Plan De Gestion De Riesgos Ri Ariana

Tabla de contenido DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .................................................................................. 2

I. A.

Naturaleza del Proyecto .................................................................................................. 2

B.

Ubicación .......................................................................................................................... 2

C.

Inversión Requerida........................................................................................................ 3

D.

Dimensiones del Proyecto ............................................................................................... 3

II.

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS ............................................................................. 3

A.

PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS ............................................................... 3

B.

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS: .............................................................................. 7

C.

ANÁLISIS CUALITATIVO DE LOS RIESGOS ........................................................ 9

D.

REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS ...................................... 12

E.

PLANIFICAR LAS RESPUESTAS A LOS RIESGOS ............................................. 14

F.

MONITOREAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS .................................................. 18

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS DE LA CONSTRUCCIÓN DE UN ALMACÉN TEMPORAL DE RESIDUOS INDUSTRIALES EN EL PROYECTO MINERO ARIANA

I.

DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

A. Naturaleza del Proyecto El proyecto consiste en la construcción de un Almacén Temporal de residuos industriales para el Proyecto Minero Ariana. El Proyecto Minero Ariana está ubicado en el paraje de Huancash, aproximadamente a 10 km del Centro Poblado de Marcapomacocha, Los componentes están ubicados en la concesión de Santa Cecilia 1-B, en menor proporción en las concesiones Ariana 22, Ariana 23, Ariana 42, Ariana 45 y Ariana 46; todas estas concesiones se encuentran en el distrito de Marcapomacocha, provincia de Yauli y región de Junín. La mineralización en la zona del proyecto corresponde a procesos hidrotermales con contenido polimetálico predominante de Cu y Zn. Las cuales se presentan predominantemente como relleno de fisuras, cuerpos estratiformes, reemplazamiento y de forma diseminada. Como parte del proceso de diseño de las operaciones del Proyecto Ariana, se ha visto en la necesidad de efectuar la implementación de un relleno sanitario y un Almacén Temporal de Residuos Industriales (ATRI). En el ATRI se almacenarán los residuos reaprovechables y no reaprovechables de carácter peligroso y no peligroso bajo condiciones adecuadas para cada tipo de residuo y luego desde este punto se realizará la transferencia de los residuos a la EPS-RS o EC-RS según corresponda. El ATRI, es el lugar donde se almacenarán de manera temporal los residuos reaprovechables y no reaprovechables de carácter peligroso y no peligroso bajo condiciones adecuadas para cada tipo de residuo. La temporalidad se refiere a que el será el punto de acopio principal de los residuos desde donde se realizará la transferencia a la EPS-RS o EC-RS según corresponda. A este almacén no ingresarán los residuos orgánicos y generales que se dispondrán directamente en el relleno sanitario. Este proyecto contemplará los requerimientos de seguridad, operatividad y funcionalidad para las instalaciones, establecidos en las disposiciones ambientales vigentes lo que permitirá garantizar la prevención de accidentes y disminución de riesgo por el manejo de residuos industriales. B. Ubicación El Almacén Temporal de Residuos Industriales ATRI, estará ubicado en Coordenadas UTM WGS84 – Zona 18s. Este 354353, Norte 8729503, correspondientes a las zonas concesionadas al Proyecto Minero Ariana.

C. Inversión Requerida El importe del capital total requerido para el proyecto es del orden de S/ 100,000.00 soles. El proyecto contempla precisamente el manejo adecuado de los residuos peligrosos por lo que los costos en infraestructura para el control y atención a contingencias representa más del 40% de la inversión total (diques de contención, fosas de retención, trampas). De igual manera se estima que se aplicaran alrededor del 15% del monto de la inversión para las medidas las medidas de prevención y mitigación de impactos que pudieran presentarse. D. Dimensiones del Proyecto En la tabla siguiente se desglosa la superficie total del predio y la que ocuparan las instalaciones del Almacén Temporal de Residuos Industriales:

Caseta de seguridad y control Área de residuos sólidos peligrosos Área de residuos líquidos Área de estacionamiento y maniobras

9.00 304.00 51.40 673.100

Porcentaje respecto a superficie total 0.85 % 28.62 % 4.84 % 63.35 %

Área de seguridad y contención Área total del terreno

25.00 1,062.50

2.34 % 100.00 %

Descripción de áreas

II.

