Matriz De Riesgos Y Oportunidades

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0 Página 1 de 8

MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Parte interesada (1)

Jefaturas Solicitantes del TEST

Objetivo (2)

Oportunidad o Riesgo (3)

Control. Nombre del procedimiento Código (4)

Acciones (5)

Ocupar plazas de nueva creación y vacantes

Que la Secretaría de Finanzas, no autorice ejercer plazas de nueva creación o vacantes por acuerdo de la Contención del Gasto y el Ahorro

Procedimiento del SGI para Reclutamiento, Selección y Contratación de Personal Docente y Administrativo TEST/D-AD-PO-003

Enviar oficios de excepción a la Norma a la Secretaría de Finanzas, solicitando autorización para ejercer plazas.

Jefatura de Recursos Humanos

Concientizar al Jefe o Jefa Inmediato(a) y al Participante vía memorándum sobre la importancia de los cursos de capacitación, así como emitir la lista de los cursos programados para cada participante.

Jefatura de Recursos Humanos

Fortalecer la vinculación con empresas e instituciones que cuenten con programas para recibir visitas de instituciones educativas, incrementando el número de visitas por carrera.

Departamento de Vinculación.

Personal Administrativo del TEST

Personal Capacitado acorde a sus funciones

Falta de interés por parte del participante y del Jefa(e) Inmediato.

Procedimiento del SGI para Capacitación, Formación y Entrenamiento del Personal TEST/D-AD-PO004

Jefaturas Solicitantes del TEST

Establecer la metodología para realizar visitas a empresas por parte de las y los estudiantes del Tecnológico de Estudios Superiores de Tianguistenco con la finalidad de que adquieran conocimientos y experiencias que complementen y actualicen su aprendizaje.

Cancelación de visita por actividades extemporáneas de las empresas y contingencias presentadas en el Tecnológico.

Procedimiento del SGI para Visitas a Instituciones y organizaciones externas TEST/D-VI-PO-001

Estudiantes

Proporcionar elementos para la implementación y desarrollo de las actividades de Promoción Cultural, Deportiva y Recreativa en el Tecnológico de Estudios Superiores de

TES-CA-IT-004-01

La baja participación en talleres deportivos y culturales.

Procedimiento del SGI para Promoción Cultural, Deportiva y Recreativa. TEST/D-VI-PO-003

Fortalecer entre la comunidad estudiantil el valor curricular de las actividades complementarias para cultura y deporte. Fortalecer la difusión y motivación a participar en talleres, torneos y equipos representativos,

Responsable de implementación (6)

Departamento de Vinculación. (Cultura y Deporte)

Rev. 0

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1 Parte interesada (1)

Objetivo (2)

Oportunidad o Riesgo (3)

Control. Nombre del procedimiento Código (4)

Tianguistenco.

Estudiantes

Unidades Administrativas del TEST

TES-CA-IT-004-01

Incorporar mejoras en el Proceso Educativo, especialmente en los planes y programas de estudio, que incremente la efectividad institucional, a través de la recopilación y análisis de información de egresados(as), sobre el desempeño profesional y personal as{i como de los requerimientos de los empleadores.

Definir el rumbo estratégico mediante la planeación y realizar la programación Presupuestación, seguimiento y evaluación de las acciones para cumplir con los requisitos del servicio educativo.

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0 Página 2 de 8

Acciones (5)

Responsable de implementación (6)

reconociendo y apoyando talentos de cultura y deporte.

Que los egresados y egresadas realicen la actualización en la base de datos de egresados de su estancia educativa o laboral

Que no se cumplan los indicadores sobre el grado de cumplimiento de las metas del Programa Operativo Anual del ejercicio. Afecta el nivel de cumplimiento de los indicadores de desempeño. Que no se cumplan las metas del programa Institucional de Innovación y Desarrollo 2013 – 2018 del Tecnológico.

Procedimiento del SGI para el Seguimiento de egresados(as) TEST/D-VIPO-004

Solicitud de base de datos de egresados(as) a Control Escolar. Contactar a los egresados(as) a través de redes sociales, vía telefónica, correo electrónico, visita al Departamento de Control Escolar, visitas de campo, etc.

Departamento de Vinculación

Procedimiento del SGI para la Integración de Proyectos, Programas Estadísticas e Indicadores de Planeación. TEST/D-PLPO-001.

