Guia Elaboracion Tesis Doctoral Pucp

Guía para la Elaboración de la Tesis del Programa Doctoral CENTRUM Católica

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01..2012 i de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla de Contenidos Lista de Tablas .................................................................................................................. v Introducción ...................................................................................................................... 1 Capítulo I: La Investigación y Tesis Doctoral .................................................................. 4 1.1 El Tema de Tesis ......................................................................................................... 6 1.2 La Propuesta de Investigación .................................................................................... 7 1.3 La Investigación .......................................................................................................... 8 1.4 La Redacción y Sustentación de la Tesis .................................................................... 9 1.5 Autenticidad y Plagio ................................................................................................ 10 1.6 Métodos de Investigación: Cuantitativo, Cualitativo y Mixto .................................. 13 1.6.1 Método cuantitativo. ........................................................................................ 13 1.6.2 Método cualitativo. .......................................................................................... 14 1.6.3 Método mixto. .................................................................................................. 15 1.7 Tipos de Investigación .............................................................................................. 17 Capítulo II: Revisión de la Literatura y Redacción ........................................................ 22 2.1 Recopilación y Análisis de Datos ............................................................................. 22 2.2 Conclusiones y Recomendaciones ............................................................................ 23 2.3 Redacción .................................................................................................................. 23 Capítulo III: La Forma .................................................................................................... 26 3.1 Estructura de la Tesis ................................................................................................ 26 3.1.1 Sección inicial o preliminar. ............................................................................ 26 3.1.2 Cuerpo de la tesis. ............................................................................................ 30 D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 ii de 79 FECHA DE PAG. REVISADO Y APROBADO POR: REVISIÓN:

3.1.3 Sección final..................................................................................................... 32 3.2 Características Editoriales y Tipográficas ................................................................ 34 3.2.1 Formato....... ................................................................................................... 354 3.2.2 Márgenes. ......................................................................................................... 35 3.2.3 Espaciado. ........................................................................................................ 35 3.2.4 Numeración de páginas. ................................................................................... 36 3.2.5 Cursivas............................................................................................................ 36 3.2.6 Abreviaturas. .................................................................................................... 38 3.2.7 Abreviaturas de expresiones latinas. ................................................................ 38 3.3 Herramientas para la Organización de Datos............................................................ 39 3.3.1 Seriación. ......................................................................................................... 39 3.3.2 Tablas...... ......................................................................................................... 40 3.3.3 Figuras.............................................................................................................. 43 3.3.4 Notas a pie de página. ...................................................................................... 45 3.4 Referencias ................................................................................................................ 45 3.4.1 Formas generales de las referencias. ...................................................................... 46 Referencias ...................................................................................................................... 47 Apéndice A. Guía para Temas de Tesis de Doctorado en CENTRUM Católica ........... 48 Apéndice B: Modelo de Declaración de Autenticada y No Plagio ................................. 51 Apéndice C: Tipos de Investigación ............................................................................... 52 Apéndice D: Modelo de Carátula ................................................................................... 75 Apéndice F: Ejemplo de Tabla de Contenidos ............................................................... 77 D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 iii de 79 FECHA DE PAG. REVISADO Y APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice G: Modelo de Declaración de Revisión de Estilo........................................... 78

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 iv de 79 FECHA DE PAG. REVISADO Y APROBADO POR: REVISIÓN:

Lista de Tablas Tabla 1. Investigación Cualitativa e Investigación Cuantitativa.................................... 16 Tabla 2. Tipos de Investigación ...................................................................................... 18 Tabla 3. Partes de una Tesis ........................................................................................... 27 Tabla 4. Especificaciones de Formato ............................................................................ 34 Tabla 5. Especificacione de los Márgenes ...................................................................... 35 Tabla 6. Ejemplo de Tabla: Carga Atendida según Tráfico ........................................... 43

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 v de 79 FECHA DE PAG. REVISADO Y APROBADO POR: REVISIÓN:

Lista de Figuras Figura 1. Modelo de Lista de Tablas .............................................................................. 29 Figura 2. Modelo de Lista de Figuras ............................................................................ 29 Figura 3. Ejemplo de figura en el texto .......................................................................... 44

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 vi de 79 FECHA DE PAG. REVISADO Y APROBADO POR: REVISIÓN:

Introducción Esta guía tiene por objetivo proporcionar a los alumnos doctorales, asesores y autoridades académicas las normas vinculadas al desarrollo de la investigación de tesis doctoral. Específicamente, la información sobre los procedimientos que se seguirán en el desarrollo de la investigación doctoral; la descripción de las tareas y responsabilidades de todos los vinculados con la investigación doctoral, y las normas relacionadas al contenido, presentación y evaluación de la tesis. En forma adicional a lo especificado por este manual debe tenerse presente el Reglamento de la Escuela de Posgrado de la PUCP (2000). En lo que sigue, esta guía centra su atención en los aspectos vinculados al proceso de investigación en lo concerniente a CENTRUM Católica. ¿Qué es una Tesis o Disertación Doctoral? Preparar una disertación doctoral conlleva un concienzudo análisis del tema a escoger, que hace del que la trabaja un experto único en el mundo en dicho tema. Posiblemente nadie sepa más sobre ese tema que el alumno. Se confunde mucho el tema de tesis con lo que se acostumbra a hacer para una maestría en la que el tema es puramente aplicativo y de solución de algún problema especifico. Pero no; una tesis doctoral, de mucha mayor envergadura que la de maestría y es esa la razón principal por la que muchos alumnos doctorales se quedan de candidatos por muchos años, o algunos para siempre. En un trabajo doctoral uno mueve las fronteras del conocimiento y este debe ser preferentemente uno de investigación básica, no aplicada, ya que la contribución del alumno doctoral al conocimiento es lo más D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 4.04.2011 1 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

importante. Una disertación doctoral busca ampliar el conocimiento existente, llenar un vacío encontrado en el conocimiento, o aplicar en una realidad algo que se ha encontrado en otra. Escoger un asesor es un tema delicado y debe hacerlo el alumno mismo, buscando a una persona que pueda ser un tutor o consejero, más que un experto, ya que no se habría hecho nunca antes una investigación igual. Muchos creen que el asesor le hace a uno la tesis. Ni en las tesis de bachillerato, cuando las hay, ni en licenciatura, y menos en maestría, la universidad o escuela designa asesores, ya que es responsabilidad única y exclusiva del alumno buscar a la persona, dentro o fuera de la institución, con la cual pueda tener esta tutoría, o consejería, muy eventual por cierto, ya que más no debe ser. Si el paradigma no se rompe, el alumno no tendrá éxito. Al final el alumno es su asesor principal. El Comité Doctoral, el coordinador del programa y la facultad, estarán llanos a ayudar en lo que esté dentro de sus posibilidades. El alumno doctoral está sólo contra el mundo. En la mayoría de universidades el alumno doctoral busca su rumbo y camino por sí sólo y nadie lo ayuda; nadie, textualmente. No hay cursos lectivos, no hay seminarios, y si uno los requiere para algún tema específico, él mismo se los busca; la universidad simplemente le abre la puerta. Por último, uno debe ser alumno a tiempo completo en el programa doctoral, y empleado a tiempo parcial en su empresa. Muchos piensan que venir a clases es hacer un doctorado; pero esto está muy lejos de la realidad, ya que es lo menos relevante en

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 2 de 79 FECHA DE PAG. REVISADO Y APROBADO POR: REVISIÓN:

el peso específico de lo que filosóficamente significa hacer un doctorado, lo que en las ciencias sociales es aún más complejo que en las ciencias exactas. Fernando D’Alessio Ipinza, DBA Director General de CENTRUM Católica

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 3 de 79 FECHA DE PAG. REVISADO Y APROBADO POR: REVISIÓN:

Capítulo I: La Investigación y Tesis Doctoral El desarrollo del trabajo de investigación es la parte central del programa doctoral. El alumno tiene bajo su responsabilidad el trabajo de un tema de investigación, el cual deberá plasmarse en su tesis de grado. En el instante de la admisión al programa se exige al postulante la presentación de un tema de investigación. En esta etapa la investigación aún está al nivel incipiente de idea de estudio. El programa doctoral está diseñado para orientar y apoyar al alumno en el proceso de transformación de su idea de investigación a una disertación de tesis doctoral. La tesis del programa doctoral de CENTRUM Católica tiene como objetivos: • Proporcionar a los alumnos la oportunidad de involucrarse en un proyecto de investigación independiente. • Descubrir y desarrollar nuevas áreas del conocimiento. • Aplicar modelos, conceptos y métodos de gestión; aplicar diversos enfoques de investigación, métodos de análisis y manejo de la información y prácticas metodológicas éticas. • Desarrollar en los alumnos el pensamiento analítico, razonamiento crítico y habilidades de síntesis. • Fortalecer la capacidad del alumno para comunicar ideas e información de manera rigurosa y coherente, e involucrarlo en el tipo de redacción que se requiere para las publicaciones académicas y profesionales. • Que el alumno sea capaz de desarrollar una investigación con la debida profundidad. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 4 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

El logro de estos objetivos permite la formación de un profesional con habilidades y capacidades apropiadas para el desempeño de funciones de alta dirección y de alta gestión. Este entrenamiento en el campo de la investigación lo capacita para enfrentar situaciones y problemas nuevos. La investigación doctoral debe cumplir con los siguientes requisitos: •

Ser realizada por el alumno en forma individual. No se permiten tesis grupales.

•

Cumplir con los principios académicos, éticos y profesionales propios de las ciencias administrativas y sociales aplicadas.

•

Estar acorde con los estándares y trayectoria ética de la PUCP y de su escuela de negocios, CENTRUM Católica.

•

Ser de carácter académico, inédito, original, vinculado a la administración de organizaciones y relevante para este ámbito.

•

Significar un aporte al conocimiento, como pueden ser la presentación de nuevas teorías, metodologías o herramientas; la contribución con el esclarecimiento de temas en debate, demostraciones y pruebas que cuestionan y/o modifican teorías existentes, temas con aportes al conocimiento establecido, entre otros.

•

Tener un impacto sobre la comunidad académica, el conocimiento y materias de investigación en curso y, sobre el bienestar de la sociedad.

•

Estar redactada en inglés.

De acuerdo al Reglamento de la Escuela de Posgrado (Pontificia Universidad Católica del Perú, 2000) los temas son libres. Sin embargo, CENTRUM Católica D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 5 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

promueve el desarrollo de temas interdisciplinarios que impliquen la investigación cualitativa y cuantitativa avanzada en el ámbito empresarial, de las organizaciones y económico. Tiene interés en el desarrollo de temas vinculados a la gestión de empresas, los mercados, el desarrollo económico y el bienestar de la sociedad, cuya trascendencia pueda constituir un aporte a la cultura empresarial y económica del país, de la región y del mundo. Se recomienda la consideración de los conceptos consignados en la guía para temas de tesis de doctorado (Apéndice A). 1.1 El Tema de Tesis A partir de la idea de investigación, presentada en su proceso de admisión, el alumno desarrolla una amplia revisión de la literatura concerniente. Esta revisión se desarrolla a lo largo del primer año del programa doctoral, dentro del MNL Seminario de Propuesta de Investigación II. Este MNL tiene como uno de sus objetivos la revisión sistematizada de la literatura relevante para el trabajo de investigación. A través de esta revisión de la literatura se debe conseguir la definición académica del tema de investigación doctoral; el conocimiento del estado del arte en el tópico de investigación; la familiarización con los enfoques y metodologías de investigación en el tema de investigación, y la identificación del aporte académico de la investigación doctoral. El programa de trabajo de este módulo brinda detalles respecto de los objetivos señalados, los trabajos y actividades a desarrollar y de la forma de evaluación del módulo. Este trabajo se debe desarrollar a lo largo de todo el primer año. Durante este primer año, el alumno debe encontrar un asesor para su tema de tesis. El alumno comunicará al coordinador del programa doctoral su tema de investigación y D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 6 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

la aprobación del mismo por un posible asesor. El coordinador del programa doctoral elevará, al Comité Doctoral, la solicitud de aprobación del tema de tesis y del asesor del alumno. 1.2 La Propuesta de Investigación En el segundo año, el alumno debe completar su propuesta de investigación, o research proposal, que tiene como objetivo central la formulación académica del tema de la investigación y la argumentación fundamentada respecto a la importancia académica del tema, a su nivel doctoral y a su aporte al conocimiento. También son objetivos importantes el desarrollo del marco conceptual y la estrategia y metodología de la investigación. El participante tiene que entregar impresa su propuesta de investigación, un trabajo original que será el resultado del estudio y de la investigación personal. El tema tiene que ser tratado a fondo y objetivamente. El estudio puede basarse en artículos que ya se han publicado o se han enviado a journals para su edición. Si alguna de estas contribuciones se escribe con la cooperación de uno o más co-autores, el asesor comprobará si la contribución del participante es sustancial. El programa de trabajo del módulo correspondiente brinda detalles respecto de los objetivos señalados, los trabajos y actividades a desarrollar y de la forma de evaluación del módulo. El alumno debe desarrollar su propuesta de investigación durante los dos primeros años del programa doctoral. La propuesta de investigación debe incluir un plan detallado de la investigación propuesta, incluyendo un plan de capítulos que indique la metodología y los tipos de D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 7 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

fuentes de información que se utilizarán en cada capítulo, un plan de la investigación que proporcionará un esquema de trabajo detallado y, un marco conceptual para la recolección de datos que serán requeridos para la disertación. La propuesta de investigación será escrita bajo la guía del asesor. Ésta incluirá: •

Una página de carátula.

