Der. Procesal Penal - Tomo 1

Derecho Procesal Penal Tomo 1

© VÍCTOR JIMMY ARBULÚ MARTÍNEZ © EDITORA Y DISTRIBUIDORA EDICIONES LEGALES E.I.R.L. Jr. Azángaro 1075, of. 604, Lima-Perú Teléfonos: (511) 427-2076 / 426-2406 RUC: 20523085345 web: www.legales.pe e-mail: [email protected] Primera edición: 2013 Tiraje: 1000 ejemplares Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N.º 2012-16416 Registro ISBN: 978-612-4115-35-6 Reservados todos los derechos. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico ni mecánico, incluyendo fotocopia, sin previa autorización escrita del autor y el editor. Diseño de portada: Edwing E. Gonzales Alvarado Diagramación de interiores: Enrique M. Tello Paravecino Impresión y encuadernación: Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván Av. Las Lomas N.º 1600 - S. J. L. RUC: 10090984344 Impreso en Perú / Printed in Perú

Índice General INTRODUCCIÓN....................................................................... 1

Parte I El Derecho Procesal Penal Capítulo I Teoría del Proceso Pena 1. FUNCIÓN JURISDICCIONAL DEL ESTADO................ 5 2. CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL......... 5 3. OBJETO................................................................................. 8 4. FUNCIÓN DEL DERECHO PROCESAL PENAL.......... 8 4.1. Realización del derecho penal material.................. 8 4.2. Protección personal.................................................... 9 4.3. Recomposición de la paz y seguridad ciudadana... 10 5. CARACTERES..................................................................... 10 5.1. Derecho Público......................................................... 10 5.2. La autonomía.............................................................. 10

Capítulo II Evolución del Derecho Procesal 1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS...................................... 13 2. DERECHO GRIEGO........................................................... 13 V

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3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

DERECHO ROMANO........................................................ 14 DERECHO GERMANO..................................................... 15 DERECHO INGLÉS............................................................ 17 DERECHO ESPAÑOL........................................................ 17 DERECHO ECLESIÁSTICO.............................................. 18 DERECHO PROCESAL INDIANO.................................. 20 EL DERECHO PROCESAL PERUANO........................... 21 9.1. El Código de enjuiciamientos en materia penal.... 22 9.2. El Código de procedimientos en materia criminal.... 23 9.3. Código de procedimientos penales de 1940........... 24 9.4. Código procesal penal de 1991................................. 25 9.5. Código procesal penal de 2004................................. 25 9.6. La reforma procesal .................................................. 25

Capítulo III Fuentes del Derecho Procesal 1. 2. 3. 4. 5.

LA LEY.................................................................................. 29 LA JURISPRUDENCIA...................................................... 29 LA COSTUMBRE................................................................ 33 LA DOCTRINA................................................................... 33 LOS TRATADOS INTERNACIONALES......................... 34

Capítulo IV Sistemas Procesales 1. 2. 3. 4. 5. 6.

CUESTIONES GENERALES.............................................. 37 SISTEMA ACUSATORIO................................................... 38 SISTEMA INQUISITIVO.................................................... 39 SISTEMA MIXTO................................................................ 40 SISTEMAS ACUSATORIOS MODERNOS...................... 41 LA ORALIDAD................................................................... 42 VI

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Capítulo V Principios Constitucionales del Proceso Penal 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

ACCESO A LA JUSTICIA.................................................. 43 JUICIO PREVIO................................................................... 43 JUICIO ORAL...................................................................... 44 JUICIO PÚBLICO................................................................ 45 JUICIO CONTRADICTORIO............................................ 47 INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD....................... 47 JUEZ NATURAL. ÓRGANO COMPETENTE................ 51 PLAZO RAZONABLE........................................................ 52 LA CELERIDAD EN LA ACTUACIÓN DE LOS ÓRGANOS JUDICIALES......................................................... 55 10. PROHIBICIÓN DE AUTOINCRIMINACIÓN................ 58 11. IGUALDAD DE ARMAS................................................... 58 12. DERECHO A IMPUGNAR................................................ 59 13. INDEMNIZACIÓN POR ERRORES JUDICIALES........ 59 14. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA...................................... 60 15. INDUBIO PRO REO............................................................ 61 16. PROHIBICIÓN DE PUBLICIDAD.................................... 62 17. PROHIBICIÓN DE PERSECUCIÓN PENAL MÚLTIPLE............................................................................ 62 17.1. Sanción penal y administrativa................................ 63 18. INTERVENCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO COMO TITULAR DE LA ACCIÓN PENAL................................. 71 18.1. El deber de la carga de la prueba............................. 71 18.2. Conducción de la investigación ............................... 71 18.3. Principio Acusatorio.................................................. 72 18.4. Perspectiva desde el Tribunal Constitucional y la Corte Suprema............................................................ 73 19. COMPETENCIA JUDICIAL.............................................. 77 VII