Convocatoria a reunión para concretar las metas para el ejercicio fiscal, establecidas con anterioridad en el anteproyecto. Dar a conocer mediante oficio el POA del ejercicio autorizado y responsables de dar cumplimiento a cada meta. Solicitar el avance trimestral de las metas. Dara conocer los avances firmados y los indicadores de desempeño. Realizar evaluaciones programáticas al cumplimiento de las metas trimestrales, si se detectan variaciones solicitar al área administrativa que aplique estrategias correspondientes para nivelar el cumplimiento. Si alguna meta excede del 130% de cumplimiento al cabo del ejercicio, tramitar una

Departamento de Planeación y Evaluación

Rev. 0

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1 Parte interesada (1)

Objetivo (2)

Oportunidad o Riesgo (3)

Control. Nombre del procedimiento Código (4)

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0 Página 3 de 8

Acciones (5)

Responsable de implementación (6)

adecuación programática debidamente justificada para nivelar el grado de cumplimiento.

Responsables de los puntos de control

Responsables de los puntos de control

Establecer los criterios para asegurarse de que el servicio educativo que no sea conforme con los requisitos del servicio se identifica para prevenir su uso no intencionado. Establecer los criterios para asegurarse de que el servicio educativo que no sea conforme con los requisitos del servicio se identifica para prevenir su uso no intencionado.

No identificar la causa raíz real del problema.

Incumplimiento de las evidencias y fechas de entrega de las mismas.

Estudiante

Cumplir con los requisitos relativos a la acreditación del servicio social.

Expedientes incompletos por falta de documentación.

Aspirante

Asignar número de control para dar carácter de estudiante inscrito al aspirante que haya cubierto los requisitos de ingreso, en el Tecnológico de Estudios Superiores de Tianguistenco.

Las y los estudiantes no Realizan preinscripciones para el proceso de ingreso al TEST.

TES-CA-IT-004-01

Procedimiento del SGI para el Control de Servicio Educativo no Conforme TEST-CA-PG004

Realización del análisis causa raíz considerando las partes involucradas (docentes y estudiantes) Revisión del análisis causa raíz.

Procedimiento del SGI para el Control de Servicio Educativo no Conforme TEST-CA-PG004

Revisión d e las acciones a implementar. Seguimiento a las acciones implementadas mediante notificaciones parciales de los responsables de ejecutar las acciones.

Procedimiento del SGI para Servicio Social TEST/D-VI-PO-002

Enviar un correo a los y las estudiantes activos en donde se muestre el estatus de su servicio, es decir los documentos faltantes. Cumplir con el procedimiento establecido en el SGI. Condicionar la liberación de Servicio Social.

Procedimiento del SGI para la selección e inscripción de aspirantes a nuevo ingreso. TEST/D-AC-PO-001

Realizar una campaña de promoción intensa. Implementar convenios de colaboración como instituciones de educación media superior.

Coordinación de División. Responsables de los puntos de control Subdirección de área Dirección de área. Jefatura de División Subdirección de área Dirección de área.

Departamento de Servicio, Social, Residencias Profesionales.

Departamento de Control Escolar.

Rev. 0

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1 Parte interesada (1)

Objetivo (2)

Oportunidad o Riesgo (3)

Estudiante

Aplicar los lineamientos de reinscripción para las y los estudiantes del Tecnológico de Estudios Superiores de Tianguistenco.

Movilidad estudiantil y deserción de estudiantes.

Docente

Cumplir con el indicador de 70 % de estudiantes que hacen Evaluación Docente

Que las y los estudiantes no realicen la evaluación docente por falta de interés.

Docente

Que el 80% de las y los docentes tengan un curso de capacitación por lo menos una vez al año.

Los y las docentes de asignatura no tienen disponibilidad de tiempo y tampoco asisten diario.

Concluir el curso con un índice de aprobación mayor al 50%.

Que se concluya el curso con un índice de aprobación menor al 50% por causas imputables al docente y/o estudiantes.

Personal académico Estudiantes

Estudiante

TES-CA-IT-004-01

Que la estudiante acredite la residencia profesional en el periodo establecido.

Baja definitiva de la residencia profesional por las siguientes causas: Por no asistir a las asesorías. No entregar en tiempo

Control. Nombre del procedimiento Código (4)

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0 Página 4 de 8

Acciones (5)

Mediante el estudio socioeconómico determinar las diferentes causas de Procedimiento del SGI para la deserción: Cambio de escuela, falta de reinscripción de los y las recursos económicos, estudiantes problemas familiares, TEST/D-AC-PO-002 embarazo no planeado y falta de interés por el estudio. Abordar todos los medios de difusión posibles (redes sociales, avisos, volantes) Procedimiento de SGI para para concientizar al y la la Evaluación Docente estudiante sobre la TEST/D-AC-PO-006 importancia y el impacto en su persona de mejorar el cuerpo docente. Procedimiento del SGI para la Capacitación, Formación Realizar cursos en horarios y Entrenamiento del distintos y algunos en línea. Personal Docente TEST/D-AC-PO008.