•

Un resumen ejecutivo.

•

Un contenido de tres capítulos: Introducción, Revisión de Literatura, y Método.

•

Las referencias utilizadas. Al finalizar este módulo no lectivo, el alumno presentará y sustentará su propuesta

de investigación desarrollada presentando los tres primeros capítulos de su tesis. La presentación del documento de la propuesta de investigación deberá seguir las normas especificadas en este manual. El documento elaborado por el alumno es elevado por el coordinador del programa doctoral al Comité Doctoral. El Comité Doctoral y el asesor, tendrán la responsabilidad de evaluar el documento y la sustentación del mismo por el alumno. La aprobación de este módulo confiere al alumno el status de candidato a doctor. CENTRUM Católica reconoce este status al alumno mientras se mantenga activo en el programa doctoral. 1.3 La Investigación Durante el tercer año la investigación doctoral comprende las actividades vinculadas a la recolección de datos y al análisis de los mismos. Esto se desarrolla a través de los MNL Seminario de Tesis I y de Seminario de Tesis II.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 8 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

El MNL Seminario de Tesis I, comprende una serie de actividades que ayudarán al alumno en la recolección sistemática de los datos que usará en su investigación doctoral. El programa de trabajo de este módulo presenta a detalle sus objetivos, trabajos, actividades y sistema de evaluación. El MNL Seminario de Tesis II comprende una serie de actividades que ayudarán al alumno en la aplicación de las técnicas cuantitativas y cualitativas, para el análisis de los datos de su tesis doctoral. El programa de trabajo de este módulo presenta a detalle los objetivos, trabajos, actividades y sistema de evaluación del módulo. 1.4 La Redacción y Sustentación de la Tesis En el cuarto año, el alumno se dedicará a la redacción de la tesis y a prepararse para la sustentación. Estas tareas se desarrollan a través de los módulos: Seminario de Tesis III y Seminario de Tesis IV. Los programas de trabajo respectivos para estos dos módulos describen en detalle los objetivos, trabajos, actividades y sistemas de evaluación. Al término del cuarto año, para obtener el grado académico de Doctor en Administración Estratégica de Empresas, el alumno deberá sustentar su tesis ante el jurado designado por el Comité Doctoral de CENTRUM Católica. El documento de tesis y su sustentación serán evaluados, en forma conjunta, por el Comité Doctoral y el asesor. Luego de la aprobación de la tesis, será obligación del alumno la elaboración de un artículo académico vinculado a la misma. Este artículo podrá ser elaborado en forma conjunta con su asesor de tesis. La Dirección de Investigación evaluará si el artículo cumple con los requisitos académicos del caso. De ser así, comunicará al Comité Doctoral su conformidad para la aprobación de esta exigencia del programa doctoral. El alumno deberá remitir el artículo para su D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 9 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

publicación en una revista auditada de nivel de publicaciones del Institute for Scientific Information (ISI). Sólo se exige el envío del artículo. Tras el cumplimiento de las obligaciones anteriores el coordinador del programa doctoral solicitará al Comité Doctoral la gestión para el otorgamiento del grado de Doctor en Administración Estratégica de Empresas. 1.5 Autenticidad y Plagio De acuerdo con el documento Por qué y Cómo Debemos Combatir el Plagio del Vicerrector Académico de la Pontificia Universidad Católica del Perú (Rubio, 2005), “todos debemos evitar y combatir el plagio porque es equivalente a negarnos a pensar por nosotros mismos; porque ésa es una actitud que retrasa el progreso del conocimiento de la Humanidad; porque con ello se niega la esencia misma del trabajo universitario; y, porque es profundamente inmoral” (p.1). El plagio consiste en hacer pasar las ideas o textos pensados por otras personas como ideas propias. Incluye a las ideas expresadas de manera gráfica, (fotografías, películas, cuadros, caricaturas), obras escultóricas o en obras musicales. Este puede darse de dos maneras explicitas: cuando en un trabajo escrito no se cita o referencia de manera adecuada al autor de la idea o texto que se está mencionando, y cuando de manera oral se utilizan las ideas de otros y no se indica al autor, libro, documento o circunstancia de la que fue tomada la idea. Siempre que se utilice la idea de otro como propia y no se haga referencia al autor, se esta cometiendo plagio. Por lo tanto, el plagio no depende de las intenciones de la persona que toma las ideas de otra persona sino del hecho de no hacer referencia a la autoría de la idea. Es decir, se puede plagiar tan solo por tener poca atención o poco cuidado (Rubio, 2005). D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 10 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Si bien como un todo, la tesis de doctorado debe ser un trabajo original y reflejar las ideas propias de sus autores, éstos pueden utilizar y/o referirse a la obra e ideas de otros autores a fin de sustentar, comparar o contrastar los argumentos expuestos, la información utilizada o los resultados obtenidos en la investigación. En estos casos es importante que se indique adecuadamente la naturaleza y la autoría del texto incluido, es decir, se debe registrar claramente si se trata, por ejemplo, de una transcripción literal o de un resumen, de un gráfico o tabla extraídos de otra fuente, de un gráfico preparado a partir de información de otros autores, etc. Se debe hacer uso de comillas para referirse a las ideas textuales de otros autores y si se ha utilizado la idea general o un resumen de un trabajo ajeno, se debe indicar de igual manera, la fuente original de la que se tomó la idea. Es muy frecuente también utilizar como referencias trabajos o documentos encontrados en la Internet, de los cuales es muy fácil “copiar y pegar” textos completos sin hacer un resumen o citar adecuadamente la fuente o al autor de la referencia. En resumen, la paráfrasis y la cita están permitidas pero no se debe abusar de ellas, pues es importante que el texto articule sobre todo, las ideas y la contribución propia de los autores. Cuando sea necesaria la presentación de conceptos, teorías, argumentos, etc. de otros autores, éstas deben resumirse en párrafos redactados por los propios alumnos con las indicaciones necesarias sobre su origen. La omisión de las referencias y fuentes utilizadas en la redacción de la tesis puede dar lugar a la presunción de plagio. Con el fin de asegurar la autenticidad y autoría de la investigación, se solicita a los alumnos la firma de la Declaración de Autenticidad y No Plagio (Apéndice B). D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 11 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

De acuerdo con Rubio (2005), las razones por las cuales el plagio es condenable y sancionado son cuatro: •

“El plagio es equivalente a no pensar” (p.2). Al mencionar las ideas de otros como propias es como si se utilizara a las otras personas para no tener que pensar y evadir el fin primordial de las instituciones académicas, el cual es pensar.

•

“…si la vida nos dio la oportunidad de ser universitarios, entonces tenemos el deber correspondiente de hacer nuestro mayor esfuerzo de pensar en beneficio de la Humanidad, logremos resultados o no. Es un deber y tenemos que exigírnoslo” (p.2).

•

“… la verdadera razón de ser de la Universidad, es pensar para hacer progresar el conocimiento… si plagiamos para no hacer el esfuerzo de pensar, estamos negándonos a hacer un trabajo propio de la Universidad…” (p.2).

•

“El plagio es una forma de hurto. Conlleva intención de mentir, de ocultar, de fingir. Ningún plagio es excusable, permitido o tolerable. Lo ético es cumplir bien nuestros deberes y reconocer a cada uno lo que es suyo, especialmente si es su creación” (p.2). Cuando se detecta el plagio parcial o total de un trabajo, esta situación se

comunica al Consejo Académico de CENTRUM Católica, a fin de definir la situación del alumno o alumnos involucrados. En estos casos, las sanciones pueden incluir hasta la expulsión del programa sin la obtención del grado académico correspondiente.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 12 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

1.6 Métodos de Investigación: Cuantitativo, Cualitativo y Mixto Los métodos que se presentan a continuación se mencionan en el DBA Research Handbook de la University of Phoenix (2003). De acuerdo con este libro, el método y diseño de la investigación se derivan de la identificación del problema de investigación. Todos los métodos se clasifican bajo tres grandes áreas, (a) cuantitativa, (b) cualitativa, y (c) mixta. 1.6.1 Método cuantitativo. Un problema de investigación cuantitativo requiere una descripción o explicación. El propósito de la investigación, las preguntas e hipótesis son cerradas y buscan datos observables y medibles sobre una variedad de variables. La revisión de la literatura justifica el problema de investigación y proporciona dirección al diseño utilizado en el estudio. El investigador debe ensamblar un gran número de participantes para colectar datos suficientes para asegurar la validez del estudio. Estos datos deben ser como mínimo 30 por cada variable a ser evaluada. Los investigadores deben inicialmente planear más participantes, dado que algunos pueden ser no-respondentes. Un test estadístico existe para determinar el número óptimo de participantes requerido para el estudio. El enfoque cuantitativo usa recolección de datos para probar hipótesis con base en la medición numérica y el análisis estadístico para establecer patrones de comportamiento. (Hernández, Fernández, & Baptista 2006). Las características que se destacan en el enfoque cuantitativo de la investigación son (Hernández et al, 2006): (a) elige una idea, (b) transforma una o varias preguntas de la investigación relevantes, (c) deriva hipótesis y variables, (d) mide las variables en un

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 13 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

determinado contexto, (e) analiza las mediciones obtenidas, y (f) establece una serie de conclusiones respecto de la hipótesis. 1.6.2 Método cualitativo. Un problema de investigación cualitativo requiere una exploración y entendimiento. El problema de la investigación debe guiar el debate y también debe facilitar las preguntas que enriquezcan el pensamiento. Dado que la investigación cualitativa puede ser exigente es importante que los investigadores seleccionen un estudio cualitativo que sea lo suficientemente interesante para mantener el interés y el esfuerzo para su conclusión. La investigación cualitativa puede proveer de valiosas perspectivas cuando la investigación cuantitativa no sea posible o deseable. Las perspectivas ganadas serían de otra manera perdidas debido a las limitaciones de la investigación cuantitativa. El enfoque cualitativo utiliza recolección de datos sin medición numérica para descubrir o afirmar preguntas de investigación y puede o no probar hipótesis en su proceso de interpretación (Hernández et al., 2006). Las características que se destacan en el enfoque cualitativo de la investigación son las siguientes (Hernández et al., 2006): (a) son guiadas por las áreas de investigación; (b) los estudios cuantitativos pueden desarrollar preguntas e hipótesis; (c) el proceso se mueve dinámicamente; (d) se comprende un fenómeno social complejo; (e) el énfasis no está en medir las variables involucradas en dicho fenómeno, sino en entenderlo; y (f) en una investigación cualitativa, lo importante es comprender el fenómeno, como por ejemplo, las normas y condiciones propias que rigen la profesión de un músico de jazz. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 14 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

La investigación cualitativa provee desafíos únicos porque el problema estudiado realmente sucedió, y los límites de la comunidad son definidos por eventos. Estos límites se dan en muchos niveles, desde individuos a culturas. Perspectivas múltiples en un ambiente y la interacción entre esas perspectivas influencian el resultado de eventos. La investigación cualitativa esta limitada en principio a las verdades básicas de los eventos y a la necesidad de reportar objetivamente esos eventos como temas, redes y patrones. Una revisión de la literatura es generalmente limitada pero debe dar soporte al enunciado del problema. El propósito de la investigación y las preguntas deben ser amplios y generales. El número de participantes y/o sitios es generalmente pequeño y opiniones subjetivas y sentimientos son usualmente buscados. La recolección de datos es conducida a través de entrevistas estructuradas y no estructuradas, protocolos, u observaciones. El análisis es abierto, comentarios libres pueden ser facilitados a través de programas de software. El objetivo del análisis es descubrir temas comunes y significados. En la Tabla 1 se muestran las diferencias entre la investigación cualitativa y la investigación cuantitativa. 1.6.3 Método mixto. Las bondades que tienen los enfoques cuantitativos y cualitativos son (Hernández et al., 2006): que la investigación cuantitativa nos ofrece la posibilidad de generalizar los resultados más ampliamente, nos otorga control sobre los fenómenos y un punto de vista de conteo y magnitudes de éstos, y que la investigación cualitativa da profundidad a los datos, la dispersión, la riqueza interpretativa, al contexto del ambiente o entorno, los detalles y las experiencias únicas. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 15 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla 1 Investigación Cualitativa e Investigación Cuantitativa Pasos en el Proceso Características - Cuantitativa Identificación del Orientación a descripción y problema explicación Revisión de Rol Mayor literatura Justificación por problema de estudio y necesidad del estudio Especificación de un Específico y cerrado propósito Datos observables y medibles Recolección de Instrumentos Datos Predeterminados Data Numérica

Características - Cualitativa Orientación a exploración y entendimiento Rol menor Justificación por problema de estudio General y amplio Experiencias de participantes

Análisis de Datos

Protocolos emergentes. Data de test o imágenes Bajo número de Gran número de participantes participantes Análisis estadístico Análisis de texto

Reporte de Investigación

Descripción tendencias, relaciones entre variables, comparaciones entre grupos Comparación de resultados con otros estudios Standard y fijo. Objetivo no-sesgado

Descripción, análisis y desarrollo temático

Flexible y emergente. Reflexivo y sesgado

Fuente: Creswell (2002).