Superficie (m2)

PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS El Objetivo del Plan de Gestión de Riesgos, estará definido por identificar los riesgos que tienen probabilidad de impactar positiva o negativamente en el Proyecto, así como planificar las respuestas a los riesgos identificados con mayor probabilidad de ocurrencia, durante el ciclo de vida del Proyecto.

A. PLANIFICAR LA GESTIÓN DE RIESGOS 1. Se utilizará como entrada para la Planificación de la Gestión de riesgos:  El Enunciado del Alcance del Proyecto  El Plan de Gestión de Costos  El Plan de Gestión del Cronograma  El Plan de Gestión de las Comunicaciones.  Factores Ambientales de la Empresa: La Organización Ejecutante tiene una política de “tolerancia cero” en accidentes en materia de riesgos de trabajo u ocupacionales, y por ser el primer Proyecto de este tipo se tomaran en cuenta todas las contingencias necesarias.

 Activos de los Procesos de la Organización: Se cuenta con un Plan de seguridad marco que deberá implementarse en el proyecto. Dicho plan está basado en el cumplimiento de las disposiciones de la legislación de Seguridad y salud ocupacional y medio ambiente; además las normas estándares internacionales ISO 14000 y OHSAS 18000. 2. Como herramienta para la Planificación de la Gestión de riesgos tenemos:  Reuniones de Planificación y Análisis, todo el proceso de identificación de los Riesgos se llevará a cabo a través de reuniones con la participación del Jefe del Proyecto, el Equipo del Proyecto, Supervisor SSOMA y el Supervisor de Operaciones del Cliente. 3. Como salida de este proceso se tendrá el Plan de Gestión de los Riesgos  Metodología: METODOLOGÍA DE GESTIÓN DE RIESGO Proceso

Descripción

Planificación de la Gestión de los Riesgos

Elaborar Plan de Gestión de los Riesgos Identificar que riesgos pueden afectar el proyecto y documentar sus características

Identificación Riesgos

de

Herramientas Guía del PMBOK

Fuentes de Información Equipo del proyecto

Checklist de riesgos

Equipo del proyecto

Análisis Cualitativo de los Riesgos

Evaluar probabilidad e impacto. Establecer Ranking de importancia.

Definición de probabilidad e impacto. Matriz de probabilidad e impacto

Equipo del proyecto

Análisis Cuantitativo de Riesgos

No aplica

No aplica

No aplica

Planificación de respuesta a los Riesgos

Definir respuesta a riesgos. Planificar ejecución de respuestas.

Estrategias para Riesgos Negativos o Amenazas Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades Estrategias de Respuesta a Contingencias

Equipo del proyecto

Seguimiento y Control del Riesgo

Verificar la ocurrencia de riesgos. Supervisar y verificar la ejecución de respuestas.

Auditoria de riesgos

Equipo del proyecto

 Roles y responsabilidades: 

 

Jefe de Proyecto: Responsable del seguimiento y control de los riesgos, así como de la ejecución de las acciones correctivas. Responsable de aprobar las reservas de contingencia y de autorizar la ejecución de las acciones correctivas Equipo del proyecto: Encargados de identificar riesgos y contribuir con la elaboración del plan de respuesta al Identificar los riesgos Supervisor SSOMA: Responsable del seguimiento y control de los riesgos y de la ejecución de las acciones correctivas.



Supervisor de Operaciones (Cliente): Responsable de verificar el cumplimiento del cronograma de avances del Proyecto por parte del Cliente.

 Periodicidad

PERIODICIDAD DE GESTIÓN DE RIESGO Proceso

Momento de Ejecución

Entregable

Periodicidad de la ejecución

Planificación de la Gestión de los Riesgos

Al inicio del proyecto

Plan del Proyecto

Una vez

Al inicio del proyecto En cada reunión del equipo de proyecto Al inicio del proyecto En cada reunión del equipo de proyecto

Plan del Proyecto Reunión de Coordinación semanal Plan del Proyecto Reunión de Coordinación semanal

Análisis Cuantitativo de Riesgos

No aplica

No aplica

Planificación de respuesta a los Riesgos

Al inicio del proyecto En cada reunión del equipo de proyecto

Seguimiento y Control del Riesgo

En cada fase del proyecto

Plan del Proyecto Reunión de Coordinación semanal Reunión de Coordinación semanal