Procedimiento del SGI para la Gestión del Curso TEST/D-AC-PO-003

Procedimiento del SGI para la Operación y acreditación de la residencia profesional. TEST/D-AC-PO-007

Seguimiento al avance académico de los y las estudiantes a través de tutorías por parcial. Apertura de asesorías y cursos remediales. Plática informativa sobre la residencia profesional Seguimiento a las y los estudiantes a través de asesorías para cumplir con la estructura del proyecto de residencias.

Responsable de implementación (6)

Departamento de Control Escolar.

Departamento de Desarrollo Académico.

Departamento de Desarrollo Académico. Jefaturas de División. Coordinación de tutorías del programa educativo. Personal académico. Asesor Asesora proyecto Jefatura División.

o del y de

Rev. 0

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1 Parte interesada (1)

Objetivo (2)

Oportunidad o Riesgo (3)

Control. Nombre del procedimiento Código (4)

y forma los avances del proyecto con la estructura solicitada. Que la empresa u organización le dé de baja por mal desempeño. Por no acreditar la residencia profesional al final del semestre.

Egresado(a)

Establecer las normas y lineamientos para la obtención del Título Profesional de Licenciatura en el Tecnológico de Estudios Superiores de Tianguistenco.

Personal administrativo, estudiantes y personal docente.

Dar mantenimiento a la infraestructura de los equipos de cómputo del TEST

Estudiantes

Que él o la estudiante realice de manera correcta el pago del servicio solicitado.

Personal administrativo,

Dar mantenimiento Preventivo y/o

TES-CA-IT-004-01

Expediente incompleto.

Falta de refacciones para atender las solicitudes de mantenimiento correctivo en tiempo y forma, cuando el equipo de cómputo tenga averías físicas. Que él o la estudiante no esté bien informado del procedimiento de pago, y realice un pago por un concepto diferente al requerido no procederá el reembolso. Falta de cumplimiento al

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0 Página 5 de 8

Acciones (5)

Responsable de implementación (6)

Calificaciones parciales de acuerdo al calendario escolar vigente.

Procedimiento del SGI para la Titulación TEST/D-AC -PO-005

Controles de Prevención: Plática de inducción a proceso de titulación, cumplimiento a requisitos. Controles de Detección: Expediente al 50% antes de asignar número de expediente. Registro en el formato de requisitos para titulación.

Jefaturas de carrera

Procedimiento del SGI para el Mantenimiento Preventivo y/o Correctivo de la Infraestructura y Equipo de cómputo. TEST/D-AD-PO001

Apoyo del área de compras para la adquisición de refacciones del equipo de cómputo.

Jefatura del Centro de Cómputo.

Procedimiento del SGI para la Captación de Ingresos Propios. TEST/D-AD-PO002

Pronta y oportuna difusión del procedimiento de pago en los diferentes servicios.

Departamento de Recursos Financieros.

Procedimiento del SGI para el Mantenimiento

Realizar el Procedimiento, revisar, verificar resultados

Departamento de Recursos Rev. 0

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1 Parte interesada (1)

estudiantes, docentes de asignatura y de tiempo completo.

Objetivo (2)

Correctivo a la Infraestructura del TEST.

Oportunidad o Riesgo (3)

Programa Mantenimiento Preventivo Correctivo.

de y

Control. Nombre del procedimiento Código (4)

Preventivo y/o Correctivo de la Infraestructura y Equipo de Cómputo. TEST/D-AD-PO001

Asegurar el cumplimiento adecuado de los procesos, a pesar de los movimientos de alta y baja del personal de mandos medios responsables de los procesos.

Procedimiento del SGI para el Control de Registros de Calidad. TEST-CA-PG002

Todas las áreas del Tecnológico

Asegurar la gestión del plan anual de auditorías, así como la realización de las mismas.

Que no se cumpla el plan anual de auditorías del SGI así como la planeación e implementación del programa o agenda de cada auditoria.

Procedimiento del SGI para Auditorías Internas del SGI. TEST-CA-PG-003 Procedimiento del SGI para Auditorías de Servicio. TEST-CA-PO-002

Todas las áreas del Tecnológico

Dar un manejo adecuado a los RP que se generan en el TEST.