El enfoque mixto propone utilizar ambos enfoques en una misma investigación o estudio a través de (Hernández et al., 2006): (a) modelo de dos etapas, (b) el modelo de enfoque dominante, y (c) el modelo mixto. En el modelo de dos etapas, dentro de una misma investigación, se aplica primero un enfoque y después el otro, de forma casi independiente, y en cada etapa se siguen las técnicas correspondientes a cada enfoque. El modelo de enfoque dominante se lleva a cabo bajo la perspectiva de alguno de los enfoques, el cual prevalece, y el estudio conserva componentes del otro enfoque. El

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 16 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

modelo mixto constituye el mayor nivel de integración entre los enfoques cualitativos y cuantitativos, donde ambos se combinan durante el proceso de investigación. 1.7 Tipos de Investigación Los postulantes pueden seleccionar entre tres tipos de investigación: disertación, estudio del caso o manuscrito escolástico (Para mas detalle ver el Apéndice C). Los primeros tres capítulos son comunes para los tres tipos: Introducción, Revisión de Literatura y Metodología. Los postulantes pueden seleccionar formas alternativas para el Capítulo IV: Resultados y el Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones. En la propuesta de investigación los Capítulos I, II, III se escriben en tiempo futuro para reflejar las intenciones del estudiante. Sin embargo, en el estudio final estos Capítulos se escriben en tiempo pasado o presente perfecto. El tiempo pasado también se usa para describir los resultados del Capítulo IV. Sin embargo, tiempo presente o futuro se usa para discutir los resultados en el Capítulo V del estudio (American Psycological Association [APA], 2010) La consistencia es la clave para escribir una propuesta de calidad. Para asegurar un estudio exitoso, el estudiante debe describir el problema de interés a través una exhaustiva revisión de literatura, escribir un objetivo coherente, y seleccionar un procedimiento de investigación apropiado para coleccionar y analizar la data. Es también necesario desarrollar un cronograma realístico para conducir el estudio, previendo problemas o contingencias que puedan ocurrir y asegurar que los protocolos de investigación se cumplen. En la Tabla 2 se muestran algunos aspectos importantes de acuerdo al tipo de investigación.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 17 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla 2 Tipos de Investigación Disertación Funciona bien con grandes cuerpos de datos. Suficiente para una muestra normal (de 30 o más items) Con base empírica Puede ser validada Mensurable y observable Repetible Diseño aceptado

Proceso paso a paso

Extrapola promedios al universo

Estudio de Caso Se centra en un tema

Manuscrito Permite muestras menores (menos de 30)

Investigación profunda de un tema individual Se centra en la práctica de Einstein o en la mejor práctica y no en el promedio Utiliza entrevistas profundas, observación de los participantes y la conversación Construye el cuerpo de ejemplos anecdóticos sobre una arena teórica en particular Implica el estudio del actuar y el comportamiento humano y se preocupa esencialmente de la naturaleza, de la realidad del mundo social

Explora aspectos cualitativos de un tema Utiliza entrevistas a profundidad, observación de participantes y conversación Puede basarse en investigación empírica y expandir interpretaciones y conclusiones de resultados Apropiada para temas y teorías subyacentes, que no han sido plenamente definidas Centrada en desarrollo teórico, no en pruebas de teoría

A menudo la opinión o práctica de un experto o lecciones aprendidas de un solo incidente ofrecen la mejor información

Apropiada para comprensión práctica, teórica y conceptos alternativos

El investigador se acerca a los participantes, penetra en su lógica interna e interpreta su comprensión subjetiva de la realidad

En la construcción de paradigma, la inducción inspirada aplicada a la investigación, puede ser más útil que el razonamiento deductivo

Permite a los investigadores visualizar las empresas en su totalidad y acercarse a los participantes, penetrar en sus realidades e interpretar sus percepciones

Involucra la acción y comportamiento humano; la preocupación esencial es la realidad en el mundo social

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 4.04.2011 18 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla 2 (continuación) Tipos de Investigación Disertación Se basa en el muestreo y la inferencia estadística

Se limita a datos cuantificables Se trabaja con promedios y no con casos individuales A veces resulta en hipótesis de prueba deducidas de términos débiles, generalizaciones sin sustento y aserciones A veces ignora los problemas reales con el fin de adecuarse a paquetes pulcros

Estudio de Caso Puede centrar su atención en una sola empresa rica en información

Manuscrito El investigador se acerca a los participantes, penetra su lógica interna, interpreta su apreciación subjetiva de la realidad

No se limita a muestras al azar y a distribuciones normales

El mundo social no puede reducirse a variables aisladas (espacio y masa), debe ser observada en su totalidad

Se basa en el concepto de encontrar empresas y gente que tengan las mejores prácticas y copiarlas. De más fácil comprensión para personas que no son investigadores

No limitada a muestras aleatorias y distribuciones normales Fácil de entender por neófitos

Una muestra de un solo ítem tiene varias limitaciones Pone mayor énfasis en técnicas no empíricas

El diseño de la investigación puede evolucionar a medida que el estudio avanza El investigador inyecta su subjetividad en el estudio y sus conclusiones por definición Muestras pequeñas Énfasis en técnicas no-empíricas

Mayor dificultad para alcanzar una calidad y satisfacer estándares de nivel doctoral

Más difícil de alcanzar calidad y estándares de nivel doctoral

Casi nunca puede ser repetido o duplicado por otros investigadores

Más difícil de duplicar por otros investigadores

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 19 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla 2 (continuación) Tipos de Investigación Disertación Estudio de Caso Otros están de acuerdo en que, al sacar los pequeños Los investigadores pueden inyectar mucho de su subjetividad a sus estudios y conclusiones pero firmes problemas del contexto dentro del cual ocurren naturalmente, los hallazgos encontrados mediante acercamientos positivistas son generalizables sólo en la medida en que las condiciones bajo las cuales los datos son recolectados existan en el mundo social

Manuscrito Respuestas difíciles de obtener; se refiere a seres humanos

A veces fuerza los datos dentro de supuestos y categorías derivadas de deducciones lógicas

La data primaria son las experiencias y percepciones de involucrados; toda sujeta a interpretación; los entrevistados no son siempre sinceros

Los investigadores pueden inyectar mucho de su subjetividad a sus estudios y conclusiones

Objeto de la investigación es generar comprensión substancia, antes que validar hipótesis; los resultados emergentes son limitados en su aplicabilidad a una población más amplia

Nota. Fuente: University of Phoenix (2003).

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 20 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Como siempre, un investigador debe tener presente la perspectiva de sus autores fuente. Las necesidades del estudio pueden diferir de la experiencia de los autores, de modo que es necesario ir más allá de las aseveraciones para determinar la raíz del problema como base para las decisiones en cuanto al diseño.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 4.04.2011 21 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Capítulo II: Revisión de la Literatura y Redacción La revisión de literatura es el primer paso en el desarrollo de toda investigación. Los alumnos deben buscar en la literatura, relacionada con el tema o problema de la investigación, aquellas fuentes que permitan definir detalladamente cada uno de los temas a ser considerados. En esta etapa se recogen y almacenan los datos e información que sirven para obtener las conclusiones de la investigación. Los investigadores necesitan emprender cada una de estas actividades gradualmente. En la revisión de la literatura solamente deben ser incorporadas aquellas fuentes que contribuyen de manera importante a la formación del marco de análisis de la tesis. No hay una regla determinada en cuanto al número de referencias a utilizarse en el desarrollo de una tesis, pero más de 50 académicas es una estimación razonable. Incluir referencias extensas que no se han utilizado durante el proceso de la investigación sólo conduce a percepción negativa sobre la seriedad del estudio o sus autores. Toda idea, opinión o comentario, por breve que fuera, y que haya sido incluido en la investigación debe ir acompañada de la referencia correspondiente; no se espera, ni es posible, que todas las ideas planteadas en la tesis sean únicamente las de los autores, pero estos nunca deben asumir como suya una idea u opinión que no lo es. 2.1 Recopilación y Análisis de Datos Al momento de recoger y analizar datos e información, solamente deben utilizarse aquellos específicos al tema de la investigación. La información general empleada para definir y presentar el contexto para el tratamiento del tema central de la investigación sólo debe indicarse a través de citas indirectas e incluirlas en las D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 22 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

referencias; nunca debe representar un porcentaje elevado de la información total proporcionada. Los datos recogidos deben ser organizados intuitivamente y presentados sistemáticamente, de modo que haya un acoplamiento claro entre el marco de análisis y la pregunta de la investigación. Se recomienda el empleo de tablas y figuras, estadística descriptiva o de otras ayudas que ilustren adecuada y sucintamente puntos específicos de la investigación. Se debe evitar incluir en el cuerpo de la tesis tablas y estadísticas extensas o suplementarias; en estos casos deberán colocarse en apéndice. 2.2 Conclusiones y Recomendaciones Los principales resultados de la investigación deben exponerse en un capítulo especial, en forma clara, directa y concisa. Se debe presentar el razonamiento que las sustenta y discutir quiénes las pondrían en ejecución, las acciones directivas y recursos que se requieren para que puedan realizarse, así como cuándo y cómo se podrían ejecutar. 2.3 Redacción En cuanto a la redacción, se sugiere que los alumnos preparen primero un esquema básico, luego desarrollen los capítulos individuales y finalmente elaboren un borrador del trabajo que incluya la introducción, métodos, análisis y las conclusiones. Luego deben revisar y corregir el borrador y preparar una copia final que se adecue a la forma establecida en la presente guía. Con el objeto de enlazar los capítulos del documento de manera que el lector pueda tener una idea muy exacta del tema y su desarrollo con sólo leer algunos párrafos, es recomendable considerar terminar cada

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 23 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

capítulo con un párrafo o sección de resumen en la que se presenten las conclusiones derivadas de la argumentación desarrollada en el mismo. Debe tomarse en cuenta que el período de investigación y de redacción exige la interacción con el asesor, sobre la base de los capítulos y los borradores presentados por el alumno. Es importante observar aquí que la base de la discusión entre el alumno y el asesor es el texto producido por el primero. Por tal motivo, el alumno debe entregar versiones preliminares del documento a su asesor en intervalos regulares de modo que este pueda comentar respecto a su contenido o forma y hacer sugerencias para su mejora. La elección apropiada de las palabras es muy importante en la redacción de trabajos académicos. El lenguaje empleado debe ser analizado y evaluado rigurosamente. Las afirmaciones hechas en la investigación deben ser claras, de forma que mantengan el interés del lector. Un lector no debe tener que adivinar o tener dificultades para comprender el significado de lo afirmado, debido a una redacción complicada o confusa. Se debe evitar el empleo de frases repetitivas o trilladas (i.e., a fin de, sin embargo, más aún, en términos de, etc.). Las oraciones deben mantenerse cortas (menos de 25 palabras) y se debe evitar el empleo de jerga propia de alguna profesión o actividad específica. Los términos técnicos deben ser totalmente explicados. Los investigadores deben evitar siempre el lenguaje hipérbole: •

Esta investigación es vital...

•

Es extremadamente importante conocer....

•

Ninguna otra investigación se ha desarrollado...

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 24 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

•

La única de su tipo...

•

Debe conducirse...

•

Debe, siempre, nunca

•

Ésta investigación dará las respuestas al problema...

Los párrafos deben estar unificados. Cada párrafo debe desarrollar una única idea principal y servir de transición para el inicio del siguiente. Los párrafos pueden tener de tres a cinco oraciones y deben organizarse de tal manera que permitan que el proceso de razonamiento discurra de manera ordenada y coherente. El lenguaje debe estar libre de sesgos (género, identidad étnica, orientación sexual, edad o discapacidad), clichés y jerga. Deben evitarse también los pronombres personales (e.g., “Yo”, “mío”, “nosotros”, “nuestro”). Las opiniones deben ser específicas y objetivas. A lo largo del documento, el investigador debe considerar y presentar diversas opiniones sobre puntos específicos, pero los sesgos personales nunca deben mostrarse, debe presentarse evidencia que solo apoye o refute una afirmación reduce la credibilidad del investigador. La redacción académica correcta debe ser justa y presentar todos los lados posibles de forma clara y objetiva. Debe emplearse la tercera persona con excepción de la dedicatoria y los agradecimientos. En la redacción académica se prefiere el uso de la voz activa. En tal sentido, se debe emplear la voz activa en vez del verbo ser (y sus conjugaciones) y minimizar el uso de adjetivos y adverbios.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 25 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Capítulo III: La Forma Si bien en lo fundamental el contenido de una tesis es resultado directo de un adecuado diseño metodológico y trabajo intelectual, en la práctica es importante considerar que los objetivos y resultados de toda investigación deben ser propuestos, presentados y difundidos de acuerdo a las normas y convenciones establecidas para la comunicación científica. En el caso de la comunicación escrita, la forma de un documento académico comprende todas aquellas características físicas, editoriales y de organización que facilitan la lectura y comprensión del contenido y texto final de la investigación. 3.1 Estructura de la Tesis La tesis está organizada básicamente en tres partes o secciones distintivas: (a) sección inicial o preliminar, que incluye información básica para la identificación del documento, sus autores (y su filiación académica) así como para la descripción del contenido; (b) cuerpo de la tesis, comprende el diseño metodológico y la investigación propiamente dichas; y (c) sección final, son las fuentes de información empleadas y ayudas para facilitar la lectura del texto. Cada una de estas partes a su vez se divide en otras secciones (véase Tabla 3). 3.1.1 Sección inicial o preliminar. Carátula. Al finalizar el programa de estudios, los alumnos obtienen el grado de doctor. El modelo de carátula se puede apreciar en el Apéndice D. La página de título es la primera en el documento final. Se tiene que tener en cuenta que esta página se cuenta como la número i, pero no se numera en el documento. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 26 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla 3 Partes de una Tesis Sección inicial 1. Carátula 2. Página de Aprobación 3. Resumen Ejecutivo 4. Dedicatoria 5. Agradecimientos 6. Tabla de Contenidos 7. Lista de Tablas 8. Lista de Figuras

