Plan De Gestion De Riesgos

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

2

3

4

Número

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

Fecha

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

Nombre del Proyecto

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

Ubicación Geográfica

DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS R01

3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

El proyecto no se termine en la fecha inicialmente programada el cual puede reclamos en la población y penalizaciones al contratista Mala estimación de la duración de las actividades del proyecto Control inadecuada de las actividades del Causa N° 2 cronograma del proyecto Falta de experiencia y conocimiento del Causa N° 3 encargado de controlar el cronograma Causa N° 1

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Muy baja

0.10

Baja

0.30

Moderada

4.3

4.2

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy bajo

0.05

Bajo

0.10

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Muy alta

0.90

Muy alto

0.80

Baja

X

0.300

Alto

X

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto

5

R01-2018

0.120

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

ESTRATEGIA

Mitigar Riesgo

X

Evitar Riesgo Transferir Riesgo

Aceptar Riesgo 5.2

DISPARADOR DE RIESGO

Retrazo en 02 semanas consecutivas en porcentajes mayores al 10%

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos - Estar atento al disparador del riesgo - Responsable declarará que el disparador se materializó - Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado - Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

2

3

4

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

R02-2018

Fecha

12/30/1899

Nombre del Proyecto

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

Ubicación Geográfica

DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS R02

3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o no se pueda terminar o sin utilidades o menor que las planificadas por el contratista Mala estimación de los costos de las actividades del proyecto Control inadecuada de los costos de las actividades del Causa N° 2 proyecto Reprocesos durante la ejecución de las actividades del Causa N° 3 proyecto Causa N° 1

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Muy baja

0.10

Baja

0.30

Moderada

4.3

4.2

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy bajo

0.05

Bajo

0.10

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Muy alta

0.90

Muy alto

0.80

Baja

X

0.300

X

Alto

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto

5

Número

0.120

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

ESTRATEGIA

Mitigar Riesgo

X

Evitar Riesgo Transferir Riesgo

Aceptar Riesgo 5.2

DISPARADOR DE RIESGO

Sobrecosto mayor al 15% de lo planificado en el primer mes de ejecución de la obra

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos - Estar atento al disparador del riesgo - Responsable declarará que el disparador se materializó - Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado - Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

2

3

4

Número

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

Fecha

12/30/1899

Nombre del Proyecto

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

Ubicación Geográfica

DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS R03

3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Mala calidad respecto al acabado final en la instalación del campo deportivo y veredas el cual puede generar reprocesos Personal técnico con escasa experiencia en veredas Control inadecuado de la calidad durante las Causa N° 2 actividades del proyecto No se establecieron las métricas para el Causa N° 3 control adecuado de la calidad del proyecto Causa N° 1

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

4.3

4.2

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja

0.10

Muy bajo

0.05

Baja

0.30

Bajo

0.10

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Muy alta

0.90

Muy alto

0.80

Moderada

X

0.500

X

Muy alto

0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto

5

R03-2018

0.400

Prioridad del Riesgo

Alta Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

ESTRATEGIA

Mitigar Riesgo

X

Evitar Riesgo

Transferir Riesgo Reportes de Calidad que indican mala construccion de veredas en los primeros 20 metros Aceptar Riesgo

5.2

DISPARADOR DE RIESGO

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos - Estar atento al disparador del riesgo - Responsable declarará que el disparador se materializó - Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado - Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

2

3

4

Número

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

Fecha

12/30/1899

Nombre del Proyecto

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

Ubicación Geográfica

DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS 3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

R04 Reclamos de los vecinos de la obra para la contratación de la mano de obra, el cual puede generar paralizaciones Contratista no consideró contratar a los vecinos de la zona del proyecto Vecinos exigen sean contratados en la obra en Causa N° 2 número mayor a lo planificado Comunicación deficiente de parte del Causa N° 3 contratista con las autoridades vecinales Causa N° 1

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

4.2

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja

0.10

Muy bajo

0.05

Baja

0.30

Bajo

0.10

Moderada

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Muy alta

0.90

Muy alto

0.80

Moderada 4.3

X

0.500

Moderado

X

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto

5

R04-2018

0.100

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

ESTRATEGIA

Mitigar Riesgo

X

Evitar Riesgo Transferir Riesgo

Aceptar Riesgo 5.2

DISPARADOR DE RIESGO

Discuciones airadas de los vecinos con el residente de la obra sobre el tema de riesgo en mas de 02 oportunidades en una semana.