Identificación Riesgos

de

Análisis Cualitativo de los Riesgos

Semanal

Semanal No aplica Semanal Semanal

 Estructura de Desglose del Riesgo: IMPLEMENTACIÓN DE UN ALMACÉN TEMPORAL DE RESIDUOS SOLIDOS PARA EL PROYECTO MINERO ARIANA

Técnico

Externo

Organización

Gestión

Materiales

Regulaciones

Recursos

Control

Mano de Obra

Mercado

Logistica

Alcance

Flujo de Caja

Requerimientos

Equipos

Planeamiento

 Escalas de Impacto Objetivos del Proyecto

Muy Bajo 0.05

Bajo 0.1

Moderado 0.2

Alto 0.4

Muy Alto 0.8

Costo S/ 100,000.00

Incremento < 0.5% del Presupuesto <= S/. 500

Incremento <=5% del Presupuesto <= S/. 5000

Aumento entre 1-5% De 1 a 3 días Sólo se afecta las aplicaciones muy exigentes

Incremento mayor a 20% y menor 25% del Presupuesto S/.20000 – 25000 Aumento entre 11-30% De 7 a 18 días Reducción de calidad, no aceptada por el Directorio.

Incremento mayor a 25% del Presupuesto >S/.25000

Aumento < 1% Menos de 1 día

Incremento mayor a 5% y menor 20% del Presupuesto S/.5000 – 20000 Aumento entre 6-10% De 4 a 6 días Reducción de calidad, requiere aprobación del Directorio. Accidentes que originen incapacidad temporal entre 10 a 30 días. Pérdida o robos de hasta S/ 1000.00

Accidentes que originen incapacidad temporal mayor a 30 días.

Accidentes fatales, Pérdidas o robos mayores

Plazo 60 días

Incremento insignificante de calidad

Calidad

Incidentes o stress que requieran de un tratamiento ambulatorio. Robos o pérdidas menores

Seguridad

Accidentes que originen incapacidad temporal menor a 4 días.

Aumento mayor a 30% > 19 días Proyecto rechazado por el Directorio.

 Matriz de Probabilidad e Impacto: Para el análisis cualitativo tanto de los Riesgos negativos (amenazas) como de Riesgos positivos (oportunidades) se empleará una matriz de probabilidad e impacto que determina los umbrales de riesgos en base a colores: rojo (riesgos altos), amarillo (riesgos moderados) y verde (riesgos bajos). La escala de probabilidad varía en las siguientes escalas: MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO Riesgos Positivos – Oportunidades

Prob

Riesgos Negativos -Amenazas

0.9

-0.72

-0.36

-0.18

-0.09

-0.045

0.045

0.09

0.18

0.36

0.72

0.7

-0.56

-0.28

-0.14

-0.07

-0.035

0.035

0.07

0.14

0.28

0.56

0.5

-0.4

-0.2

-0.1

-0.05

-0.025

0.025

0.05

0.1

0.2

0.4

0.3

-0.24

-0.12

-0.06

-0.03

-0.015

0.015

0.03

0.06

0.12

0.24

0.1

-0.08

-0.04

-0.02

-0.01

-0.005

0.005

0.01

0.02

0.04

0.08

-0.8

-0.4

-0.2

-0.1

-0.05

0.05

0.1

0.2

0.4

0.8

Leyenda:

Alto Moderado Bajo

Escala de Probabilidad Improbable Remoto Ocasional Probable Frecuente

Valor Numérico

Escala de Impacto

Valor Numérico

0.10 0.30 0.50 0.70 0.90

Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

B. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS: 1. Se utilizará como entrada para la Identificación de riesgos:  El Plan de Gestión de los Riesgos  El Estimados de Costos de Actividades  El Estimado de duración de Actividades,  La Línea de base del Alcance  El Registro de Interesados  El Plan de Gestión de los Costos  El Plan de Gestión del Cronograma  El Plan de Gestión de la Calidad  Documentos del Proyecto.  Factores Ambientales de la Empresa: Se tiene la Política de Control ante los riegos de la empresa, que marcan las pautas principales para la gestión de los riesgos en Proyectos. La legislación vigente en Seguridad y Salud Ocupacional y medio ambiente.  Activos de los procesos de la organización: En el Proyecto será el equipo del Proyecto quien implemente y lleve los archivos del Proyecto, incluido los datos reales, las plantillas de declaración de riesgos y las lecciones aprendidas. 2. Como herramienta para la Identificación de Riesgos se tiene:  Técnicas de búsqueda de información, la técnica empleada para la recopilación de información será mediante Tormenta de ideas en la que participara todo el equipo de proyecto aportando su experiencia, los riesgos que se presentan son estándares y asociados a la construcción y al manejo del proyecto.  Análisis de Supuestos, se verificaran las presunciones que se tomaron en cuenta para la elaboración del presupuesto, esto con el fin de verificar los estimados iniciales y se complementaran con la información y análisis de todos los riesgos que se determinen en este proceso.  Juicio Experto, se contara con la participación de un asesor especializado en este tipo de proyectos, quien aportara con su experiencia en la identificación de riesgos “sui generis”.