Cuerpo de la tesis De acuerdo al tipo de investigación

Sección final 1. Referencias 2. Lista de Abreviaturas 3. Glosario 4. Apéndices

Página de aprobación. La página de aprobación debe incluir a los miembros del jurado que participaron en la sustentación y al asesor del alumno. El formato de esta página se muestra en el Apéndice E. Resumen Ejecutivo. Un resumen ejecutivo es un sumario completo acerca del contenido del trabajo de investigación y permite que los lectores reconozcan con rapidez tal contenido. En el abstract se debe indicar ¿qué se hizo?, ¿cómo se hizo? y ¿cuáles fueron los resultados? Un resumen bien elaborado debe ser compacto en su información, pero también legible, bien organizado, de corta extensión y completo. Cada oración debe ser informativa al máximo y tan breve como sea posible, sin añadir ni comentar sobre lo que se encuentra en el cuerpo de la tesis. No debe exceder de 300 palabras o dos páginas y media y debe ir a doble espacio. El resumen ejecutivo será de conocimiento público a través de la página web de la institución.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 27 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Dedicatoria. Se registran en hoja aparte (pero esta no se considera en la tabla de contenidos). Las dedicatorias deben ser cortas y sencillas; las dedicatorias elaboradas o extravagantes además de poco académicas son cosa del pasado. No se debe incluir la palabra “dedicada”. Las dedicatorias deben ir centradas y comenzar a 7.5 cm del encabezado de la página. No se le debe colocar punto al final. Por ejemplo: Dedication To ___________, my wife and to our children: ________________ Agradecimientos. Los agradecimientos deben ir en hoja aparte pero no deben ser extensos. La primera línea deberá ir con sangría y el contenido a doble espacio. Por ejemplo: Acknowlegements Profound thanks to _________________, for his dedication and his contribution throughout the research process. My special thanks to __________________, for his advise, assistance, and suggestions. Tabla de Contenidos. Los títulos principales (nivel 1) y los secundarios deben ir a doble espacio. Solo la primera letra de cada palabra de los títulos principales debe ir en mayúsculas. Los títulos secundarios (nivel 2) llevan mayúsculas sólo en la primera letra de cada palabra. Deberá contener como máximo tres niveles de títulos. Hasta antes del primer D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 28 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

capítulo la numeración debe ser con numerales romanos en minúsculas; después se utilizan números arábigos (véase Apéndice F). Lista de Tablas. El nombre de la tabla comienza un espacio después del punto del número de la tabla; debe coincidir exactamente con el nombre asignado dentro del texto. La separación entre los nombres de las tablas será a doble espacio y si hubiera un subtítulo este va a espacio simple (véase la Figura 1). List of Tables Table 1. Distribution of the Population in Peru 1990 – 2011 ................................ 35 Table 2. Gross Domestic Product in Peru 1990 – 2011 ......................................... 37 Table 3. Illitarate Population in Peru 1990 – 2011 ..................................................45 Table 4. Matrix of Results from Analyzed Cases.....................................................45

Figura 1. Modelo de Lista de Tablas.

Lista de Figuras. El nombre de la figura comienza un espacio después del punto del número y debe coincidir exactamente con el nombre asignado en el texto, a menos que éste último sea muy largo. La separación entre los nombres de las figuras será de doble espacio, y si hubiera un subtítulo irá a espacio simple (véase la Figura 2). Figure 1. Fit between organizational forms and knowledge requirements ........ 35 Figure 2. Organizational forms and assumptions about human nature ............. 37 Figure 3. Examples of the evolution of organizational forms ............................... 45 Figure 4. Competing logics for choosing a bank....................................................46 Figura 2. Modelo de Lista de Figuras.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 29 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Certificado de revisión de redacción y estilo. Los alumnos deben solicitar los servicios de un corrector de estilo calificado y luego de realizada la revisión, deben presentar el respectivo certificado de redacción y estilo, firmado por el corrector de estilo que realizó la revisión de la tesis (Apéndice G). 3.1.2 Cuerpo de la tesis. Comprende la parte más importante del trabajo. Constituye el desarrollo de las propuestas y criterios de los autores así como el resultado de su investigación. Debe seguir una secuencia lógica, veraz y coherente; debe incluir las citas de las fuentes de donde se tomó la información, siguiendo las pautas de estilo que se detallan más adelante. El cuerpo de la tesis debe dividirse en capítulos, cada uno de los cuales se inicia en una nueva página. Las secciones principales deben resaltarse más que las secciones de menor nivel. Los títulos centrados tienen mayor atención que los subtítulos y los textos en cursivas tienen más atención que el texto simple. La forma de la redacción será utilizando el estándar de la American Psychological Association (APA). Nivel de títulos. Los títulos principales deben representar las secciones más importantes de la tesis. Deben ser cortos y reflejar sólo lo que se puede encontrar en esa sección del documento. Deben ser iguales a los que aparecen en la Tabla de Contenidos. Se aceptan hasta cinco niveles de títulos y subtítulos. Nivel 1: Títulos de capítulos: centrado, en negritas, numerados con caracteres romanos en mayúsculas y la primera letra de cada palabra en mayúsculas. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 30 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Nivel 2: Se utilizan negritas. Deben ir al margen izquierdo y se numeran con números arábigos subordinados al número de capítulo. Llevan mayúsculas en la primera letra de cada palabra. Nivel 3: Se escriben en negritas, indentados con numeración subordinada al Nivel 2 y llevan mayúsculas sólo en la primera letra de la primera palabra y en las palabras importantes o nombres propios, se finaliza con un punto. Nivel 4: Deben ir en negritas y en cursiva, indentados y llevarán mayúsculas sólo en la primera letra de la primera palabra y en las palabras importantes o nombres propios. Nivel 5: Deben aparecer en cursivas, sin negritas, sin numeración, y llevar mayúsculas sólo en la primera letra de la primera palabra y en las palabras importantes o nombres propios. Terminan en punto. Por ejemplo: Capítulo II: Revisión de la Literatura (Nivel 1) 2.1 Revisión de la Literatura Relevante (Nivel 2) 2.1.1 Escuela clásica. (Nivel 3) Periodo 1850 – 1920. (Nivel 4) Periodo 1980 – a la fecha. Realista en la época. (Nivel 5) 2.1.2 Escuela Neo Keynesiana 2.2 Orden de las Referencias

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 31 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

3.1.3 Sección final. Referencias. Las referencias al final de una tesis documentan y proporcionan la información necesaria para identificar y localizar cada fuente. Las referencias se citarán en el texto con un sistema predeterminado de citación de autor y fecha y se listarán alfabéticamente en la sección Referencias de acuerdo a las pautas señaladas en el siguiente capítulo. Lista de abreviaturas y siglas. Para aumentar la claridad es preferible usar las abreviaturas con moderación. Aunque las abreviaturas algunas veces resultan útiles para los términos técnicos largos en la escritura científica, la comunicación usualmente se trunca más que aclararse si, por ejemplo, una abreviatura es desconocida por el lector. Además, el uso excesivo de abreviaturas puede dificultar la comprensión de la lectura. En la Lista de Abreviaturas y Siglas se deben listar en orden alfabético por la abreviatura; el espaciado entre las abreviaturas debe ser doble, pero al interior de cada una será simple. Por ejemplo: Lista de Abreviaturas AER

American Economic Review

HBR

Harvard Business Review

MINCETUR Ministerio de Comercio Exterior y Turismo MYPE

Micro y Pequeña Empresa

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 32 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Glosario. Si una tesis incluye muchos términos extranjeros o técnicos poco conocidos, debe incluir una lista de los mismos con la traducción o definición de cada uno. El espaciado debe ser doble. Por ejemplo: Glosario Agua de bombeo. Es el agua que se bombea del mar para transportar el pescado desde la embarcación hasta las pozas de las fábricas. Artefacto. Cualquier cosa hecha por el hombre. El término es empleado para significar cualquier pieza de piedra que ha sido modificada por el hombre. Ecosistema. Sistema complejo conformado por interacciones entre los diferentes organismos vivos y entre estas y el medio que lo rodea. Apéndices. Contienen aquel material importante pero complementario que sirve para entender mejor o dar mayor información sobre el tema de la tesis, pero que por su carácter no requiere estar en la parte principal del documento. Pueden incluir: encuestas o cuestionarios empleados, figuras y/o tablas adicionales. Si la tesis tiene sólo un apéndice, debe denominarse Apéndice. Si en cambio son necesarios más de uno, se rotulará a cada apéndice con una letra mayúscula (Apéndice A, Apéndice B, etc.), en el orden en el que se les menciona en el texto principal. Cada apéndice debe tener un título, que debe ir centrado, a espacio doble y llevará mayúsculas en la primera letra de cada palabra. En el texto, la referencia a los apéndices debe hacerse por los rótulos asignados. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 33 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Por ejemplo: Produjo los mismos resultados para ambos estudios (véanse los Apéndices A y B para pruebas completas). Al igual que en el texto principal, un apéndice puede incluir títulos y subtítulos. Asimismo, un apéndice también puede incluir tablas, figuras y ecuaciones. Cada tabla y figura deberá numerarse correlativamente continuando la numeración del cuerpo de la tesis. Las mismas reglas para citar que se aplican al texto principal son válidas para los apéndices: todas las tablas y figuras de los apéndices deben citarse dentro del mismo y numerarse en el orden correlativo en que se citan. 3.2 Características Editoriales y Tipográficas Al preparar la organización del texto de la tesis de acuerdo a la estructura descrita, es recomendable aplicar desde el inicio las convenciones editoriales y características tipográficas establecidas para la preparación de tesis en CENTRUM Católica. 3.2.1 Formato. Tabla 4 Especificaciones de Formato Elemento

Especificaciones

Tamaño del papel

Formato A4

Fuente

Times New Roman

Tamaño

12

Estilo

Normal

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 34 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

3.2.2 Márgenes. Tabla 5 Especificaciones de los Márgenes Elemento

Especificaciones

Margen Izquierdo

3.81 centímetros

Margen Derecho

2.54 centímetros

Margen Superior

2.54 centímetros

Margen Inferior

2.54 centímetros

Encabezado

1.27 centímetros

Pie de Página

1.27 centímetros

3.2.3 Espaciado. En todo el documento se emplea doble espacio: entre líneas de texto, entre párrafos, entre un texto y una cita larga, entre un subtítulo y el texto que le sigue (mas no en el que le antecede). También en las páginas de dedicatoria, agradecimientos y en la tabla de contenidos. Tomar en cuenta las siguientes consideraciones: •

Los títulos no deben dejarse flotando al pie de las páginas sin texto que los acompañen.

•

Cada capítulo debe iniciarse en una página nueva, pero las secciones van una inmediatamente después de la otra.

•

Debe colocarse un espacio entre palabras; también después de un punto al final de una oración para mejorar la lectura, y después de una coma, dos puntos, punto y coma. No se coloca espacio antes o después de guiones o apóstrofes.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 35 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

3.2.4 Numeración de páginas. Las páginas de la sección inicial o preliminar deben numerarse con caracteres romanos en minúsculas en la parte superior derecha de la página. La carátula no se numera, pero si serán contadas en la numeración de las páginas. A partir de la Introducción, el resto del documento se numera con caracteres arábigos que deben ir en la parte superior derecha de las páginas. 3.2.5 Cursivas. En general el uso de letras cursivas debe limitarse al mínimo necesario: para el nivel 4 y 5 de los subtítulos, para toda palabra en lengua extranjera (excepto las ya asimiladas al español, las cuales irán sin cursivas y con la acentuación correspondiente. Por ejemplo: récord, estándar, etc. Además se emplean cursivas en: Títulos de libros, publicaciones periódicas, publicaciones en Internet. American Psychologist Los elementos de estilo Géneros, especies y variedades. Macaca mulata Presentación de un término o etiqueta nuevo, técnico o clave. Después de la primera mención, el término no se requiere utilizar nuevamente cursivas El término enmascaramiento inverso alude a la En cada caja etiquetada vacía Letra, palabra o frase citada como ejemplo lingüístico. Palabras tales como grande y pequeño D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 36 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

La letra a El sentido de encajar herméticamente Palabras que podrían leerse erróneamente. El grupo Chico Los rangos de una escala. Los rangos de calificaciones de salud variaron de 1 (deficiente) a 5 (excelente) Números de volumen en las referencias. Yordanova, D. (2011). The effects of gender on entrepreneurship in Bulgaria: An empirical study. International Journal of Management, 28(1), 289-305. En general no se utilizan cursivas para: •

Frases extranjeras y abreviaturas comunes en el idioma en que se escribe como:

•

a posteriori

et al.

a priori

per se

ad lib

vis-a-vis

Términos trigonométricos sen, tan, log

•

Letras griegas ββλ

•

Enfatizar. En general, el énfasis debe darse por sintaxis. Las cursivas se permiten sólo si,

de otra manera, pudiera perderse el énfasis. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 37 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Por ejemplo: Es importante tener en mente que este proceso no se propone como una teoría física del desarrollo En este caso las cursivas son innecesarias. 3.2.6 Abreviaturas. Para favorecer la claridad de la redacción se sugiere el uso moderado de las abreviaturas. Aunque estas algunas veces resultan útiles para los términos técnicos largos en la escritura científica, la comunicación usualmente se trunca más que aclararse si, por ejemplo, una abreviatura es desconocida para el lector. Un término que va a abreviarse debe, en su primera aparición, escribirse completo e inmediatamente después anotar su abreviatura entre paréntesis. Las abreviaturas estándar para las unidades de medida no necesitan desdoblarse en el primer uso. Después, se usará la abreviatura en el texto sin mayor complicación. Ejemplo: Los resultados de los estudios de tiempo de reacción simple (TR) ante un objetivo visual han mostrado una fuerte relación negativa entre el TR y la luminancia. 3.2.7 Abreviaturas de expresiones latinas. Utilice las siguientes abreviaturas estándar de términos latinos únicamente para material parentético; el material que no se incluya entre paréntesis debe traducirse al español. c.f.

