Sesion 01 Iso_14001-2015 Version Logo Cesap

Diplomado en Gestión de la Seguridad Salud Ocupacional y Medio Ambiente «SESIÓN XII -Interpretación de la Norma ISO 14001:2015» Por Octavio Novoa Rodríguez

« INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO 14001»

ÍNDICE • CONTENIDO Y ESTRUCTURA DE LA ISO 14001, ENTREGA DE LA NORMA ISO 14001 • REQUISITOS PRINCIPALES DE LA NORMA ISO 14001:2015 • IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES EN CONDICIONES NORMALES, ANORMALES Y DE EMERGENCIA • DOCUMENTACIÓN NECESARIA PARA LA IMPLANTACIÓN DE LA NORMA ISO 14001

ISO 14001 Introducción

GESTION DE GESTION CALIDAD AMBIENTAL

GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD

Aspectos Aspectos del producto ambientales

Aspectos de seguridad y salud

Clientes

Sociedad

ISO 9001

ISO 14001

GESTION DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL

Aspectos Laborales y Sociales

Empleados OHSAS 18001

Elaborado por Octavio Novoa R

Partes Interesadas SA8000 AA1000

Sistema de gestión ambiental Definición • Parte del sistema de gestión usada para gestionar aspectos ambientales, cumplir requisitos legales y otros requisitos, y abordar los riesgos y oportunidades

Elaborado por Octavio Novoa R

ESTRUCTURA DE LA NORMA

ISO 14001 Sistemas de gestión ambiental.Requisitos con orientación para su uso

Prólogo Prólogo de la versión en español Introducción 1. Objeto y campo de aplicación 2. Referencias normativas 3. Términos y definiciones 4. Contexto de la organización 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo PDCA 8. Operación 9. Evaluación del desempeño 10.Mejora Anexo A ( Informativo ) Orientaciones para el uso de esta norma Anexo B ( Informativo ) Correspondencia entre ISO 14001:2015 e ISO 14001: 2004 Bibliografía Listado Alfabético de términos Elaborado por Octavio Novoa R

PDCA Política Medio Ambiental

Revisión por la Dirección

Planificación

Verificación

Implementación y operación

Elaborado por Octavio Novoa R

ISO 14001

Requisitos principales de la Norma

Octavio Novoa

Requisitos del sistema de Gestión ambiental 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.1

Comprensión de la organización y su contexto

4.2

Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3

Determinación del alcance del SGA

4.4

Sistema de Gestión Ambiental

6 PLANIFICACIÓN

5 LIDERAZGO

5.1

Liderazgo y Compromiso

6.1

Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades

6.2

Objetivos ambientales y planificación para lograrlos

5.2

Política Ambiental

6.1.1

Generalidades

6.2.1

Objetivos ambientales

6.1.2

Aspectos Ambientales

5.3

Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

6.2.2

Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

6.1.3

Requisitos legales y otros requisitos

6.1.4

Planificación de acciones

Elaborado por Octavio Novoa R

Requisitos del sistema de Gestión ambiental 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

7. APOYO

9.1

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

7.1

Recursos

7.5

Información Documentada

7.2

Competencia

7.5.1

Generalidades

9.1.1

Generalidades

7.5.2

Creación y actualización

9.1.2

Evaluación de cumplimiento

7.5.3

Control de la Información documentada

9.2.

Auditoría interna

9.2.1

Generalidades

9.2.2

Auditoría interna

9.3

Revisión por la dirección

7.3

7.4

Toma de Conciencia

Comunicación

7.4.1

Generalidades

7.4.2

Comunicación interna

7.4.3

8. OPERACIÓN

8.1

Planificación y control operacional

8.2

Preparación y Respuesta ante emergencias

Comunicación externa

Elaborado por Octavio Novoa R

10. MEJORA CONTINUA 10.1

Generalidades

10.2

No conformidad y acción correctiva

6.1 RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6

PLANIFICACIÓN

Aspectos ambientales Impactos ambientales

PDCA

Requisitos legales y otros Otros requisitos suscritos 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS Objetivos ambientales Planificación

ISO 14001 Elaborado por Octavio Novoa R

¿Qué es un riesgo?