3. Como salida de este proceso se tendrá el Registro de los Riesgos

IMAGEN

SEGURIDAD

CALIDAD

PLAZO

PROB.

IMPORTANCIA

Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona.

0.5

0.8

Mal comportamiento de la geomembrana ante las altas temperaturas.

0.1

0.4

0.4

0.04

Presencia de lluvias y vientos huracanados en la construcción del depósito.

0.5

0.1

0.2

0.1

Demora en el suministro de material importado (Geomembrana).

0.7

0.4

0.4

Paralización de obra por presencia de sindicato de construcción civil.

0.7

0.2

0.2

0.14

Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo.

0.3

0.1

0.8

0.24

Riesgo de Robo o pérdida de equipos por falta de seguridad en la zona.

0.5

0.4

0.4

0.2

Litigios de la propiedad del terreno del proyecto.

0.5

0.2

0.4

0.2

En caso de accidentes no hay centros de atención inmediata cercana.

0.7

0.2

Riesgo de sismos.

0.5

0.1

Riesgo de paralización por reclamos de la población y propietarios vecinos.

0.7

0.8

0.56

0.3

0.4

0.12

0.40

0.1

0.28

0.8

0.56

0.1

Incremento del tipo de cambio del dólar. Modificación en la vigencia de la licencia de construcción por parte de la municipalidad.

0.1

Demora en la aprobación de valorizaciones

0.3

0.8

Recursos no disponibles.

0.5

0.4

Deficiente manejo logístico en compras

0.3

Riesgo de accidentes en la ejecución de obra.

0.9

0.8

0.2

Riesgo de variación del alcance al estar el proyecto minero en fase de construcción.

0.7

0.6

0.6

Mala interpretación de los requerimientos y expectativas del cliente.

0.5

0.4

0.4

0.8

0.8

0.40

Demora en la planificación del Proyecto.

0.3

0.4

0.2

0.4

0.12

GESTIÓN

EXTERNO

0.05

ORGANIZACIÓN

TECNICO

RIESGOS

COSTO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS NEGATIVOS IMPACTO

0.1

0.01 0.24

0.8

0.40

0.8 0.8

0.8

0.24

0.8

0.72 0.42

EXTERNO

TECNICO ORGANIZACIÓN

IMAGEN

SEGURIDAD

CALIDAD

IMPORTANCIA

Reducción en el costo de la Mano de Obra

0.1

0.8

0.08

Reducción en el costo de Equipos ( Maquinaria

0.3

0.8

0.24

Reclutamiento de personal más calificado

0.5

0.4

Reducción del costo del combustible

0.3

0.8

0.24

Reducción del Tipo de Cambio.

0.1

0.8

0.08

0.3

0.2

Adquisición de maquinaria generación para excavación.

GESTIÓN

PROB.

PLAZO

RIESGOS

COSTO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS POSITIVOS IMPACTO

de última

0.4

0.2

0.8

0.2

0.8

0.2

0.8

0.40

0.4

0.12

Líderes en el mercado en la construcción de este tipo de proyectos.

0.7

0.8

0.56

Obtención de Proyectos similares con el cliente

0.5

0.8

0.40

Posibilidad de captar otros clientes para desarrollar proyectos similares

0.7

0.8

0.56

Mejor Planificación del Proyecto

0.7

0.8

0.8

0.8

0.8

0.8

0.56

Mejor manejo del Personal

0.7

0.4

0.4

0.4

0.4

0.4

0.28

Generación de mejoras continuas a los procesos.