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos - Estar atento al disparador del riesgo - Responsable declarará que el disparador se materializó - Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado - Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

2

3

12/30/1899

Nombre del Proyecto

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

Ubicación Geográfica

DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS R05

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Accidentes fatales o incapacitantes del personal durante la operación con maquinaria pesada Operadores de maquinaria pesada sin el expertis adecuado Maquinaria obsoleta o sin el mantenimiento Causa N° 2 adecuado Falta de supervisión de las actividades Causa N° 3 riesgosas Causa N° 1

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Muy baja

0.10

Baja

0.30

Moderada

4.3

4.2

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy bajo

0.05

Bajo

0.10

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Muy alta

0.90

Muy alto

0.80

Baja

X

0.300

X

Muy alto

0.800

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto

5

R05-2018

Fecha

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

3.1

4

Número

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

0.240

Prioridad del Riesgo

Alta Prioridad

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

ESTRATEGIA

Mitigar Riesgo

X

Evitar Riesgo Transferir Riesgo

Aceptar Riesgo 5.2

DISPARADOR DE RIESGO

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

Accidentes leves en más de dos oportunidades en una semana - Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos - Estar atento al disparador del riesgo - Responsable declarará que el disparador se materializó - Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado - Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

2

Número

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

R06-2018

Fecha

12/30/1899

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – Nombre del Proyecto DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica

3

4

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS R06

3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Errores en el diseño del campo deportivo los cuales pueden generar retrazos en la ejecución de las obras. Personal que elaboró el expediente técnico con escasa experiencia y conocimiento Deficiente desarrollo del estudio de Mecánica de Causa N° 2 Suelos Deficiente revisión del expediente técnico por parte Causa N° 3 del responsable. Causa N° 1

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Muy baja

0.10

Baja

0.30

Moderada

4.3

4.2

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy bajo

0.05

Bajo

0.10

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Muy alta

0.90

Muy alto

0.80

Baja

X

0.300

X

Moderado

0.200

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto

5

DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

0.060

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

ESTRATEGIA

Mitigar Riesgo

X

Evitar Riesgo Transferir Riesgo

Aceptar Riesgo 5.2

DISPARADOR DE RIESGO

Desviación significativa del diseño del proyecto durante el replanteo al inicio de la obra

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

- Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos - Estar atento al disparador del riesgo - Responsable declarará que el disparador se materializó - Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado - Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 1

2

3

Número

NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO

R07-2018

Fecha

DATOS GENERALES DEL PROYECTO

12/30/1899

Nombre del Proyecto

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

Ubicación Geográfica

DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS R07

3.1

CÓDIGO DE RIESGO

3.2

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3

CAUSA(S) GENERADORA(S)

Derrames de material de concreto en zonas fuera de la construcción, el cual genere contaminación del suelo y reclamos de los vecinos

Causa N° 1

Disposición inadecuada de residuos de concreto por parte del contratista

Causa N° 2 Mala aplicación del concreto Causa N° 3

4

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS 4.1

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Muy baja

0.10

Baja

0.30

Moderada

4.3

4.2

IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy bajo

0.05

Bajo

0.10

0.50

Moderado

0.20

Alta

0.70

Alto

0.40

Muy alta

0.90

Muy alto

0.80

Baja

X

0.300

X

Alto

0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Impacto

5

Descuido de los operadores para la aplicación del concreto

0.120

Prioridad del Riesgo

Prioridad Moderada

RESPUESTA A LOS RIESGOS 5.1

ESTRATEGIA

Mitigar Riesgo

X

Evitar Riesgo Transferir Riesgo

Aceptar Riesgo 5.2

DISPARADOR DE RIESGO

5.3

ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO

Hallazgos de residuos de concreto en al menos una vez en zonas aledañas al proyecto en la primera semana de iniciada esta actividad - Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos - Estar atento al disparador del riesgo - Responsable declarará que el disparador se materializó - Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado - Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