RIESGO

3.2.10 Efecto de una incertidumbre EVENTO Un efecto es la desviación de lo esperado Incertidumbre es el estado, incluso parcial de deficiencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad

CONSECUENCIA

Elaborado por Octavio Novoa R

6

PLANIFICACIÓN

ASPECTOS AMBIENTALES

ASPECTOS AMBIENTALES Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio ambiente

ELEMENTO ACTIVIDADES

PRODUCTOS

SERVICIOS

Elaborado por Octavio Novoa R

6

PLANIFICACIÓN

ASPECTOS AMBIENTALES

IMPACTOS AMBIENTALES cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

Elaborado por Octavio Novoa R

6

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

PLANIFICACIÓN

REQUISITOS LEGALES Consiste en la identificación y verificación del cumplimiento de Requisitos legales aplicables a la organización. :

COMPONENTE 2: DE DETALLE

COMPONENTE 1: MARCO 1. Se aplica Check list básico 2. Se analiza y realizan conclusiones de cumplimiento legal marco.

1. Se elabora el procedimiento documentado: Identificación y evaluación de Requisitos legales y otros requisitos. 2. Se identifica la Normatividad Nacional y Sectorial 3. Se identifican los requisitos legales aplicables 4. Se programa y ejecuta la evaluación de cumplimiento.

Elaborado por Octavio Novoa R

6

PLANIFICACIÓN

REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

OTROS REQUISITOS Ejemplos de otros requisitos a los que una organización puede estar suscrita incluyen, si es aplicable: • • • • •

Acuerdos con autoridades públicas; Acuerdos con clientes; Directrices no reglamentarias; Principios o códigos de práctica voluntarios; Etiquetado ambiental voluntario o responsabilidad extendida sobre el producto; • Requisitos de asociaciones comerciales; • Acuerdos con grupos de la comunidad u organizaciones no gubernamentales

Elaborado por Octavio Novoa R

Elaborado por Octavio Novoa R

Elaborado por Octavio Novoa R

6

PLANIFICACIÓN

OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS.

OBJETIVOS AMBIENTALES Se elabora la Matriz de Objetivos e indicadores, basándose en el diagnóstico inicial de aspectos e impactos ambientales significativos, así como la línea base del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. Considerar los riesgos y amenazas

1. Se revisa la Política de SST como marco para la declaración de Objetivos. 2. Elaboración de Matriz de Objetivos e Indicadores, basados en el diagnóstico inicial.

Elaborado por Octavio Novoa R

MATRIZ DE OBJETIVOS Y METAS

Elaborado por Octavio Novoa R

6

PLANIFICACIÓN

OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS.

PLANIFICACIÓN DE ACCIONES Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:

a) b) c) d) e)

Qué se va a hacer Qué recursos se requerirán Quién será el responsable Cuándo se finalizará Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles.

Elaborado por Octavio Novoa R

FORMATO PARA REALIZAR PROGRAMAS ALINEADOS A OBJETIVOS Y METAS

2016

Elaborado por Octavio Novoa R

7.1 RECURSOS

7

APOYO

7.2 COMPETENCIA 7.3 TOMA DE CONCIENCIA

PDCA 7.4 COMUNICACIÓN Comunicación interna Comunicación externa 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA Creación y actualización

ISO 14001

Control de la Información documentada Elaborado por Octavio Novoa R

APOYO

7

RECURSOS

RECURSOS – COMPETENCIA-TOMA DE CONCIENCIA

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para la implementación, mantenimiento y mejora continua del SGA

COMPETENCIA

TOMA DE CONCIENCIA, sobre: 1. 2. 3. 4.