0.7

0.4

0.4

0.4

0.4

0.6

0.42

C. ANÁLISIS CUALITATIVO DE LOS RIESGOS 1. Se utilizará como entrada para el Análisis cualitativo de los riegos:  El Registro de los Riesgos.  El Plan de Gestión de los Riesgos.  El Enunciado del Alcance del Proyecto, en el enunciado del alcance del proyecto se mencionan los supuestos que se utilizaran para la evaluación cualitativa de los riesgos.  Activos de los Procesos de la Organización: Se tiene la Base de datos de riesgos de Proyectos anteriores de la organización ejecutante, plasmadas como lecciones aprendidas.

2. Como herramienta para el Análisis Cualitativo de Riesgos se utilizara:  Determinación de la probabilidad e impacto de los Riesgos, durante las reuniones del equipo del proyecto se evaluarán el nivel de probabilidad de cada riesgo y su impacto sobre cada objetivo del proyecto. Los riesgos con una baja calificación en cuanto a su probabilidad e impacto se incluirán en una lista de supervisión para su seguimiento futuro.  Para este proyecto se ha utilizado un Diagrama de Pareto para determinar los principales Riesgos y Oportunidades en base al 80/20. 3. Como salida de este proceso se tendrá:  Actualizaciones al Registro de Riesgos, luego del análisis cualitativo se actualizan el registro de riesgos, priorizando por Importancia de los riesgos en las categorías de alto, moderado y bajo. Análisis Cualitativo De Riesgos Negativos ITEM

AMENAZAS

IMPORTANCIA

R-01

Riesgo de accidentes en la ejecución de obra.

0.72

R-02

En caso de accidentes no hay centros de atención inmediata cercana.

0.56

R-03

Riesgo de paralización por reclamos de la población y propietarios vecinos.

0.56

R-04

Riesgo de variación del alcance al estar el proyecto minero aún en fase de construcción.

0.42

R-05

Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona.

0.4

R-06

Recursos no disponibles.

0.4

R-07

Mala interpretación de los requerimientos y expectativas del cliente.

0.4

R-08

Demora en el suministro de material importado (Geomembrana).

0.28

R-09

Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo.

0.24

R-10

Demora en la aprobación de valorizaciones

0.24

R-11

Deficiente manejo logístico en compras

0.24

R-12

Riesgo de Robo o pérdida de equipos por falta de seguridad en la zona.

0.2

R-13

Litigios de la propiedad del terreno del proyecto.

0.2

R-14

Paralización de obra por presencia de sindicato de construcción civil.

0.14

R-15

Incremento del tipo de cambio del dólar.

0.12

R-16

Demora en la planificación del Proyecto

0.12

R-17

Presencia de lluvias y vientos huracanados en la construcción del depósito.

0.1

R-18

Riesgo de sismos.

0.05

R-19

Mal comportamiento de la geomembrana ante las altas temperaturas.

0.04

R-20

Modificación en la vigencia de la licencia de construcción por parte de la municipalidad.

0.01

 Grafica de Análisis Cualitativo De Riesgos Negativos.

Análisis Cualitativo De Riesgos Positivos ITEM

OPORTUNIDADES

IMPORTANCIA

O-01

Líderes en el mercado en la construcción de este tipo de proyectos.

0.56

O-02

Posibilidad de captar otros clientes para desarrollar proyectos similares

0.56

O-03

Mejor Planificación y gestión del Proyecto

0.56

O-04

Generación de mejoras continuas a los procesos.

0.42

O-05

Reclutamiento de personal más calificado

0.4

O-06

Obtención de Proyectos similares con el cliente

0.4

O-07

Mejor manejo del Personal

0.28

O-08

Reducción en el costo de Equipos y Maquinaria

0.24

O-09

Reducción del costo del combustible

0.24

O-10

Adquisición de maquinaria de última generación para excavación.

0.12

O-11

Reducción en el costo de la Mano de Obra

0.08

O-12

Reducción del Tipo de Cambio.

0.08

 Grafica de Análisis Cualitativo De Riesgos Positivos.

D. REALIZAR ANÁLISIS CUANTITATIVO DE RIESGOS 1. Se utilizará como entrada para el Análisis cuantitativo de los riegos el Registro de los Riesgos:  El Registro de los Riesgos.  El Plan de Gestión de los Riesgos.  El Plan de Gestión de Costos.  El Plan de Gestión del Cronograma.  Activos de los Procesos de la Organización: Se tiene la Base de datos de riesgos de Proyectos anteriores de la organización ejecutante, plasmadas como lecciones aprendidas. 2. Como herramienta para el Análisis Cualitativo de Riesgos se utilizara:  Como herramienta se tienen los Arboles de Decisión: Describe una situación que se está considerando, las implicaciones de cada una de las opciones disponibles y los posibles escenarios. Incorpora el costo de cada opción disponible, las probabilidades de cada escenario posible y las recompensas de cada camino lógico alternativo. 3. Como salida de este proceso se tendrá:  Actualizaciones al Registro de Riesgos, luego del análisis cuantitativo se actualizan el registro de riesgos, que incluyen la lista priorizada de riesgos cuantificados, las salidas y recomendaciones.