Anexo N° 02

1. PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta

0.90

0.045

0.090

0.180

0.360

0.720

Alta

0.70

0.035

0.070

0.140

0.280

0.560

Moderada

0.50

0.025

0.050

0.100

0.200

0.400

Baja

0.30

0.015

0.030

0.060

0.120

0.240

Muy Baja

0.10

0.005

0.010

0.020

0.040

0.080

0.05

0.10

0.20

0.40

0.80

Muy Bajo

Bajo

Moderado

Alto

Muy Alto

Baja

Moderada

Alta

2. IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

3. PRIORIDAD DEL RIESGO

Anexo N° 03 Formato para asignar los riesgos Número

2. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO Fecha 12/30/1899

Nombre del Proyecto

“CREACIÓN DEL MINICOMPLEJO DEPORTIVO EN EL H.U.P. VILLA SANTA ROSA DEL SUR Mz. S Lt. 1 DEL DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE – PROVINCIA DE SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH”. I ETAPA - CÓDIGO ÚNICO N° 2396731

Ubicación Geográfica DISTRITO DE NUEVO CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 3.1 CÓDIGO DE RIESGO

R01

R02

RO3

R04

R05

R06

R07

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

El proyecto no se termine en la fecha inicialmente programada el cual puede reclamos en la población y penalizaciones al contratista

El proyecto termine costando mas de lo presupuestado o no se pueda terminar o sin utilidades o menor que las planificadas por el contratista

Mala calidad respecto al acabado final en la instalación de las pistas y veredas el cual puede generar reclamos de la población y reprocesos

3.3 PRIORIDAD DEL RIESGO

MODERADA

MODERADA

ALTA

Reclamos de los vecinos de la obra para la contratación de MODERADA la mano de obra, el cual puede generar paralizaciones

Accidentes fatales o incapacitantes del personal durante la ALTA operación con maquinaria pesada

Errores en el diseño de las pistas los cuales pueden generar retrazos en la ejecución de las obra.

MODERADA

Derrames de material asfáltico en zonas fuera de la construcción de las pistas el cual genere contaminación del MODERADA suelo y reclamos de los vecinos

Mitigar el riesgo

Evitar el riesgo

X

X

X

X

X

X

X

Nombres y Apellidos del responsable de su elaboración DNI:

Aceptar el riesgo

Transferir el riesgo

4.3 RIESGO ASIGNADO A 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

Entidad

Revisión exhaustiva de la duración de las actividades del cronograma con personal experto en obras de concreto

X

Nombrar una persona responsable con experiencia y/o capacitada para el control y seguimiento del cronograma

X

Asignar especialistas en la estimación y revisión de los costos de las actividades durante la elaboración del expediente técnico y del presupueto.

X

Contratista

X

Elaborar presupuesto detallado y nombrar responsable capacitado en el seguimiento y control del presupuesto

X

Contratar personal técnico con experiencia demostrable ejecutando obras de pistas y veredas

X

Elaborar Plan de Calidad de las actividades del proyecto y asignar personal capacitado en el control del Plan

X

Identificar líderes vecinales y personal influyente en los vecinos y mantener una relación cordial

X

Considerar contratar mano de obra no calificada provenientes de los vecinos sin afectar los costos proyectados para este rubro del proyecto

X

Contratar operadores de maquinaria pesada con experiencia demostrable.

X

Elaborar Plan de Seguridad, realizar charlas a operadores y asignar responsable en seguridad

X

Asignar especialista con capacidad demostrable en elaboración de expedientes técnicos

X

Contratar laboratorio para estudio de Mecánics de Suelos de prestigio y con experiencia

X

Verificar expertir y/o capacitar al personarl técnico en la aplicación del concreto

X

Disponer de receptáculos para una adecuada segregación y almacenamiento de residuos de acuerdo a normativa

X

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación Cargo: Dependencia:

LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO 01

IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03

ASIGNACIÓN DE RIESGOS

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01 Campo

Información a consignar

1

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento.

2

Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.

3.1

Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada riesgo.

3.2

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.

3.3

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.

4.1

Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

4.2

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

4.3

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2). Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente: Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

5.1

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto. Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se materializa. Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la responsabilidad de la respuesta.

5.2

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

5.3

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1

INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03 Campo 1 2 3.1

3.2

3.3 4.1 4.2 4.3

Información a consignar Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en que se emite dicho documento. Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente. Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para identificar cada riesgo. Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc. Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al análisis realizado. Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda correspondiente. Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.