Confero

Confróntese, compare

i.e.

id est

esto es, es decir,

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 38 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

e.g.

exempli gratia

Por ejemplo

Viz

Videlicet

es decir, esto es

Etc.

et cetera

y así

vs.

Versus

contra, en oposición

3.3 Herramientas para la Organización de Datos En algunos casos, por el carácter de los datos o por el tipo de argumentación utilizada (listas, múltiples cifras, comparaciones, etc.) es recomendable emplear recursos alternativos de exposición que faciliten la presentación directa, sucinta y ordenada de la información como tablas y figuras. 3.3.1 Seriación. Comprende la numeración de elementos en una serie para facilitar la lectura o para aclarar la secuencia o relación entre elementos, particularmente cuando son extensos o complejos. En este caso, debe identificarse cada elemento con una letra (dentro de un párrafo u oración) o con un número (al inicio de cada párrafo en una serie). •

Dentro de un párrafo u oración, deben identificarse los elementos en una serie con letras minúsculas (sin cursivas) entre paréntesis. Por ejemplo: Las tres opciones de los participantes fueron (a) trabajo con otro participante, (b) trabajo en equipo, y (c) trabajo a solas.

•

Dentro de una oración se utilizan comas para separar tres o más elementos que no tienen comas internas; punto y coma para separar tres o más elementos que tienen comas internas. Por ejemplo:

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 39 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Se hizo la prueba a tres grupos: (a) puntuación baja, quienes obtuvieron menos de 20 puntos; (b) puntuación moderada, a quienes lograron un puntaje de entre 20 y 50 puntos; y (c) puntuación alta, a quienes lograron más de 50 puntos. •

Párrafos separados en una serie, tales como la relación de conclusiones o pasos de un procedimiento, se identifican con un número arábigo seguido de un punto pero no entre paréntesis ni seguido de un paréntesis. Por ejemplo: Empleando la teoría de la desutilidad aprendida, predijimos que los

participantes deprimidos y no deprimidos harían los siguientes juicios de control: 1. Individuos que … (continúa párrafo). 2. Personas no deprimidas expuestas a … (continúa párrafo). 3. Personas deprimidas expuestas a (continúa párrafo). 4. Participantes deprimidos y no deprimidos en el grupo de prueba … (continúa párrafo). 3.3.2 Tablas. Las tablas permiten que el investigador presente gran cantidad de datos en un espacio reducido. En general, las tablas disponen en una presentación ordenada de columnas y filas, en las que los datos numéricos muestran valores exactos, lo cual facilita las comparaciones. No obstante la utilidad de este recurso, es necesario considerar también que el uso excesivo de tablas dificulta la lectura de la tesis pues el mensaje o argumentación principal puede diluirse entre la revisión de tabla y tabla. Adicionalmente, un gran número de tablas puede causar problemas para la diagramación del texto y el diseño de la página. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 40 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Por estas razones, se deben reservar las tablas para datos cruciales que se relacionan de manera directa con el contenido del texto y para simplificar un texto que de otra manera sería demasiado denso si se incluyeran las cifras. Adicionalmente, deben considerarse ciertas pautas para el adecuado uso de estos recursos: Discusión de las tablas en el texto. Una tabla debe complementar, no duplicar, el texto. En el texto, se debe indicar al lector qué es lo que debe buscar en la tabla y cuál es el aspecto global que debe apreciarse a partir de la misma. Si por el contrario, el texto describe detalladamente el contenido y/o cada elemento, la tabla se hace innecesaria. Numeración de tablas. La numeración de tablas debe realizarse en orden correlativo de aparición (1, 2, 3, 4, etc.), sin considerar si después se hace un análisis más detallado de las mismas en otras secciones de la tesis. Para la numeración se emplean caracteres arábigos de la siguiente forma: Tabla 1. Tabla 2. Y así sucesivamente. Título de las tablas. El título de las tablas debe expresar con precisión el contenido de la misma. Debe preceder a la tabla a la que corresponde y aparecer a la izquierda y en cursivas, numerados correlativamente, a espacio simple. Los títulos llevan mayúsculas sólo en la primera letra de cada palabra principal.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 41 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla 1 Porcentaje mensual de alumnos desaprobados Debajo de cada tabla debe indicarse la fuente de donde se obtuvo originalmente. En caso tablas preparadas especialmente para el estudio por los autores no se indica nada. Referencia a las tablas. En el texto, se debe hacer referencia a las tablas utilizando su número (y no el título): (...) como se muestra en la Tabla 18, las respuestas fueron (...) (...) los niños con entrenamiento previo (véase Tabla 31) (...) No tiene sentido utilizar el número de página (“en la Tabla de la página 11”) o la posición de la tabla con respecto al texto (“en Tabla de arriba”), pues la misma puede variar numerosas veces durante el proceso de redacción de la tesis. Relación entre tablas. Por lo común, no deben aparecer en dos o más tablas columnas o filas idénticas de datos. La presentación de todas las tablas debe ser consistente para facilitar las comparaciones. Se debe emplear también estructuras, títulos y encabezados similares así como la misma terminología (e.g., tiempo de respuesta o tiempo de reacción, no ambos; véase Tabla 6).

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 42 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Tabla 6 Carga atendida según tráfico (2003) Terminal Portuario

Contenedores

Carga fraccionada

Granel Sólido

Paita

X

X

X

Salaverry

X

X

X

X

X

Chimbote

Granel Líquido

Callao

X

X

X

X

Gral. San Martín

X

X

X

X

Ilo

X

X

X

3.3.3 Figuras. Para efectos de una publicación académica, se considera figura a cualquier tipo de ilustración, gráfico, diagrama, fotografía, mapa, o dibujo distinto de una tabla (arreglo de filas y columnas). La elección sobre cuándo usar una tabla o una figura depende por lo tanto, del tipo de información que se requiere mostrar. A menudo se prefieren las tablas para la presentación de datos cuantitativos debido a que proporcionan información exacta mientras que las figuras por lo general, requieren que el lector estime valores (e.g. gráficos de barra). Por otro lado, las figuras comunican de un rápido vistazo un patrón general de resultados. Una figura no es necesaria si duplica el texto, pero puede ser la manera más eficiente de presentar información si complementa el texto o elimina una discusión extensa. Las normas para las buenas figuras son sencillez, claridad y continuidad. Una buena figura: (a) enriquece el texto en vez de duplicarlo, (b) comunica sólo hechos D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 43 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

esenciales, (c) omite los detalles visualmente distractivos, (d) es fácil de leer y comprender, (e) es consistente y está preparada en el mismo estilo que figuras similares, y (f) se planeó y preparó de manera cuidadosa. Título de las figuras. Debe ir debajo de la figura a la que corresponden, a la izquierda, numerados, a espacio simple y en mayúsculas sólo en la primera letra de la primera palabra y en los nombres propios. Numeración de figuras. Al igual que las tablas, todas las figuras deben ir numeradas correlativamente: (1, 2, 3, etc.), con caracteres arábigos en el orden en que se mencionan por primera vez en el texto, sin considerar si después se hace un análisis más detallado de las figuras dentro de la tesis. Debajo de cada figura debe indicarse la fuente de donde se obtuvo originalmente. En caso de figuras preparadas especialmente para el estudio por los autores, debe indicarse la fuente de la información utilizada. Si los datos de la figura fuesen resultados de su propia investigación (e.g. análisis o evaluación de estrategias), no es necesario colocar la fuente (véase Figura 3). Componentes de la competitividad portuaria

Factores de la competitividad portuaria 1 Situación política, económica, jurídica y social del país

F 1-14

14 Ubicación e integración local y regional

F 14-10

10 integrado

Figura 3. Ejemplo de figura en el texto. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 44 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Referencia a las figuras. En el texto, se debe hacer referencia a las figuras utilizando su número (y no el título). Por ejemplo: (...) como se muestra en la Figura 10, el modelo propuesto (...) (...) las etiquetas utilizadas en el experimento (véase Figura 15) (...) 3.3.4 Notas a pie de página. Las notas a pie de página deben evitarse; estas deben incluir información complicada o no esencial. Una nota a pie de página de contenido debe comunicar una sola idea: si mientras se redacta una nota se descubre la misma toma forma en párrafos, entonces puede considerarse que el texto principal o un apéndice serían mejores lugares para la presentación de esa información. Las notas a pie de página se redactan con la misma fuente del texto principal (tipo Times New Roman) en un tamaño menor, generalmente nueve. Se numeran consecutivamente a lo largo del documento con superíndices y en números arábigos. (...) observándose en todos los casos los mismos resultados (véase nota de pie de página número 3). 3.4 Referencias La sección Referencias (fuentes consultadas) al final de la tesis permite documentar todas y cada una de las fuentes de información empleadas en la investigación y la preparación de la misma. Los autores de una tesis deben incluir solamente las fuentes que han sido efectivamente utilizadas. Toda cita en el texto debe estar en Referencias, y toda referencia debe estar citada. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 45 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

El objetivo de las referencias es permitir al lector de una tesis recuperar las fuentes citadas por los autores y, por esta razón, los datos de identificación de las fuentes deben ser correctos y completos. Cada referencia debe contener los siguientes elementos: autor, fecha de publicación, título e información sobre la publicación. La ortografía de nombres propios extranjeros, así como de palabras en idioma extranjero merece especial cuidado. Los autores son responsables de toda la información en sus referencias. Las referencias se consignan en orden alfabético en la sección Referencias, al final de la tesis, antes de los Apéndices. Deben estar alineadas a la izquierda y con sangría francesa. Ejemplos de referencias para cada caso en particular pueden encontrarse en el Manual de Publicaciones de la American Psychological Association (APA). Todas las fuentes citadas en el texto deben incluirse al final del documento. Los autores deben asegurarse de que la cita y la referencia sean idénticas en denominación y fecha. 3.4.1 Formas generales de las referencias. Para detalles precisos o adicionales sobre la forma de construir las referencias en estos y otros casos, se recomienda consultar el Manual de Publicaciones de la Asociación Americana de Psicología (APA).

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 46 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Referencias American Psychological Association. (2010). Publication manual of the American Psychological Association (6th ed.). Washington, DC: Author CENTRUM Católica. (2006). Guía normativa de tesis. Lima, Perú: Autor Creswell, J. (2002). Research design: Qualitative & quantitative approaches. Thousand Oaks, CA: Sage Publications Hernández, R., Fernández, C., & Baptista, P. (2006). Metodología de la investigación. México D.F., México: McGraw-Hill. Pontificia Universidad Católica del Perú. (2000). Reglamento de la Escuela de Postgrado de la PUCP. Lima: Autor. Rubio, M. (2005). Porqué y cómo debemos evitar el plagio. Obtenido el 5 de Marzo del 2007 de Vicerrectorado Académico de la Pontificia Universidad Catolica del Perú web site: http://www.pucp.edu.pe/acerca/vrac/plagio/?descripcion.htm University of Chicago. (2003). The Chicago manual of style. Chicago, IL: University of Chicago Press. University of Phoenix. (2003). Doctor of Business Administration. Research Handbook. Phoenix, AZ: Author.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 47 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice A. Guía para Temas de Tesis de Doctorado en CENTRUM Católica La presente guía tiene como objetivo servir de referencia al alumno para la selección de su tema de tesis doctoral. Es una serie de pautas para orientar al interesado en la evaluación de la aceptabilidad de un tema de investigación para optar el título de doctor, según las exigencias de CENTRUM Católica. De ninguna forma la guía aspira a contemplar todos los posibles casos y situaciones. Tampoco debe tomarse como un reglamento cuyo cumplimiento garantiza la aceptabilidad de un tema de investigación como tema de tesis doctoral o cuyo incumplimiento invalida al tema. En última instancia, la aceptación de una investigación como tesis para optar el grado de doctor se define con la aprobación de su disertación, según las normas y reglamentos de la propia institución. Si bien la sustentación de la tesis es la instancia oficial, el alumno recibe a lo largo de sus cuatro años de trabajo doctoral opiniones y recomendaciones respecto de la adecuación de su investigación como tesis para optar el grado de Doctor, según las exigencias de CENTRUM Católica. En todo esto existe un grado de subjetividad, que en algunos casos y situaciones puede ser alto. La decisión de si un tema de investigación cumple o no los estándares de CENTRUM Católica para optar el grado de Doctor es prerrogativa exclusiva de CENTRUM Católica. Es responsabilidad del alumno sustentar, fundamentar y demostrar ante CENTRUM Católica, representada por los tutores académicos del alumno, que el tema que propone es adecuado para las exigencias de un grado de Doctor. CENTRUM Católica considera como parte de los requisitos para optar por el grado de Doctor la capacidad de la mencionada demostración.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 48 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Características de una investigación doctoral Se consideran cinco características que debe tener todo tema de tesis doctoral: •

Tema académico inédito. El tema de tesis debe de ser de naturaleza académica, inédito y debe estar referido a un tema de la administración. Por académico debe entenderse tema adecuado para publicación en revista de categoría ISI. Debe tener una relevancia directa para la administración de organizaciones. El tema debe de ser original; no debe de haber sido publicado bajo ninguna forma o medio y no debe de haber sido presentado ante ninguna institución o foro.