 Valor Monetario Esperado (VME): Calculo de la Reserva de Contingencia del Proyecto. o Determinación del Impacto: R-01 Costo de SCTR S/. 1400.00 Costo Horas Hombre S/. 1500.00

R-02

R-03

Costo de Ambulancia: S/. 18000.00

Costo Horas Hombre: S/. 1500.00

Costo de Personal Paramédico: S/. 6000.00

Costo de Maquinaria: S/. 2640.00

Costo de Maquinaria: S/. 2640.00

Costo de Otras maquinarias S/. 1000.00

O-01 Ahorro en gastos de publicidad (3% Inversión): S/. 3000.00

O-02

O-03

Ahorro en gastos de publicidad: S/. 3000.00

Ahorros generados por mejoras en la gestión de aprovisionamiento, transporte, recursos humanos: S/. 15000.00

Total S/. 3000.00

Total S/. 15000.00

Ahorro en gastos de mercadeo por posicionamiento de la empresa: S/. 2000.00

Costo de Otras maquinarias: S/. 1000.00

Total S/. 6540.00

Total S/. 24000.00

Total S/. 5140.00

Total S/. 5000.00

Nota: o o o o

10 Trabajadores 01 Maquinaria Pesada Tractor 02 Meses de duración del proyecto. 8 hras. De trabajo diario

o Determinación del Valor Monetario Esperado (VME):

Riesgo

Tipo

Impacto

R-01 Amenaza 6540 R-02 Amenaza 24000 R-03 Amenaza 5140 O-01 Oportunidad -5000 O-02 Oportunidad -3000 O-03 Oportunidad -15000 Impacto Potencial Medio S/. 12680.00 Reserva de Contingencia

Probabilidad

VME S/.

90% 70% 70% 70% 70% 70%

5886 16800 3598 -3500 -2100 -10500

Reserva Usual S/. 5886 16800 3598

S/. 10184.00 S/. 26284.00

E. PLANIFICAR LAS RESPUESTAS A LOS RIESGOS 1. Se utilizará como entrada para el Análisis:  El Registro de los Riesgos (actualizado).  El Plan de Gestión de los Riesgos. 2. Como herramienta para Planificar las respuestas a los Riesgos se utilizara:  Estrategias para Riesgos Negativos o Amenazas: Evitar, Transferir, Mitigar o Aceptar.  Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades: Explotar, Compartir o Mejorar.  Estrategias para Respuestas de Contingencia, Se elaboraran Planes de Contingencias en caso que se tenga que asumir el riesgo u oportunidad en forma parcial o total y en caso se considere que un riesgo es altamente incidente en caso de ocurrir a pesar que se implementen acciones para mitigarlo o transferirlo.  Juicio Experto. Se compilará toda la experiencia de Proyectos similares pasados en una reunión previa al inicio de la Ejecución, la que deberá contar con la participación de: El Gerente del Proyecto Cliente, El jefe del Proyecto y el Equipo del Proyecto. 3. Como salida de este proceso se tendrá:  Actualizaciones al Registro de Riesgos: luego de la implementación de las Respuestas a los Riesgos, se actualizarán el registro de riesgos, priorizando los riesgos a los cuales habría la necesidad de implementar un Plan de Contingencia.  Decisiones de Contratos relacionados a los Riesgos: Para el presente Proyecto, no se deberán implementar Contratos para las respuestas a los riesgos. Con respecto a los riesgos negativos donde se deba transferir el riesgos, de adquirirán o contratarán Pólizas de caución.  Actualizaciones al Plan de Gestión del Proyecto: Se actualizarán las Líneas bases de Alcance, Costo y Tiempo, teniendo en consideración las Respuestas a los riesgos a implementarse.

PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS ITEM RIESGOS

R-04

Transferir Riesgo de variación del alcance al ser un proyecto primero en su tipo. Mitigar Mitigar

RESPUESTA A LOS RIESGOS Capacitación en Seguridad Laboral al Personal Charlas de 5 min. Antes de empezar los trabajos Uso de Equipos de Protección Personal (EPP'S) Señalización de la Obra Contar con un Supervisor de Seguridad Charlas en Primeros Auxilios Ubicación de los centros médicos más cercanos Botiquín de Primeros Auxilios e insumos médicos Equipos de Emergencia (camillas, oxígeno, etc) Manual de Primeros Auxilios Identificación de pobladores vecinos y comunidades aledañas al proyecto Implementar procesos de sensibilización con las comunidades, a través de audiencias y talleres Establecer una buena política de comunicación y plan de servidumbre con los propietarios de terrenos vecinos. Verificar que en el Contrato este previsto el mecanismo para trabajos adicionales Mantener actualizada constantemente la línea base del alcance (reuniones) Contratar para la etapa de ingeniería a un experto en este tipo de proyectos

R-05

Mala interpretación de expectativas del cliente.

JEFE DEL Reuniones semanales de coordinación entre el cliente y el contratista, para PROYECTO revisar dichos requerimientos a través de comités de calidad.

R-06

Recursos no disponibles.

R-07

Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona.

R-01

R-02

R-03

R-08

TIPO Mitigar Mitigar Riesgo de accidentes en la ejecución de la Obra Mitigar Mitigar Mitigar Mitigar Mitigar En caso de accidentes no hay centros de atención Mitigar inmediata cercana. Mitigar Mitigar Mitigar Riesgo de paralización por reclamos de la población y Mitigar propietarios vecinos. Mitigar

los

requerimientos

y

Mitigar

Mitigar

Mitigar Mitigar Mitigar Demora en el suministro de material importado Mitigar (Geomembrana). Transferir

R-09

Presencia de restos arqueológicos en la zona de trabajo. Transferir

R-10

Demora en la aprobación de valorizaciones.

Mitigar

R-11

Mal Manejo logístico en compras

Mitigar

RESPONSABLE

JEFE DEL PROYECTO

JEFE DE SEGURIDAD

GERENTE PROYECTO CLIENTE

DEL –

GERENTE PROYECTO CLIENTE

DEL –

Considerar más de un proveedor para los insumos que forman parte de las actividades críticas del Proyecto. Además de contar con personal de reclutamiento de mano de obra especializada y no especializada. Establecer una mezcla de suelo alternativa con la arcilla de la zona Ubicar canteras alternativas fuera de la zona del proyecto Considerar más de un proveedor. Planificar la compra con bastante antelación Establecer penalidades al proveedor para el caso de retrasos en el suministro Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto Disponer de capital de trabajo (respaldo financiero) a través de alianzas estratégicas con entidades financieras

JEFE DEL PROYECTO

Incluir con un personal exclusivo para el seguimiento de la logística

JEFE DEL PROYECTO

EQUIPO PROYECTO

DE

JEFE DEL PROYECTO DIRECTORIO DIRECTORIO

ITEM

R-01

R-02

R-03

R-04

PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS TIPO RESPUESTA A LOS RIESGOS Mitigar Capacitación en Seguridad Laboral al Personal Mitigar Charlas de 5 min. Antes de empezar los trabajos Riesgo de accidentes en la ejecución de la Obra Mitigar Uso de Equipos de Protección Personal (EPP'S) Mitigar Señalización de la Obra Mitigar Contar con un Supervisor de Seguridad Mitigar Charlas en Primeros Auxilios Mitigar Ubicación de los centros médicos más cercanos En caso de accidentes no hay centros de atención Mitigar Botiquín de Primeros Auxilios e insumos médicos inmediata cercana. Mitigar Equipos de Emergencia (camillas, oxígeno, etc) Mitigar Manual de Primeros Auxilios Identificación de pobladores vecinos y comunidades aledañas al Mitigar proyecto Implementar procesos de sensibilización con las comunidades, a Riesgo de paralización por reclamos de la población y Mitigar través de audiencias y talleres propietarios vecinos. Establecer una buena política de comunicación y plan de servidumbre Mitigar con los propietarios de terrenos vecinos. Verificar que en el Contrato este previsto el mecanismo para trabajos Transferir adicionales Riesgo de variación del alcance al ser un proyecto Mantener actualizada constantemente la línea base del alcance Mitigar primero en su tipo. (reuniones) Contratar para la etapa de ingeniería a un experto en este tipo de Mitigar proyectos RIESGOS

R-05

Mala interpretación de los requerimientos y expectativas del cliente.