La Política. Aspectos ambientales significativos y sus impactos Su contribución a la eficacia del SGA Las implicaciones de no satisfacer los Requisitos… Elaborado por Octavio Novoa R

La organización debe determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir los requisitos…

7

APOYO

COMUNICACIÓN

COMUNICACIÓN La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas, vinculadas al SGA…

Elaborado por Octavio Novoa R

7

APOYO

INFORMACIÓN DOCUMENTADA

INFORMACIÓN DOCUMENTADA Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio que la contiene.

Existen dos tipos de Información documentada

• Requerida por la Norma ISO 14001 • La que determina la propia organización Elaborado por Octavio Novoa R

7

APOYO

INFORMACIÓN DOCUMENTADA

CONTROL DE DOCUMENTOS

Política y Objetivos

Procedimientos

Instructivos

Registros

Elaborado por Octavio Novoa R

8

OPERACIÓN

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

PDCA 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

ISO 14001 Elaborado por Octavio Novoa R

8

OPERACIÓN

PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

CONTROL OPERACIONAL

En

La evaluación de los aspectos, riesgos, Req leg

Se determinó los Aspectos significativos, Riesgos o Req asociados específicamente a ciertas operaciones de la empresa.

CONTROLES OPERACIONALES Diseño de procesos

Tecnología ( Control de ing ) Personal competente Sobre estas operaciones o actividades la organización interviene implementando y manteniendo controles Operacionales Elaborado por Octavio Novoa R

Procedimientos Mediciones Homologación de proveedores

8

OPERACIÓN

PREPARACIÓN Y RESUESTA ANTE EMERGENCIAS.

PRE La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia

Elaborado por Octavio Novoa R

9

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

PDCA 9.2 AUDITORIA INTERNA

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

ISO 14001 Elaborado por Octavio Novoa R

9

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN La organización debe hacer el seguimiento y medir , analizar y evaluar su desempeño ambiental

HUMOS

SONÓMETRO Elaborado por Octavio Novoa R

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9

Reg. De Ley 27314

EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Ley general del ambiente

DS 057 2004 PCM

ECA AGUA DS 002-2008 MINAM

Ley 28611

LMP Vehículos

Ministerio del ambiente

DS 047-2001MTC

ECA SUELO

DS 002-2013MINAM

DL 1013

ECA ruido DS 085-2003PCM

2001

LEY 27446 Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental SEIA

2004

2005

2006

DS 010-2005PCM

ECA RNI

2007 2008 2009 2010

DS 003-2008MINAM

ECA AIRE

Elaborado por Octavio Novoa R

2011

2012

LEY 29325 Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental ( Ref. OEFA)

2013

Elaborado por Octavio Novoa R

9

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

AUDITORÍA INTERNA

AUDITORÍA DEFINICIÓN Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

ISO 19011: 2011/12 Elaborado por Octavio Novoa R

ISO 19011

Elaborado por Octavio Novoa R

9

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.

Elaborado por Octavio Novoa R

4.6

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (RPD)

In put

Out put

Auditorías internas Cumplimiento legal Comunicaciones PI Quejas Desempeño Objetivos y Metas

Estado de AC Cambios en la normatividad Propuesta de mejora Revisiones anteriores Riesgos y oportunidades

RPD

Conclusiones del desempeño, decisiones sobre cambios, sobre integración con otros sistemas, etc.