•

Tema acorde con los estándares y trayectoria ética de la Pontificia Universidad Católica del Perú y de su escuela de negocios: CENTRUM Católica.

•

Aporte al conocimiento. La investigación debe contribuir a ensanchar la base de conocimientos en la administración de organizaciones, a través de la producción de nuevo conocimiento; la presentación de nuevas teorías, metodologías o herramientas; la contribución con el esclarecimiento de temas en debate, demostraciones y pruebas que cuestionan y/o modifican teorías existentes, etc. También se consideran temas con aporte a conocimiento establecido. Este aporte puede estar referido a aspectos académicos no considerados por la teoría establecida, dándole de esta forma una mayor generalidad al mencionado conocimiento. No constituye aporte al conocimiento la aplicación directa de conocimiento establecido a casos y situaciones específicas, salvo que estos casos y situaciones ameriten ampliar o

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 49 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

modificar en forma importante, académicamente hablando, el conocimiento existente. •

Nivel doctoral. Por nivel doctoral debe entenderse un nivel académico similar al de una publicación de nivel ISI. Alcanzan el nivel doctoral temas con impacto sobre la comunidad académica en general, pero especialmente con la vinculada a la gestión de instituciones y campos afines, temas con impacto en el conocimiento y materias de investigación en curso en cualquier área del conocimiento de la humanidad, temas con impacto en el bienestar de la humanidad. El impacto se entiende en tres dimensiones: profundidad, cobertura y temporalidad. Profundidad se refiere a la importancia de la investigación, cobertura a la extensión de personas, disciplinas, etc. que pueden beneficiarse de la investigación y temporalidad se refiere a la permanencia en el tiempo del impacto.

•

Afinidad con la labor académica de CENTRUM-Católica. El tema de tesis debe de estar vinculado con los intereses, especialidades y objetivos de la planta académica de CENTRUM-Católica.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 50 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice B: Modelo de Declaración de Autenticada y No Plagio Documento N° R101V1098

Declaración de Autenticidad y No Plagio Por el presente documento, el alumno del programa doctoral: 1.-_________________________________________________________________________ quien ha elaborado la tesis denominada: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ para optar el grado de Doctor en Administración Estratégica de Empresas otorgado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Declara que el presente trabajo de tesis ha sido íntegramente elaborado por el mismo y que en el no existe plagio de ninguna naturaleza, en especial copia de otro trabajo de tesis o similar presentado por cualquier persona ante cualquier instituto educativo o no. Deja expresa constancia que las citas de otros autores han sido debidamente identificadas en el trabajo, por lo que no ha asumido como suyas las opiniones vertidas por terceros, ya sea de fuentes encontradas en medios escritos o de la Internet. Asimismo, afirma que es plenamente consciente de todo el contenido de la tesis doctoral. Por ello, asume la responsabilidad de cualquier error u omisión en el documento y es conscientes que este compromiso de fidelidad de la tesis tiene connotaciones éticas, pero también de carácter legal. En caso de incumplimiento de esta declaración, el alumno se somete a lo dispuesto en las normas académicas de la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Surco, _______ / _______ / _________

Alumno: ______________________

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 51 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice C: Tipos de Investigación Disertación Los capítulos que debe comprender la investigación denominada Disertación son: Capítulo I: Introducción, Capítulo II: Revisión de Literatura, Capítulo III: Método, Capítulo IV: Resultados, y Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones. Capítulo I: Introducción. En la disertación se debe proporcionar un panorama general de todo el estudio de investigación. Tanto los estudios cuantitativos como los cualitativos utilizan el mismo esquema. El propósito de este capítulo es dar un marco a todo el estudio y capturar la atención del lector. Es de suma importancia poner el estudio de investigación en perspectiva o contexto y establecer, mediante una declaración sucinta del problema, la necesidad de la investigación. El capítulo puede tener las siguientes secciones: Antecedentes. Da un contexto histórico o de un trasfondo. El propósito de esta sección es proporcionar información sobre cómo se desarrolló el problema, qué se ha investigado en estudios anteriores y en qué dimensión del problema se centrará la investigación. Planteamiento del problema. Debe ser conciso y con suficiente información para convencer al lector de que el estudio es necesario, factible y apropiado. Propósito. Explica la razón por la cual se está llevando a cabo el estudio. Se resume en una sola oración sucinta que capture la esencia del estudio y debe identificar el método de investigación utilizado, las variables dependientes, las D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 52 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

variables independientes, la audiencia para la cual el problema tiene importancia, y el escenario. Relevancia del estudio para el ámbito académico. Explica porqué el estudio es único y quién se beneficiará de su realización. Naturaleza del estudio. Esta sección, referente a la naturaleza del estudio, es también llamada sinopsis del diseño de la investigación. Esta sección es un foro para distinguir el diseño usado para investigar un problema de otros diseños de investigación. Hipótesis de la Investigación. Los estudios cuantitativos utilizan hipótesis, mientras que los estudios cualitativos no lo hacen. El número de hipótesis se restringe al número que es lógicamente necesario para lograr resultados significativos. Marco Conceptual. Todas las disciplinas tienen un número de conceptos y teorías competentes. Un marco teórico ayuda a poner un estudio en perspectiva en relación. El marco teórico sirve para apoyar los estudios que buscan relaciones entre las variables y para fijar límites al estudio. Supuestos. Los supuestos son los elementos de un estudio que a menudo se dan por hecho. Limitaciones. Se refiere a los límites en cuanto a la utilidad y posibilidad de generalización de los datos que están fuera del control del investigador. Capítulo II: Revisión de la literatura. En la disertación se debe establece la necesidad del estudio. El capítulo puede contener los siguientes elementos: Introducción. El propósito de la introducción es orientar al lector a los puntos D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 53 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

principales que serán cubiertos en el presente capítulo. Revisión de la literatura. La revisión de la literatura funciona como un medio para conceptuar, justificar, implementar e interpretar el problema que se investigará. Se debe describir el desarrollo del campo con el fin de reflejar un conocimiento adecuado de otras investigaciones relacionadas. Se debe identificar los problemas y los temas sin resolver, y explicar los vacíos en la literatura. La revisión de la literatura explica el marco teórico y las variables del estudio. Orden de las referencias. Este capítulo se puede organizar mediante tres métodos: (a) visión histórica: la visión histórica proporciona al lector un contexto histórico del tema; (b) de lo general a lo específico; se organiza las secciones en sentido general-específico y se relaciona con las preguntas que el estudio de investigación intenta responder; (c) integrado; se organiza según la lógica del tema y de sus conceptos más importantes y agrupa a los autores por posiciones. Conclusión. Se incluye una conclusión que presenta los puntos más importantes y proporciona una suave transición al capítulo siguiente. Capítulo III: Método. En la disertación se debe presentar, de forma muy detallada, el método utilizado en la investigación. El capítulo puede contener las siguientes secciones: Introducción. Aquí se indican claramente el propósito de la investigación y las razones para el paradigma específico de la investigación. Diseño de la investigación (general). El diseño se deriva del problema, del marco teórico, y muestra suficientes detalles para sugerir recomendaciones con el fin de responder las preguntas de la investigación. Se debe delinear y explicar claramente D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 54 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

el diseño utilizado y se debe proporcionar una descripción y definición de las variables independientes y dependientes. El diseño de la investigación establece una secuencia lógica de los eventos en el proceso de la investigación. Diseño de la Investigación (Cuantitativo). Debe contener una explicación detallada de cada punto de cada método seleccionado para documentar adecuadamente el estudio. Diseño de la Investigación (Cualitativo). El rigor va asociado a la franqueza, transparencia y apertura, a una escrupulosa adherencia a una perspectiva filosófica, a una minuciosidad en recoger datos, y a la consideración de todos los datos en el desarrollo de una teoría. El investigador cualitativo intenta formar nuevas ideas mientras continúa reconociendo que existen paradigmas actuales. El investigador debe describir el diseño cualitativo particular y los procedimientos planeados. Conveniencia del diseño. El investigador debe asegurar al lector que el tipo de diseño de la investigación está justificado y es apropiado para los resultados deseados. Preguntas e hipótesis de la investigación. Se exponen nuevamente las preguntas de la investigación (cuantitativas y cualitativas) y las hipótesis (cuantitativas solamente) con el fin de establecer el contexto para este capítulo. Población y Participantes (investigación cuantitativa). Se describe la población de manera muy detallada y se indica el número total de participantes que se incluirán en el estudio. Los estudios cuantitativos requieren de muestras más grandes. Población y Participantes (investigación cualitativa). El número de participantes depende del tipo de estudio cualitativo utilizado. El estudio de un caso, por ejemplo, puede tener un solo participante o tema, pero en un estudio D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 55 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

fenomenológico, el número de participantes depende de la saturación del tema (el fenómeno) hasta obtener respuestas de los participantes. Información sobre el consentimiento. Se describe el proceso de reclutar participantes para el estudio de investigación de manera voluntaria. Se incluye una copia del formulario que contiene el consentimiento. Marco del muestreo. Se requiere una clara descripción de la manera cómo se elige la muestra. ¿Cuáles fueron los procedimientos utilizados para asegurarse de que se seleccionó una muestra escogida al azar? ¿Se utilizó una muestra estratificada? y, de ser así ¿cuáles fueron los parámetros para la estratificación? ¿Quién ha sido excluido de la muestra y porqué? Confidencialidad. La identidad de los participantes (tanto en el estudio cuantitativo como en el cualitativo) debe permanecer confidencial, así como el conjunto de los datos. El proceso para asegurar la confidencialidad debe ser detalladamente descrito. Localización Geográfica. Si el estudio se limita a un lugar en particular, deben documentarse las precisiones sobre dicho lugar. Instrumentación. Si se utiliza un instrumento estandardizado, el investigador debe describir el instrumento e informar porqué este instrumento es apropiado. Se debe informar sobre los coeficientes de confiabilidad y validez. Si hay encuesta, se debe incluir una descripción de cómo se creó y su confiabilidad y validez. Recopilación de datos: Se debe describir cómo se recopilará los datos, incluyendo los procedimientos para codificación e ingreso de datos. Si se utilizó una

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 56 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

grabadora de casetes, ¿Se concedió permiso para grabar? Los procedimientos para la recopilación de datos deben estar clara y completamente indicados. Análisis de datos (investigación cuantitativa). Se debe proporcionar un plan detallado del análisis de datos que identifique las técnicas estadísticas utilizadas. Se debe incluir una descripción del porqué las pruebas estadísticas son apropiadas para evaluar cada hipótesis. Se debe incluir una explicación clara de porqué se justifican las pruebas de parámetros utilizadas, cuando éstas son elegidas en vez de pruebas paramétricas. Análisis de datos (investigación cualitativa). El investigador debe documentar las técnicas utilizadas y cómo se relacionan directamente con el problema, el propósito y las preguntas de la investigación. Se debe indicar cómo acceder a los lugares donde realizará la investigación y cómo obtendrá la aprobación para recopilar datos. Se debe dar un recuento de los modos analíticos textuales (hermenéutica, reconstrucción, dialéctica, etimología, fenomenología, técnicas analíticas sociopolíticas). Validez y confiabilidad: La validez y la confiabilidad son factores principales que pueden debilitar la fuerza del estudio de investigación. Se identifican ocho factores relacionados con la validez interna: (a) historia, (b) maduración, (c) pruebas, (d) instrumentación, (e) regresión estadística, (f) selección diferenciada, (g) mortalidad experimental, y (h) interacción entre la selección y la maduración. Los dos tipos de criterios de confiabilidad que permiten juzgar la calidad de una investigación son: la confiabilidad del estudio y la confiabilidad de los instrumentos de investigación. La validez externa de la investigación se refiere al grado en que las D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 57 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

conclusiones se pueden generalizar a partir de una encuesta o a partir de una muestra, a poblaciones más grandes. Capítulo IV: Resultados. En la disertación se debe informar los resultados producidos por la aplicación sistemática y cuidadosa de las técnicas analíticas de investigación a los datos. No se debe hacer declaración alguna que no esté directamente apoyada por los resultados del análisis de datos. Este capítulo se puede dividir en: Introducción: En una breve introducción, el investigador indicará las características principales y las razones de las técnicas empleadas. Resultados: Se informa sobre los resultados generados por el análisis de datos, sin comentarios editoriales. La organización del análisis de datos y del informe sobre los resultados y la progresión lógica de los temas es importante para ayudar al lector a entender el capítulo. El capítulo incluye sólo el análisis de los datos, la prueba de las hipótesis, la cuidadosa disección de las preguntas de investigación y no debe contener interpretación alguna de los resultados. La importancia de los resultados se debe indicar claramente, con las calificaciones y limitaciones apropiadas. Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones. En la disertación se debe proporcionar una visión de las implicaciones del tema investigado y las recomendaciones, debidamente sustentadas y justificadas, que emergen de los análisis y de los resultados. El capítulo debe articular la importancia y aspectos sustanciales de la investigación, así como posibles beneficiarios del estudio. Se debe indicar la necesidad de la investigación realizada y su potencial para motivar un cambio. Las secciones deben ser: Conclusiones y Recomendaciones. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 58 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Conclusiones. Se presenta e interpreta conclusiones obtenidas de la revisión de la literatura, del enfoque, y del análisis de datos. Se debe presentar las interpretaciones y discusiones que destacan la importancia y el significado de la investigación para gerentes, empleadores, empleados, investigadores, comunidades, dependencias estatales, líderes de negocio. Se debe indicar de qué manera el estudio es importante, sustancial y contribuye al campo del conocimiento. Se debe describir el grado en el cual otros podrán incorporar el estudio a su comportamiento y a sus procesos de trabajo. Se deben revisar las limitaciones e identificar cualquier cambio en el diseño de la investigación que, en retrospectiva, hubiera mejorado el estudio. Se debe presentar los resultados que sorprendieron o fueron contrarios a las expectativas. Recomendaciones. Se debe presentar recomendaciones bien formuladas, teniendo en cuenta las limitaciones del estudio, de los datos y del análisis. Se debe referir a las audiencias específicas para cada recomendación y a las implicaciones de adoptar la recomendación. Se hace referencia a las implicaciones de la investigación más allá de las recomendaciones específicas, centrándose en cada audiencia importante para el estudio y terminando con implicaciones para la sociedad. Se hace referencia a las dimensiones éticas de la investigación y se hace hincapié en cualesquiera limitaciones y oportunidades surgidas de realizar una investigación con integridad. Se describe las sugerencias con respecto a la necesidad de llevar a cabo una investigación más a fondo. Estudio de Caso Un estudio de caso bien hecho es una contribución cualitativa a la base del conocimiento, y al mismo tiempo un esfuerzo muy gratificante y que exige mucho D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 59 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

