Ga_1_lista_verificación (1) Completo

FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015 GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN 1.

OBJETIVO

Desarrollar en los participantes las habilidades necesarias enla elaboración de un plan de auditoría interna para un Sistema de Gestión de la Calidad. 2.

METODOLOGÍA 2.1. Descargue el documento adjunto y observe atentamente el mapa de procesos. 2.2. Elija un proceso para su análisis e identifique las principales actividades del mismo, teniendo en cuenta el ciclo de mejora continua (PHVA). 2.3. Seleccione mínimo 10 numerales por norma y 2 requisitos documentales, de acuerdo con la naturaleza del proceso. (Nota: Esta metodología esta definida para los efectos del proceso de aprendizaje, no significa que en una práctica real de auditoría, debe ser elaborado de esta forma el documento) 2.4. Registre estos requisitos en la tabla Plan de Auditoría. 2.5. Finalmente redacte 10 preguntas abiertas que permitan verificar la conformidad y consígnelas en la tabla dispuesta en el documento. Adicionalmente, registre las evidencias objetivas que esperaría encontrar como auditor frente a la pregunta formulada. 2.6. Envíe el desarrollo de su actividad para se evaluada en las fechas indicadas.

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PLAN DE

AUDITORÍA

OBJETIVO

Gestión de Mantenimiento

ALCANCE

Planeamiento en el gestor de Mantenimiento Infraestructura

RIEGOS AUDITORIA

DE

LA

PHVA

RECURSOS EQUIPO AUDITOR

PROCESO/ ACTIVIDAD

Brandon Rodriguez

FECHA (dd/mm/aaaa)

HORA (inicio – final)

CRITERIOS DE AUDITORIA/DOCUMENTO(S) DE REFERENCIA

AUDITADO

AUDITOR

LUGAR

7.1.3 Elaborar un plan, cronograma y presupuesto para el de mantenimiento de acuerdo al tipo de proyecto que se esté ejecutando 7.1.3 Recolectar, aprobar y verificar el correcto funcionamiento de los repuestos

Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura

Brandon Rodriguez

Remoto

Jefe de Mantenimiento y de compras

Brandon Rodriguez

Remoto

Gestión de Mantenimiento

30/07/2020

18:00 –22:00

Proceso de mantenimiento, proceso de compras Proceso de mantenimiento, Proceso de ingeniería, proceso de ventas, recursos humanos Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

30/07/2020

18:00 –22:00

7.1.3 Plan de mantenimiento, Repuestos, fichas técnicas, manuales de operación, orden de compra, instructivos, lista de chaqueo

Jefe de las diferentes áreas relacionadas con los procesos

Brandon Rodriguez

Remoto

30/07/2020

18:00 –22:00

7.1.3 Se verifican las operaciones de los procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios

Brandon Rodriguez

Remoto

Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

7.5 Control a la empresa de infraestructura y mantenimiento

Brandon Rodriguez

Remoto

Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

7.5 Procedimiento para el

Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura Jefe de

Brandon

Remoto

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mantenimiento, seguridad y adecuación de la infraestructura física

Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

7.5 se requiere un informe de las novedades en seguridad y un seguimiento continuo

Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

7.5 Es importante realizar la modificación de los formatos reporte de insumos de Infraestructura y Mantenimiento

Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

4.1 crear estrategias para minimizar debilidades, amenazas y aumentar fortalezas, oportunidades, identificadas en la matriz DOFA 4.4 Realizar seguimiento a las actividades realizadas con la gestión de calidad, cliente, y el proceso de mantenimiento

Infraestructura

30/07/2020

18:00 –22:00

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4.4 Las salidas no conformes en el servicio prestado devolución de repuestos, y realizar un plan de mejoramiento y registro de la no conformidad

Mantenimiento o de Infraestructura Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura

Rodriguez

Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura Jefe de Mantenimiento o de Infraestructura

3

Brandon Rodriguez

Remoto

Brandon Rodriguez

Remoto

Brandon Rodriguez

Remoto

Brandon Rodriguez

Remoto

Brandon Rodriguez

Remoto

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LISTA DE VERIFICACIÓN ÁREA O PROCESO: Gestor de Mantenimiento Infraestructura FECHA: 30/07/2020 NOMBRE DEL AUDITADO: Brandon Rodriguez REQUISITO A PREGUNTAS VERIFICAR

7.1

EVIDENCIA OBJETIVA

Cuenta con un plan de adquisición, para adquirir, implementar y mantener recursos de Infraestructura Tecnológica? Se cuenta con servicio de mantenimiento para todos los repuestos o equipos?

Se evidencia en Adquirir y mantener infraestructura tecnológica

7.1

Se cuenta con procedimientos definidos para la adquisición de nuevos equipos?

Adquirir y mantener la arquitectura tecnológica

7.5

Las instalaciones (aulas, cubículos y oficinas) fueron diseñadas o adaptadas específicamente para funcionar como un centro de cómputo? La institución cuenta con un inventario de infraestructura tecnológica?

Administración de Instalaciones.

7.1

7.1 7.5 4.4

Adquirir y mantener la arquitectura tecnológica

Plan de adquisición de infraestructura tecnológica

En el inventario se registran los equipos Control de la información documentada informáticos existentes, (marca, modelo, ubicación, fecha de adquisición, capacidad, entre otros El manual incluye el alcance del sistema de Sistema de gestión de la calidad y sus procesos gestión de la calidad?

7.5.1

Se realizan copias de seguridad de los registros? Generalidades

3

La alta dirección establece la política de la Calidad?

Revisión por la Dirección

3

La alta direccion asegura la disponibilidad de recursos?

Revisión por la Dirección

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HALLAZGOS C NC OBS

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Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

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