Check List Iso 37001 20190220

Check list ISO 37001 MANUAL DE SISTEMA DE GESTIÓN

Versión: 2.0

CONTROL E HISTORIAL DE CAMBIOS Versión 1 2

Descripción del cambio Versión Original Inclusión de la hoja de Control e Historial de Cambios y de la versión en la hoja de Check list ISO 37001

Fecha de Actualización 2018-12-12 2019-02-20

Check list ISO 37001

AUDITORIA INTERNA N.

Versión:2.0

GRUPO AUDITOR: AUDITADO(S): FECHA: PROCESO: N°

REQUISITO

PREGUNTA

Auditados

1

4.1, 4.2, 4.3

¿Se ha determinado las cuestiones externas e internas y las partes interesadas que son pertinentes para el Alta Dirección propósito de la organización? Me puede mostrar cómo Función de Cumplimiento Antisoborno lo hizo.

2

4.5

¿Se ha llevado a cabo la evaluación del riesgo de Alta Dirección soborno? ¿Esta evaluación ha sido utilizada para diseñar Función de Cumplimiento Antisoborno o mejorar el sistema de gestión antisoborno?

3

4.4

Indíqueme como es el funcionamiento de su proceso y Compras Públicas cómo ayuda el mismo a disminuir el riesgo de soborno.

4

5.2, 7.2.2

5

5.3

6

6.2

¿Conoce los objetivos antisoborno? ¿Cómo contribuye con su trabajo a que los mismos se cumplan?

7

4.5, 6.1

¿Qué riesgos de soborno ha identificado en su proceso? TODOS ¿qué podría hacer para minimizar su impacto?

8

7.1

¿Tiene los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora del sistema de gestión antisoborno?

9

7.2.1

¿Se realiza evaluaciones del personal que realiza un Alta Dirección trabajo que afecte el desempeño antisoborno? Función de Cumplimiento Antisoborno Indiqueme evidencias de la última evaluación realizada y Talento Humano las acciones de mejora resultantes de la misma

10

7.2.2

¿Se ha llevado a cabo la debida diligencia sobre el personal que está en posiciones que están expuestas a más que un riesgo bajo de soborno?

Alta Dirección Función de Cumplimiento Antisoborno Talento Humano

11

7.3

¿Que formación antisoborno ha recibido? Cómo se ha revisado la eficacia de esta capacitación? Puede dar evidencias de la misma?

TODOS

12

7.4

¿Cómo se realiza la comunicación pertinentes al sistema Alta Dirección de gestión antisoborno tanto interna como externa? Función de Cumplimiento Antisoborno

13

7.4

14

7.5

¿Conoce la política antisoborno de la organización? ¿Cómo contribuye con su trabajo a la política antisoborno? ¿Conoce cuál es su rol y cual es su responsabilidad frente al Sistema de Gestión Antisoborno?

¿Cuáles son los mecanismos que se utilizan para dar a conocer el funcionamiento del sistema? Favor me podría dar evidencias de comunicación interna adecuada. Revisemos los documentos y registros del sistema de gestión antisoborno. ¿Conoce el procedimiento de Administración documental? ¿Para qué sirve? ¿Se cumple el procedimiento de control de documentos?

TODOS TODOS TODOS

TODOS

Alta Dirección Función de Cumplimiento Antisoborno

TODOS

RESPUESTA

EVIDENCIA

C

NC

OBSERVACIONES /SUGERENCIAS

¿Cúales son los controles financieros y no financieros que son utilizados para gestionar el riesgo de soborno? ¿Cómo gestiona la organización los controles de soborno inadecuados? ¿La organización cuenta con un procedimiento para el planteamiento de inquietudes? ¿El personal está al tanto del procedimiento de reporte? ¿La organización cuenta con un procedimiento para la investigación de cualquier soborno? ¿El personal está al tanto del procedimiento de reporte? Revisemos los indicadores antisoborno del sistema de gestión antisoborno. ¿Se ha determinado una metodología para el seguimiento y la medición? Favor explíqueme el estado actual de los indicadores del sistema. ¿Se ha realizado alguna auditoría interna anteriormente? ¿Cómo se han gestionado los resultados de la última auditoría interna? ¿La Alta Dirección ha revisado el Sistema de Gestión Antisoborno? ¿Los resultados de las revisiones han sido comunicadas al Órgano de Gobierno? ¿El Órgano de Gobierno ha revisado el sistema de gestión antisoborno?

15

8.3, 8.4, 8.6, 8.7, 8.8

16

7.2.2, 8.9

17

8.10

18

9.1

19

9.2

20

9.3.1, 9.3.2

21

9.3.2

22

9.3.3

¿La Función de Cumplimiento Antisoborno ha evaluado si el sistema de gestión antisoborno es adecuado para Función de cumplimiento antisoborno gestionar eficazmente los riesgos de soborno?

23

10.1, 10.2

¿Conoce el procedimiento de acciones correctivas? Alta Dirección Veamos el cierre de las acciones correctivas levantadas. Función de Cumplimiento Antisoborno ¿Las acciones han sido eficaces?

TODOS

TODOS

TODOS

Alta Dirección Función de Cumplimiento Antisoborno

Alta Dirección Función de Cumplimiento Antisoborno Alta Dirección Función de Cumplimiento Antisoborno Órgano de gobierno

TOTAL

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