compromiso. Debe guiar el debate y las preguntas que enriquecen el pensamiento y demuestran la validación o la carencia de sustento de los supuestos e hipótesis. El investigador debe seleccionar para estudio un caso con el cual se relacione y que le resulte suficientemente apasionante para mantener su interés y esfuerzo hasta su culminación y por más tiempo inclusive. El estudio de caso puede proporcionar percepciones valiosas cuando no es posible realizar otro tipo de investigación académica doctoral. De otra manera dichas percepciones se perderían debido a las limitaciones de la investigación cuantitativa (por ejemplo, la naturaleza del tema, el tamaño de la muestra, los límites ambivalentes), o porque otras técnicas no pueden acomodar la recolección de datos, el marco de tiempo longitudinal, y la epistemología. El estudio de caso porta un significado único porque el caso estudiado realmente sucedió y los límites de la comunidad referente del caso son definidos por los acontecimientos, no por el investigador. Estos límites se presentan en muchos niveles, desde personas hasta culturas enteras, y crean el verdadero placer inherente al estudio de caso. Tanto el investigador como el lector atestiguan las múltiples perspectivas de un ambiente y la interacción entre dichas perspectivas sin influir en el resultado. Adicionalmente, el investigador debe proporcionar estas percepciones agregando el desafío de conservar la mente abierta y no sacar conclusiones prematuras sobre lo que puede haber sucedido. El investigador de caso está comprometido, en principio, con las verdades que constituyen la raíz de los acontecimientos y a informar sobre estos acontecimientos como redes y patrones, sin sacar conclusiones más allá de lo que se sabe. Existen D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 60 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

muchas referencias sobre la investigación etnográfica que el estudiante debe revisar para familiarizarse con los desafíos y los principios de una buena investigación. La contribución del estudio de caso a nivel doctoral es el significado que éste le da a los eventos materia del caso. El estudio de caso a nivel doctoral es juzgado por los mismos criterios que una disertación doctoral: su minuciosidad, nivel de pensamiento, integridad y exhaustividad. El investigador debe familiarizarse con algunos otros estudios de casos y disertaciones existentes en el campo de su elección, y considerar la perspectiva de otros estudios de investigación e identificar cómo el investigador definió el problema e identificó la pregunta central. El investigador en prospecto debe también consultar obras referentes a la investigación social académica, donde encontrará interesantes discusiones sobre preguntas clave y desafíos, tales como descripción o explicación, generación y validación de teoría. Todas éstas son preguntas sobre las cuales el investigador debe decidir cuando emprende el estudio. Una vez que el investigador empieza es desafiado a mantener la consistencia interna y la validez esenciales para el trabajo, sin importar el enfoque que le dé a la investigación. Este tipo de investigación comienza con el intento de producir teorías bien fundamentadas más allá de un simple trabajo etnográfico. La investigación etnográfica es parte del estudio de caso, pero un esfuerzo doctoral en este medio debe generar un significado a nivel teórico. La búsqueda de este significado fija la trayectoria y el dominio del estudio. Algo que diferencia un estudio de caso de una disertación es el hecho que, en un estudio de caso, hay más oportunidad de ramificarse hacia los tres tipos de estudio, D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 61 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

el descriptivo, el normativo, o el prescriptivo. Sin embargo, existe un mayor riesgo de confundirlos y la gran responsabilidad de no hacerlo para no violar el intento, ni sacar conclusiones falsas, o inclinar las aseveraciones para satisfacer las expectativas. En la investigación cuantitativa, los investigadores pueden utilizar una hipótesis nula para mantener anclado el estudio, pero, en el estudio de caso, los investigadores pueden tropezar con muchas tangentes que no están conectadas con el significado central. Estas desviaciones empañan el trabajo y también pueden conducir a conclusiones falsas. Nada destruye más un buen trabajo que aquellas declaraciones concluyentes falsas e injustificadas, sin importar si son de naturaleza descriptiva, normativa, o prescriptiva. El estudiante debe seleccionar sus temas cuidadosamente y encontrar mayor dirección en cuanto a su selección haciendo las consultas necesarias. El tema, cuando ya queda fijado, se convierte en un contrato con el mentor y con el comité de la investigación doctoral, tal como lo sería en el caso de una disertación estándar. El estudiante debe cumplir ese contrato y el comité debe determinar que el tema no sea demasiado superficial o trivial. El estudiante debe seleccionar su tema a la luz natural de la situación, sin forzar los límites hacia fuera o hacia adentro, ni de una manera sesgada para satisfacer una opinión, datos fácilmente disponibles, o una pasión que podría exagerar los logros propuestos. Existen líneas naturales y útiles de demarcación alrededor de un tema que hacen que un estudio sea rico sin ser demasiado amplio para su culminación, y el estudiante debe estar conciente de todos los factores que pueden limitar el alcance del estudio. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 62 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

La mayoría de estudios de casos a nivel doctoral se han llevado a cabo en los campos de la educación, la ley y los negocios. Hay muchos ejemplos disponibles que demuestran el enfoque hacia la generación o la validación de teorías. Éste es el aspecto fundamental de una investigación doctoral de caso que lo distingue de los trabajos puramente etnográficos. Para asegurar que un trabajo tenga un nivel doctoral, el estudio de caso debe conformarse a los mismos estándares y rigor que otros procesos de investigación, como lo son la disertación doctoral y el manuscrito doctoral, y el contenido de los primeros tres capítulos de la propuesta de investigación deben ser los mismos. Por lo tanto, la propuesta de investigación de un estudio de caso consistirá del Capítulo I: Introducción, Capítulo II: Revisión de la literatura, y Capítulo III: Método. La diferencia con la disertación doctoral y el manuscrito doctoral está en que el Informe de la Investigación del estudio de caso reemplaza a los dos últimos capítulos de aquellas, que son el Capítulo IV: Resultados y Análisis, y el Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones. Puede haber cierta concesión para un alejamiento o desviación de este patrón, con la aprobación previa del Comité Doctoral; sin embargo la propuesta de investigación de un estudio de caso, en principio, debe contener en cada capítulo las secciones indicadas para la disertación doctoral y el manuscrito doctoral. El uso de la literatura deberá poner las preguntas de la investigación en contexto, sin hacer del estudio una antología de todos los grandes trabajos sobre este tema. Si cada una de las secciones especificadas se incluyera en el orden estipulado, el estudiante permanecería en el camino trazado, haría un trabajo completo y produciría un buen D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 63 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

estudio que los lectores y los investigadores posteriores apreciarían. Todo trabajo debe estar dentro de un contexto; el análisis debe poderse reproducir en cuanto a su integridad y consistencia interna y el diseño debe ser claro y consistente. Una vez que el Comité Doctoral aprueba el tema, el enunciado del problema, el enunciado de la pregunta central, el método, el diseño y cualquier hipótesis, el estudiante debe ceñirse a ellos o recurrir al mismo proceso de aprobación para solicitar un cambio. Se recomienda que la propuesta inicialmente aprobada sea la que se utilice hasta la culminación del estudio de investigación doctoral. La discusión de los siguientes aspectos tiene la intención de guiar al estudiante hacia la ampliación de su perspectiva en cuanto a desafíos específicos que pueden resultar nuevos para él: Desarrollo del Enunciado del Problema. La sección del caso en la que se enuncia el problema deberá ilustrar claramente las intenciones del estudio y no debe exceder de una oración. Desarrollo de las Preguntas de Investigación. Una vez que el tema es presentado en el enunciado del problema, el siguiente paso es plantear las preguntas de la investigación. Estas preguntas representan el propósito del estudio. Si están bien planteadas, estas preguntas centrales crean la energía que conduce la investigación y el trabajo hacia la producción del estudio. Alcance del Estudio. Establecer el alcance correcto del estudio constituye una parte esencial del rigor de utilizar un estudio de caso para hacer una contribución original. El estudiante debe presentar argumentos convincentes respaldados por hechos y análisis sobre los factores que están fuera del alcance del estudio. El D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 64 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

estudiante debe demostrar un pensamiento crítico y la capacidad de comparar y contrastar las alternativas. Métodos. El estudiante debe indicar claramente porqué eligió un método en particular y no otro; debe también citar las referencias que sustentan los métodos del estudio. El comprender estos estudios será parte crucial de la búsqueda literaria y de los enunciados que ponen el estudio en contexto. Además, es esencial que los investigadores puedan construir un estudio de caso sobre las indicaciones sugeridas para una investigación futura. No se pueden hacer adiciones al estudio sin tener una comprensión clara del método de investigación usado. Análisis. La mayor parte de un estudio de caso comprenderá análisis y descripción y, con mucho cuidado, algo de explicación. El estudiante puede incorporar cierta información normativa que ayude a describir los hallazgos. Adicionalmente, el estudiante necesitará referencias para la generación y validación de la teoría. El análisis debe proporcionar información para satisfacer los cuatro estilos de aprendizaje. La gente aprende mediante las preguntas cómo, qué, porqué, y preguntas de acción que inducen al lector a seguir involucrado. El análisis del estudio debe ser lo suficientemente minucioso como para que cualquier pregunta que surja no ponga en tela de juicio su integridad y validez interna. Se sugiere que el estudiante adopte un modelo de perspectivas múltiples al analizar los hallazgos. Las perspectivas múltiples enriquecerán el análisis y demostrarán un pensamiento de un nivel adecuado. El pensamiento a nivel doctoral requiere que el investigador compare y contraste pensamientos alternativos cuando se trate de temas cruciales. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 65 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Revisión de la literatura, necesidad de un contexto. Es importante utilizar la revisión de la literatura para poner el estudio y su método, diseño, y fundamentos en contexto. No hay necesidad de citar numerosas referencias para validar el método, diseño, normas, hipótesis y supuestos de la investigación, pero el estudiante debe citar y demostrar comprensión de las fuentes aceptadas que justifican el trabajo. La investigación dentro de la literatura debe demostrar por qué algunas opciones fueron conservadas y otras fueron excluidas, debe tratar las conclusiones de otros investigadores, y/o demostrar cómo el trabajo amplía la base del conocimiento. Necesidad de una Unidad Consistente de Análisis. El estudiante debe recordar siempre mantener la consistencia de sus argumentos. Por ejemplo, cuando un estudiante está el tema de alguno de los ejecutivos de una empresa, debe terminar con esa línea de investigación antes de introducir argumentos sobre la empresa en su totalidad. Algún aspecto de los ejecutivos como grupo se puede utilizar como sustento para hablar de un ejecutivo en particular, pero el ejecutivo es la unidad actual del análisis. Los argumentos más poderosos permanecen con la misma unidad de análisis hasta completar la idea. Esta limitación no significa que una presentación no pueda tener más de una unidad de análisis; sin embargo, no debe tener más de una dentro de la misma línea de pensamiento. Ideas o Pensamientos Completos. Los investigadores deben describir el panorama completo, de manera congruente, en una cadena de pensamiento. El fundamento de la investigación mejora cuando se completa el pensamiento después de cada aserción. Siempre se espera que una investigación incluya sugerencias para una D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 66 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

investigación adicional; pero cada investigación debe ser completa y tener validez interna. Pensamiento de Sistemas Abiertos y Pensamiento en Red. El estudio de caso refleja el mundo real y las ambigüedades y dificultades de ese ambiente. Eliminar datos para mantener la pulcritud de un trabajo reduce el estudio a la trivialidad y lo descalifica como contribución a la base del conocimiento. Hoy en día, los investigadores se fijan más en los patrones, las redes y la interconexión. Un buen estudio de caso responderá a todas las preguntas razonables. Si no lo hace, el lector llegará a la conclusión de que el trabajo es defectuoso porque se han omitido factores cruciales. Para preservar la naturaleza unitaria del tema con suficiente precisión, el investigador debe determinar específicamente qué es lo que se debe investigar, qué se puede agrupar e investigar como grupo, y qué debe ser sólo mencionado. Demografía, Fuerzas Conductoras Raíces y Evaluación de la Situación. Para que un estudio de caso resulte significativo para el lector, debe transportarlo a la situación del mismo. La única manera de hacerlo es proporcionando al lector suficiente información sobre la población, las fuerzas que conducen a las raíces, y la situación para que puedan seguir la línea de pensamiento. Los investigadores deben considerar la información en tres grupos la información fundamental, la información única y las sentencias de error. Con la información fundamental el investigador establece el escenario para el estudio y convence al lector de que el estudio conduce hacia algo valioso. Esta información es común a muchos estudios en el campo de interés. Luego, el investigador debe proporcionar la información única. Esta información establece la base para lo que es D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 67 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