Se debe conservar información documentada como evidencia de la RPD Elaborado por Octavio Novoa R

10

MEJORA CONTINUA

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

PDCA

ISO 14001 Elaborado por Octavio Novoa R

10

MEJORA CONTINUA

NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas

ACCIÓN CORRECTIVA Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada

NOTA: La acción preventiva está vinculada con las acciones para abordar riesgos y oportunidades

Elaborado por Octavio Novoa R

Los procedimientos deben definir requisitos para: a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus impactos ambientales; b) la investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas Elaborado por Octavio Novoa R

ISO 14001

Aspectos e Impactos ambientales

Octavio Novoa

ASPECTOS AMBIENTALES

IMPACTOS AMBIENTALES

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización, que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente

Cambio en el medio ambiente ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

ASPECTO-CAUSA

IMPACTO-EFECTO Elaborado por Octavio Novoa R

ASPECTOS AMBIENTALES a) EMISIONES A LA ATMÓSFERA

a) VERTIDO AL AGUA

a) DESCARGA AL SUELO

Elaborado por Octavio Novoa R

ASPECTOS AMBIENTALES d) USO DE MATERIAS PRIMAS Y RECURSOS NATURALES

E) USO DE ENERGÍA

F)EMISIÓN DE ENERGÍA , CALOR , RADIACIÓN, VIBRACIÓN (RUIDO) Y LUZ

Elaborado por Octavio Novoa R

ASPECTOS AMBIENTALES G) RESIDUOS Y SUBPRODUCTOS

BIENES Y SERVICIOS QUE USA

PRODUCTOS Y SERVICIOS QUE SUMINISTRA

Elaborado por Octavio Novoa R

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización, que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente, a lo largo de su ciclo de vida

Diseño y desarrollo

Extracción o adquisición de MP

Fabricación/ producción

Embalaje y transporte

Distribución

Uso y fin de vida útil

Gestión de Residuos

Practicas de proveedores

PERSPECTIVA DEL CICLO DE VIDA

Elaborado por Octavio Novoa R

Tratamiento Disposición final

En las actividades, productos y servicios encontraremos un gran número de

Aspectos Ambientales, pero debemos determinar aquellos que son SIGNIFICATIVOS AAS.

AAS AA

AA

AA

AA AA

AAS

AA AA

AA

AAS AA

AA AA

AA

AA AA

AAS

ASPECTO AMBIENTAL

IMPACTO AMBIENTAL

AA

IA

AAS

IAS

ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO

ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO

Elaborado por Octavio Novoa R

ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVO

AAS

No hay un único método para la determinación de los aspectos ambientales significativos. Sin embargo, el método usado debería dar resultados coherentes e incluir el establecimiento y aplicación de criterios de evaluación, tales como los relacionados con temas ambientales, problemas legales e inquietudes de las partes interesadas, externas e internas. Elaborado por Octavio Novoa R

Procedimiento para la identificación de Aspectos Ambientales Significativos

Elaborado por Octavio Novoa R

Elaborado por Octavio Novoa R

Elaborado por Octavio Novoa R

Elaborado por Octavio Novoa R

Este proceso debería considerar las condiciones de operación normales y anormales, condiciones de parada y de arranque, al igual que cualquier situación razonablemente previsible de emergencia. Elaborado por Octavio Novoa R

ASPECTOS AMBIENTALES BAJO DIFERENTES CONDICIONES CONDICIONES NORMALES

Se refiere a las condiciones dónde todos los parámetros se comportan dentro de límites considerados como comunes o normales

CONDICIONES ANORMALES

Cuando alguno(s) de los parámetros se comportan fuera de límites considerados como comunes o normales. P.e. exceso de presión, mayor temperatura, falta de estanqueidad

PARADAS

Pueden ser paradas programadas o imprevistas, que estarán asociadas a tareas de mantenimiento. Y pueden concurrir con fallas graves del equipo.

ARRANQUES

Luego de devolver las condiciones óptimas de funcionamiento será necesario realizar una serie de pruebas antes de dar el arranque definitivo.

EMERGENCIA

Situación vinculada a eventos no deseados tanto de la naturaleza como de la industria. Elaborado por Octavio Novoa R

ISO 14001

Sistema documentario

Octavio Novoa

“La elaboración de la documentación no debería ser un fin en sí mismo, sino que debería ser una actividad que aporte valor”

Soporte Documentario

Términos y Definiciones

Información documentada

3.3.2. ISO 14001:2015

Puede hacer referencia a: El SGA y sus procesos relacionados.

Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio que la contiene.

La información necesaria para que la organización opere ( documentación) La evidencia de los alcanzados ( Registros )

La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier medio

Elaborado por Octavio Novoa R

resultados

INFORMACIÓN DOCUMENTADA Requerida por la Norma ISO 14001 y la que determina la propia organización

• La Política

• Evidencia de la competencia

• El alcance del sistema de gestión ambiental • Riesgos y Oportunidades

• Comunicaciones

• Procesos necesarios especificados

• Evidencia de ejecución PRE

• Aspectos e Impactos, los criterios para determinar la significancia. • Aspectos Significativos

• Evidencia de Seguimiento, medición, análisis y Evaluación

• Evidencia de que los procesos se han llevado según lo planificado

• Evidencia de cumplimiento legal y otros

• Requisitos legales y otros requisitos

• Evidencia del Programa de auditoría y sus resultados

• Objetivos ambientales

• Revisión de la dirección

Elaborado por Octavio Novoa R

• No conformidades y acciones correctivas

DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL POLÍTICA OBJETIVOS Y METAS DECLARACIÓN DEL ALCANCE PR-SGI-MA 01 - IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS SIGNIFICATIVOS PR-SGI-MA 02 – IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES PR-SGI-MA 03- CAPACITACIÓN PR-SGI-MA 04- TOMA DE CONCIENCIA MEDIO AMBIENTAL PR-SGI-MA 05- COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA PR-SGI-MA 06- CONTROL DE DOCUMENTOS PR-SGI-MA 07- CONTROL OPERACIONAL PR-SGI-MA 08- PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS. PR-SGI-MA 09-SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN PR-SGI-MA 10-REPORTE DE NO CONFORMIDADES AC PR-SGI-MA 11-CONTROL DE REGISTROS PR-SGI-MA-12- AUDITORÍA INTERNA. OTROS. Elaborado por Octavio Novoa R

DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA Política y Objetivos Procesos Procedimientos Instructivos

Registros

Elaborado por Octavio Novoa R

LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS

Versión del documento

SGI

1.0 Primera 2.0 Segunda

TIPO DE DOCUMENTO

CODIFICACIÓN DEL AREA

CORRELATIVO

PL = Plan PR = Procedimiento IN = Instructivo FO = Formato

OPER = Operaciones COME = Comercial SGI = Sist. Gestión Integral RRHH = Recursos Humanos

# correlativo según tipo de documento, área en función a la fecha de aprobación.

Elaborado por Octavio Novoa R

Elaborado por Octavio Novoa R

LISTA MAESTRA DE REGISTROS

Elaborado por Octavio Novoa R

ESTRUCTURA DE UN DOCUMENTO

1. 2. 3. 4. 5.

OBJETIVO ALCANCE TÉRMINOS Y DEF. RESPONSABILIDADES REFERENCIAS NORMATIVAS 6. DESARROLLO 7. REGISTROS 8. ANEXOS

Elaborado por Octavio Novoa R

ANEXO : ECAS Y LMP

Elaborado por Octavio Novoa R

LMP Y ECAS La medición de un ECA se realiza directamente en los cuerpos receptores, mientras que un LMP se dan en los puntos de emisión y/o vertimiento

ECA

LMP

Cuerpo Receptor

LMP

Cuerpo Receptor

Elaborado por Octavio Novoa R

ECA

AGUA

VMA Agua Residuales no domésticas en red de alcantarillado ECA del Agua

SUELO

ECA del Suelo

AIRE

RUIDO

RADIACIONES NO IONIZANTES

ECA del Aire Concentración del Plomo LMP Vehículos

ECA del Ruido Limites de Ruido según Zonas ( Industrial, residencial, etc)

ECA del RNI LMP en RNI en telecomunicaciones Elaborado por Octavio Novoa R