Que no se manejen y almacenen de manera adecuada los

Procedimiento del SGI para el manejo de Residuos Peligrosos TEST-AM-PO002.

TES-CA-IT-004-01

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Acciones (5)

por parte del Jefe o Jefa del Departamento Responsable.

Solicitar al Departamento de Recursos Humanos que informe sobre el personal de mandos medios y superiores, que causará baja como responsable del área.

Cuando se presente un movimiento de baja y alta entre el personal de mandos medios, y superiores, que no se realice la entrega adecuada de los registros en los procesos del SGI correspondientes al área durante el cambio de la persona responsable de nuevo ingreso.

Personal administrativo docente, y estudiantes.

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0

Que el área responsable entregue copia de las hojas del Sistema de Entrega Recepción (SISER) al Departamento de Calidad Institucional, en el que describa la entrega de los registros y la firma de recibido de la persona de nuevo ingreso responsable del área que recibe la información. Dar a conocer el programa anual de auditorías. Gestionar la capacitación y formación necesaria para los Auditores(as). Seleccionar al equipo auditor que participará en cada auditoria conforme a los criterios para selección y calificación de auditores y auditoras TEST-CA-RC-017. Identificar Peligrosos

Residuos

Responsable de implementación (6)

Materiales Servicios Generales.

y

Departamento de Recursos Humanos, Departamento de Calidad, y áreas de mandos medios y superiores.

Departamento de Calidad Institucional.

Departamento de Recursos Materiales y Rev. 0

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1 Parte interesada (1)

Objetivo (2)

Oportunidad o Riesgo (3)

Control. Nombre del procedimiento Código (4)

RP que se generan en el Tecnológico.

que generan y manejan RP

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0 Página 7 de 8

Acciones (5)

Proveer de las condiciones para el manejo y almacén temporal de Residuos Peligrosos. Bitácora de degeneración de Peligrosos.

Comunidad estudiantil, docentes y administrativos Todas las áreas del TEST.

Estudiantes Personal académico

TES-CA-IT-004-01

Realizar acciones de prevención, auxilio y recuperación para responder ante emergencias reales. Asegurar el control de aspectos significativos que pueden generar un impacto ambiental.

Establecer normas y lineamientos que sustentan y sintetizan el otorgamiento de atención tutorial personalizada a estudiantes del TEST; propiciando así su formación integral y contribuyendo al mejoramiento de la calidad educativa

registro Residuos

Que no se realicen los simulacros programados.

Plan de respuesta a emergencias del SGI del TEST TEST-AM-PO-001.

Llevar a cabo el Programa anual de respuesta a emergencias.

Que no se manejen adecuadamente los residuos sólidos urbanos del TEST.

Instructivo de trabajo del SGI para el manejo de residuos sólidos urbanos TEST-AM-IT-001.

Que al menos el 70% de los estudiantes canalizados no asistan a las áreas de apoyo para su atención.

Realizar una clasificación adecuada de los residuos sólidos urbanos y su disposición final. Realizar reuniones con los estudiantes canalizados junto con las áreas de apoyo para sensibilizar de la importancia de su asistencia, se llevará a cabo el registro de dicha actividad.

Procedimiento para la operación de tutorías TEST/D-AC-PO-009

Dar seguimiento de la asistencia por área de apoyo mediante la incorporación de la fórmula para calcular el porcentaje de asistencia (alumnos canalizados que asistieron/alumnos canalizados) en el formato para el informe parcial o final de acción tutorial TEST/D-ACPO-009-03.

Responsable de implementación (6)

Servicios Generales. División de Ingeniería Ambiental.

Subdirección de Administración y Finanzas. Departamento Recursos de Materiales y Servicios Generales.

Coordinación de tutorías del PE. y Áreas de apoyo

Rev. 0

ANEXO 1 MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES Referencia a las Normas ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 4.2 y 6.1

Código: TEST-CA-IT-004-01 Revisión: 0 Página 8 de 8

INSTRUCTIVO DE LLENADO

NUMERO

TES-CA-IT-004-01

DESCRIPCIÓN

1

Anotar el nombre de la parte interesada (estudiante, docente, empleadores, sociedad, etc).

2

Anotar el fin último que se pretende alcanzar con el procedimiento, las acciones u operaciones implementadas.

3

Describir la oportunidad o riesgo detectado durante la operación del proceso

4

Anotar el Nombre y Código del Procedimiento que atiende el riesgo.

5

Anotar las acciones implementadas para tratar el riesgo.

6

Anotar el área responsable o el nombre de la persona de implementar las acciones.

Rev. 0