interesante y lo que está disponible para este trabajo de investigación en particular, y proporcionará un contexto para la aplicación del estudio. Finalmente están las sentencias de error. Es esta parte de la información la que humilla al estadístico y al investigador; pues no existe la certeza completa en una investigación, y esta incertidumbre debe ser ilustrada. Un investigador debe presentar el estudio en el mosaico de las realidades encontradas durante el mismo. Uso de Múltiples Perspectivas. Los lectores aprecian más y dan mayor credibilidad a un trabajo si ven que las preguntas han sido consideradas desde más de un punto de vista. Un estudio de caso no debe ser trivial, sino animado, imparcial y completo en sus enfoques. Pero los investigadores deberían también evitar exagerar su análisis porque así crean un trabajo pesado e inútil. El estudiante debería hacerse las siguientes preguntas: ¿He considerado este tema desde la perspectiva de las personas involucradas? ¿Qué pasa con el ambiente competitivo? ¿El ambiente competitivo de quién? ¿De la empresa? ¿De la persona? Sugerencias Para un Estudio Futuro. Si el investigador toma buenos apuntes, puede plantear preguntas que resulten ser interesantes desafíos a manera de sugerencias para investigaciones futuras. Sin embargo, si las preguntas planteadas para mayor investigación se asemejan más a vacíos en el estudio, tendrán que ser consideradas como tales. Manuscrito Escolástico El manuscrito escolástico presenta una investigación cualitativa profunda de interés para un grupo más amplio de lectores que la disertación típica. Puede implicar temas que son nuevos y frescos, provocativos, multifacéticos, subjetivos y holísticos, D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 68 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

e inclinados hacia una visión o enfoque particular. El desafío es que no sólo debe satisfacer los rigurosos estándares doctorales de la investigación, sino que debe también ser comercial y de interés para una audiencia más amplia. No es obligatorio que sea publicado, pero debe ser escrito como si fuera a serlo. En general, el manuscrito escolástico se presta a la investigación de muestras más pequeñas (aunque puede también incluir datos cuantitativos). Típicamente explorará los elementos cualitativos del tema. Utiliza como herramientas: entrevistas profundas, observación de los participantes y la conversación. Refleja la habilidad del autor para acercarse a los participantes, penetrar en su lógica interna e interpretar su comprensión subjetiva de la realidad. Por definición, el investigador inyecta mucho de su propia subjetividad en el estudio y las conclusiones. El estilo de escritura puede ser en primera persona y de tipo narrativo, si se considera apropiado para el mensaje que se desea comunicar. Lo más importante es que las personas que no son investigadores ni profesionales entiendan con facilidad el estilo de escritura. El concepto de manuscrito escolástico apoya la visión de que el mundo social no puede ser reducido a variables aisladas tales como espacio y masa, sino que debe ser observado en su totalidad. La investigación no se limita a muestras escogidas al azar ni a distribuciones normales. Las variables de la investigación pueden evolucionar a medida que el estudio avanza. Es apropiado para aquellos temas en los cuales las teorías subyacentes no han sido completamente exploradas o definidas, y donde la preocupación primordial de los investigadores es el desarrollo de la teoría y no la prueba de la teoría. Este formato es adecuado para ampliar la comprensión práctica y teórica, así como la generación de conceptos y teorías nuevas y alternativas. D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 69 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

La propuesta para el manuscrito escolástico contiene: Capítulo I: Introducción, Capítulo II: Revisión de la Literatura, y Capítulo III: Método, y hasta aquí es igual que lo propuesto para la disertación. La diferencia principal se encuentra en el Capítulo IV: Resultados y Análisis, y Capítulo V: Conclusiones y Recomendaciones de la disertación convencional, porque el manuscrito escolástico substituye estos dos capítulos. La composición del manuscrito escolástico es flexible. Puede ser escrito en primera persona, en estilo narrativo y dirigido a una audiencia no académica. Debe conformarse a las siguientes pautas: Materiales Frontales del Manuscrito. Estos materiales frontales deben incluir un título que atrape la atención del posible lector, un índice detallado, un prefacio que describa las características y ventajas del manuscrito, y un resumen del documento. Materiales de soporte. Esta sección incluye información adicional de referencia, necesaria para apoyar el cuerpo del manuscrito, tal como: Apéndices, la lista de referencias, y la bibliografía. Evaluación Total. El manuscrito escolástico debe ser claramente un esfuerzo a nivel doctoral que mantiene las promesas hechas y los compromisos adquiridos en el prospecto y la propuesta. Debe ser evidente que el investigador comprende que su trabajo de investigación es una representación válida de las perspectivas de los participantes y observadores críticos. Organización, estilo de escritura y forma. Estas inquietudes de tipo mecánico demuestran que el manuscrito ha sido escrito en lenguaje académico y que la gramática, la puntuación y la ortografía están correctos. Debe seguirse el formato de D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 70 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

APA, el formato y las transiciones deben ser lógicos, y las citaciones deben ser correctamente usadas. Capítulo I: Introducción. La introducción debe capturar rápidamente la atención del lector, generar en él una curiosidad y un deseo de seguir leyendo, describir el problema que ha sido investigado, y preparar el escenario para el resto del manuscrito. El formato de la presentación es flexible. No es necesario que el manuscrito contenga una introducción separada. Los Capítulos I, II y III siguen siendo consistentes con todas las pautas para la disertación. Sin embargo, todos los siguientes temas se deben tratar en algún punto del manuscrito. La introducción, o primer capítulo, captura la atención del lector. El problema, las preguntas, la necesidad y el tema de la investigación son claros y obvios para el lector. El propósito, la importancia y la razón de la investigación por los cuales el lector desearía leer el manuscrito. Se expone una meta clara para el resultado del manuscrito; se justifican las razones del mismo y se define la contribución que el manuscrito hará a las personas, a las organizaciones y a la sociedad en general. El trasfondo del problema, incluyendo los acontecimientos y la evolución del pensamiento que alentaron el estudio. Se explican las razones por las que el tema en investigación es de urgente preocupación social o de interés teórico. La teoría básica subyacente y el marco teórico identifican la amplia área de investigación dentro de la cual se ubica el tema y delinean la base teórica del estudio de investigación.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 71 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Capítulo II: Revisión de la literatura. Esta sección demuestra una comprensión completa y total de la literatura histórica y de su relación con el tema del manuscrito. Se proporciona el razonamiento lógico para la selección, por parte del autor, del método de investigación, los instrumentos, y los métodos para la recolección de datos y la interpretación. La credibilidad y validez de las opiniones, premisas y lógica del autor se deben apoyar en literatura académica, en investigación y en referencias apropiadas. La revisión de la literatura puede estar en una sola ubicación en el manuscrito o dispersa a lo largo del texto. En todos los casos, la investigación de la literatura deberá satisfacer los siguientes estándares de calidad: (a) historia de la investigación y literatura central, (b) referencias, y (c) las definiciones utilizadas en la investigación. Capítulo III: Método. El manuscrito escolástico deberá incluir una discusión del método utilizado para contestar a las preguntas de la investigación y para apoyar o rechazar las hipótesis. La presentación del material puede estar en lengua no científica y en un formato que apunte a una audiencia general de lectores. Este capítulo contiene las siguientes secciones: (a) el diseño de la Investigación, (b) alcance de la investigación, (c) enfoques y fuentes primarios y secundarios, (d) preguntas de la investigación, (e) hipótesis, variables dependientes e independientes, (f) procedimientos generales de la investigación, (g) amenazas para su validez interna y externa, (h) dificultades de la Investigación, (i) técnicas y procedimientos adoptados para la recolección de datos, la realización de las entrevistas y el muestreo, (j) grado de la recolección de datos y flexibilidad de la D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 72 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

interpretación, (k) definición de la muestra a ser investigada, (l) tamaño de la muestra, justificación de la muestra, (m) evolución de la muestra, (n) programación y evolución del análisis de datos, (o) procedimientos para la encuesta final o la entrevista, (p) temas y patrones comunes, (q) participación del Investigador, (r) métodos analíticos, (s) interpretación de los datos, (t) estructuración y codificación de los datos, (u) grado de análisis inductivo, y (v) limitaciones de la investigación. Capítulos IV y V: Resultados, Conclusiones y Recomendaciones. El manuscrito escolástico desarrollará una respuesta clara, lógica y profesional a las preguntas e hipótesis de la investigación. Una vez más, el manuscrito escolástico puede presentar el material de una manera que resulte de más fácil comprensión para el público lector en general. Estos capítulos pueden incluir las siguientes secciones: (a) respuestas a las preguntas de la investigación, (b) resultado de la prueba de las hipótesis, (c) conclusiones de la presentación de la prueba y de los datos analíticos, (d) discusión de las variables independientes, (e) sugerencias para futuras investigaciones, (f) beneficios de la investigación, y (g) materiales de respaldo. Al evaluar el manuscrito escolástico, es necesario dar un paso atrás y mirar el documento en su totalidad. Los factores importantes del manuscrito escolástico son: (a) el manuscrito escolástico debe representar claramente un esfuerzo a nivel doctoral, (b) el manuscrito debe mantener las promesas de la propuesta, (c) el manuscrito debe transmitir una comprensión clara, (d) el manuscrito debe mostrar un grado adecuado de precisión, (e) el manuscrito debe alcanzar el enfoque apropiado, (f) el manuscrito debe tener una organización, un estilo de escritura y una forma que sean eficaces, (g) el manuscrito debe contar con un formato lógico y transiciones adecuadas, (h) los D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 73 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

capítulos deben ser claramente delineados, (i) los subtítulos se deben utilizar apropiadamente, (j) las citas deben ser las adecuadas y deben estar correctamente presentadas.

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 74 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice D: Modelo de Carátula PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ ESCUELA DE POSGRADO

DISSERTATION TO OBTAIN THE DEGREE OF DOCTOR EN ADMINISTRACIÓN ESTRATÉGICA DE EMPRESAS AT PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL PERÚ

...............................................................TITLE............................................................... ................................................................................................................... ................................................................................................................................

by ............................................................

Supervisor: Dr. .............................................

Santiago de Surco, month, year D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 75 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice E: Formato de la Página de Aprobación (Leave 3 inches or 7.6 cms between top Edge of paper and first line of title)

Title (Write only the first letter of every important word in caps, double-space if more than one line)

by Name I. Last Name (insert your full legal name here no credentials to follow your name)

Month Year Approved: Full name, Credential Role (example: John J. Doe, Ph. D., Supervisor)

Full name, Credential Role (example: John J. Doe, Ph. D., Committee Member)

Full name, Credential Role (example: John J. Doe, Ph. D., Committee Member)

Accepted and Signed: ____________________________________ (Typed Full Name of Supervisor) (Month, Day, Year)

Accepted and Signed: ____________________________________ (Typed Full Name of Committee Member) (Month, Day, Year)

Accepted and Signed: ____________________________________ (Typed Full Name of Supervisor) (Month, Day, Year)

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 76 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice F: Ejemplo de Tabla de Contenidos Table of Contents Abstract ............................................................................................................................ ii Acknowlegements ............................................................................................................ iii List of Tables .................................................................................................................. vii List of Figures .................................................................................................................. ix Chapter 1: Introduction ..................................................................................................... 1 Background ....................................................................................................................... 2 Problem Statement ............................................................................................................ 5 Purpose Statement ............................................................................................................. 6 Significance of the Study .................................................................................................. 8 Nature of the Study ......................................................................................................... 10 Research Questions/Hypotheses ..................................................................................... 12 Conceptual/Theoretical Framework................................................................................ 14 Definitions....................................................................................................................... 17 Assumptions.................................................................................................................... 18 Limitations/Delimitations ............................................................................................... 21 Chapter II: Review of Literature ..................................................................................... 26 Chapter III: Method ........................................................................................................ 37 Chapter IV: Results ......................................................................................................... 48 Chapter V: Conclusions and Recommendations............................................................. 78 References ....................................................................................................................... 99 List of Abreviations ...................................................................................................... 102 D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 77 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN:

Apéndice G: Modelo de Declaración de Revisión de Estilo Documento N° R101V1120

Declaración de Revisión de Estilo Por el presente documento, el alumno del programa doctoral: _____________________________________________________________________ _____________

quien ha elaborado la tesis denominada: _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ para optar el grado de Doctor en Administración Estratégica de Empresas otorgado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Declara que ha leído el documento de tesis en su totalidad, ha hecho la revisión y corrección de estilo del presente trabajo de tesis considerando lo señalado en la Guía y Manual de Tesis del doctorado de CENTRUM Católica y del Manual de Estilo de la APA, versión en inglés. Asume la responsabilidad de cualquier error u omisión en el documento y es consciente que este compromiso de fidelidad de la tesis tiene connotaciones académicas y éticas. En caso de incumplimiento de esta declaración, se somete a lo dispuesto en las normas académicas de la Pontificia Universidad Católica del Perú.

Surco, _______ / _______ / _________

Alumno ________________________

D103V5046 GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE LA TESIS DEL PROGRAMA SERIAL: DOCTORAL Dirección Académica 15.07.2003 ELABORADO POR: FECHA EMISIÓN: Dirección Académica 12.01.2012 78 de 79 REVISADO Y FECHA DE PAG. APROBADO POR: REVISIÓN: