organización

El equipo auditor

Sánchez-Toledo Ledesma, Agustín. Guía para la auditoría de los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. : AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación, . p 83 http://site.ebrary.com/id/10523035?ppg=83 Copyright © AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación. . All rights reserved. May not be reproduced in any form without permission from the publisher, except fair uses permitted under U.S. or applicable copyright law.