Mitigar

R-06

Recursos no disponibles.

Mitigar

R-07

Baja capacidad permeable de la arcilla de la zona.

Mitigar Mitigar

Reuniones semanales de coordinación entre el cliente y el contratista, para revisar dichos requerimientos a través de comités de calidad. Considerar mas de un proveedor para los insumos que forman parte de las actividades críticas del Proyecto. Además de contar con personal de reclutamientio de mano de obra especilizada y no especilizada. Establecer una mezcla de suelo alternativa con la arcilla de la zona Ubicar canteras alternativas fuera de la zona del proyecto

RESPONSABLE GERENTE DEL PROYECTO

JEFE DE SEGURIDAD

DIRECTORIO

DIRECTORIO

GERENTE DEL PROYECTO GERENTE DEL PROYECTO EQUIPO DE PROYECTO

R-08

Demora en el suministro de material importado (Geomembrana).

R-09

Presencia de restos arqueologicos en la zona de trabajo.

R-10

Demora en la aprobación de valorizaciones.

R-11

Mal Manejo logístico en compras

Mitigar Mitigar

Considerar más de un proveedor. Planificar la compra con bastante antelación Establecer penalidades al proveedor para el caso de retrasos en el Transferir suministro Tener contemplado este tipo de problemas en el contrato de modo que Transferir no afecten los costos y/o plazos para la ejecución del proyecto Disponer de capital de trabajo (respaldo financiero) a través de Mitigar alianzas estratégicas con entidades financieras Mitigar

Incluir con un personal exclusivo para el seguimiento de la logística

GERENTE DEL PROYECTO DIRECTORIO DIRECTORIO GERENTE DEL PROYECTO

PLAN DE RESPUESTA A LAS OPORTUNIDADES ITEM O-01 O-02 O-03 O-04

O-05

O-06

OPORTUNIDADES

TIPO Explotar Mejoras en la Planificación del Proyecto Explotar Explotar Generación de Mejoras Continuas a los Procesos Explotar Líderes en el Mercado de la Construcción Explotar Posibilidad de captar otros clientes para Explotar desarrollar Proyectos similares. Explotar Explotar Obtención de Proyectos similares con el cliente. Explotar Explotar Explotar Reclutamiento de personal calificado Explotar

RESPUESTA A LAS OPORTUNIDADES Coordinación frecuente entre los interesados del Proyecto. Contar con asesoría externa sobre metodología del PMBOK. Implementación de auditorías para las actividades de la ruta crítica. Implementar al Proyecto la teoría de mejora continua. Publicidad masiva. Publicidad específica (brochure, revistas de construcción, etc.) Programar visitas a Proyectos de Clientes Potenciales. Correcta interpretación de los requerimientos del cliente para el Proyecto. Presentar entregables de calidad. Mantener buenas relaciones con el cliente. Evaluación continua del Personal. Tercearizar los servicios de reclutamiento de personal.

RESPONSABLE GERENTE PROYECTO

DEL

EQUIPO DEL PROYECTO DIRECTORIO DIRECTORIO

DIRECTORIO EQUIPO DEL PROYECTO

F. MONITOREAR Y CONTROLAR LOS RIESGOS 1. Se utilizará como entrada para el Monitoreo y Control de Riesgos:  El Registro de riesgos  El Plan de gestión del proyecto. 2. Como herramienta para el Monitoreo y Control de los riesgos se tendrá:  Reevaluación de los riesgos, se evaluara el Plan de Riesgos con una frecuencia mensual.  Auditoria de los riesgos, estas auditorías se realizarán cada 02 meses.  Reuniones sobre el estado del proyecto, la que se realizarán mensualmente. 3. Como salida de este proceso se tendrá:  Actualización continua de la lista de riesgos identificados y el plan de respuesta a los riesgos.  Actualizaciones de los activos de los procesos de la organización.  Roles y Responsabilidades: Dependiendo del área de Riesgo, cada miembro del equipo del proyecto es responsable del Riesgo, siendo el Jefe de Proyecto quien es finalmente responsable del Proyecto  Presupuesto: Durante la identificación de los riesgos y su análisis cualitativo sobre la línea base de costo deberá considerarse el costo de la gestión del riesgo (Contingencia); así como el tiempo previsto de la implementación de la respuesta.