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20. LEGALIDAD DE LAS MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS.......................................................................... 79 20.1. Caracteres de las medidas limitativas de derechos fundamentales ........................................................... 80 20.2. Verificación de requisitos materiales para dictar medidas cautelares..................................................... 82 21. LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA...................................... 84 22. DERECHO DE DEFENSA DEL IMPUTADO.................. 84 23. DERECHOS DE LA PERSONA AGRAVIADA............... 85

Capítulo VI Normas Procesales 1. CONCEPTO......................................................................... 87 2. NORMAS DE ORDEN PÚBLICO .................................... 87 3. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RELACIÓN AL TIEMPO ........................................................ 88 4. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RELACIÓN A LAS PERSONAS ............................................ 93 5. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RELACIÓN AL ESPACIO....................................................... 93 6. INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES...... 94 7. INTERPRETACIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES.... 95

Parte II El Proceso Capítulo I Concepto 1. OBJETO DEL PROCESO.................................................... 100 2. FINES DEL PROCESO ....................................................... 102 3. REQUISITOS SUBJETIVOS................................................ 102 VIII

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4. REQUISITOS OBJETIVOS.................................................. 103 5. CARACTERES DEL PROCESO PENAL ......................... 103 6. RELACIÓN JURÍDICA PROCESAL................................. 103

Capítulo II La Acción Penal 1. CONCEPTO ........................................................................ 105 2. DOCTRINAS DUALISTAS................................................ 107 3. EL MINISTERIO PÚBLICO Y LA ACCIÓN PENAL..... 109 4. CARACTERES DE LA ACCIÓN PENAL........................ 110 4.1. Publicismo................................................................... 110 4.2. Pretensión jurídica única........................................... 110 4.3. Oficialidad................................................................... 110 4.4. Irrevocabilidad........................................................... 111 4.5. Indiscrecionalidad...................................................... 111 4.6. Indivisibilidad............................................................ 111 4.7. Presupuestos procesales............................................ 112 5. ACCIÓN PENAL PÚBLICA.............................................. 113 6. ACCIÓN PRIVADA............................................................ 114 6.1. La presentación de la querella.................................. 115 6.1.1. Instancia de parte............................................ 115

Capítulo III Las Salidas Alternativas 1. NEGOCIACIÓN PENAL................................................... 117 2. PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD .................................... 118 3. TRÁMITE.............................................................................. 119 4. SATISFACCIÓN DEL INTERÉS PÚBLICO..................... 120 5. FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA........................................................................ 122 IX

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Capítulo IV Medios de Defensa Técnicos 1. CUESTIÓN PREVIA........................................................... 123 1.1. Concepto ..................................................................... 123 2. CUESTIÓN PREJUDICIAL................................................ 124 2.1. Concepto ..................................................................... 124 2.2. Clases........................................................................... 126 2.2.1. No devolutivas ............................................... 126 2.2.2. Devolutivas ..................................................... 126 3. EXCEPCIONES.................................................................... 127 3.1. Concepto ..................................................................... 127 3.2. Excepción de naturaleza de juicio........................... 128 3.3. Excepción de naturaleza de acción o de improcedencia de acción......................................................... 128 3.4. Condiciones objetivas de punibilidad..................... 130 3.5. Excepción de cosa juzgada....................................... 132 3.5.1. Cosa juzgada formal y material.................... 132 3.6. Excepción de amnistía............................................... 136 3.7. Excepción de prescripción........................................ 139 4. PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN EN TIPOS PENALES SIN PENA MÁXIMA CONMINADA EN LA JURISPRUDENCIA VINCULANTE........................................... 141 4.1. Suspensión de prescripción...................................... 142 4.2. La dúplica de la prescripción en los delitos cometidos por funcionarios públicos .............................. 146 4.3. Interpretación del artículo 339 del ncpp que dispone la suspensión de la prescripción............... 147

Capítulo V La Acción Civil 1. NULIDAD DE TRANSFERENCIAS................................. 160 2. PROCEDIMIENTO ............................................................ 160 X

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Capítulo VI Jurisdicción y Competencia Penal 1. LA JURISDICCIÓN............................................................. 163 2. CARACTERÍSTICAS........................................................... 164 3. POTESTAD JURISDICCIONAL........................................ 165 4. IMPRORROGABILIDAD DE LA JURISDICCIÓN PENAL.................................................................................. 165 5. LA JURISDICCIÓN MILITAR........................................... 166 6. JUSTICIA CASTRENSE Y DELITOS DE FUNCIÓN..... 169 7. JURISDICCIÓN COMUNAL............................................. 177 7.1. Rondas campesinas y derecho penal ..................... 178 7.2. Orígenes....................................................................... 179 7.3. Constitución y comunidades campesinas y nativas.............................................................................. 180 7.4. Pluralidad cultural..................................................... 181 7.5. Las rondas campesinas y jurisdicción especial...... 182 7.6. Identidad étnica y cultural........................................ 183 7.7. Alcance de la jurisdicción especial comunal-rondera. Regla jurídica para la aplicación de justicia comunal....................................................................... 184 7.7.1. Elementos que comporta la jurisdicción especial comunal-ronderil............................. 184 7.8. Reglas para examinar la conducta del agente........ 185 7.9. Derecho consuetudinario y derechos fundamentales. Factor de congruencia..................................... 186 7.10. Actos violatorios de derechos humanos inadmisibles en la jurisdicción especial............................... 187 7.11. El rondero ante el derecho penal............................. 188 7.11.1. Conducta atípica............................................ 188 7.11.2. Causas de justificación.................................. 189 7.11.3. Reglas para la determinación de la culpabilidad.............................................................. 189 7.11.4. Exención de pena y atenuación.................... 191 7.11.5. Determinación de la pena............................. 191 XI

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Capítulo VII La Competencia 1. FORMAS DE DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA................................................................................ 195 1.1. La competencia objetiva............................................ 195 1.2. Funcional..................................................................... 196 2. COMPETENCIA DE LAS SALAS PENALES SUPERIORES ................................................................................. 203 3. CONFLICTOS DE COMPETENCIA................................ 204 3.1. Juez natural................................................................. 204 3.2. Carencia de competencia ......................................... 207 3.3. Competencia territorial............................................. 208 3.4. Competencia cuando el hecho es cometido en medio de trasporte..................................................... 209 3.5. Delitos en el extranjero.............................................. 209 3.6. Delitos graves y de trascendencia nacional............ 209 3.7. Competencia material............................................... 211 3.7.1. Competencia material y funcional de los Juzgados Penales............................................. 211 3.7.2. Competencia funcional.................................. 211 3.7.3. Competencia funcional de los juzgados de la investigación preparatoria........................ 212 3.8. Juzgados de paz letrados. Competencia por materia............................................................................... 213 3.9. La competencia por conexión................................... 213 3.9.1. Fueros por conexión....................................... 214 3.9.2. Reglas para determinar la competencia por conexión.................................................... 214 3.10. Concurso procesal de delitos.................................... 215 3.11. Cuestiones de competencia...................................... 215 3.11.1. La declinatoria de competencia................... 215 3.11.2. La transferencia de competencia................. 216 3.11.3. Trámite............................................................. 217 XII

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3.11.4. Jurisprudencia vinculante y transferencia de competencia............................................... 217 3.11.5. La contienda de competencia....................... 224 3.11.6. La acumulación.............................................. 226 3.11.7. La desacumulación........................................ 227

Capítulo VIII La Inhibición y Recusación 1. TRÁMITE.............................................................................. 230 2. RECUSACIÓN..................................................................... 231 2.1. La recusación en la jurisprudencia constitucional .... 231 2.2. Imparcialidad del juez a quien se ha interpuesto acciones de garantía y/o quejas en la jurisprudencia vinculante ............................................................. 232 2.2.1. Hábeas corpus o amparo............................... 239 2.2.2. Queja disciplinaria.......................................... 240 2.3. Reemplazo del inhibido o recusado........................ 241 2.4. Rechazo de la recusación ......................................... 241 2.5. Recusación de miembros de colegiado o todo el colegiado..................................................................... 241 2.6. Recusación contra miembros de colegiado............ 242 2.7. Recusación de jueces supremos y caso del ex presidente Alberto Fujimori........................................... 242 2.7.1. Antecedentes................................................... 243 2.7.2. Competencia del TC ...................................... 243 2.7.3. El Derecho Fundamental a la pluralidad de la instancia.................................................. 246 2.7.4. El derecho fundamental a la pluralidad de la instancia como derecho de configuración legal.......................................................... 246 2.7.5. Delimitación prima facie del contenido esencial del derecho fundamental a la pluralidad de la instancia.................................... 248 2.7.6. Análisis constitucional del caso concreto.... 251 2.7.7. Inhibición de secretarios y auxiliares........... 255 XIII

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Parte III Las Partes del Proceso Capítulo I Los Sujetos Procesales 1. 2. 3. 4. 5.

EL MINISTERIO PÚBLICO............................................... 259 ANTECEDENTES EN EL PERÚ....................................... 260 EL DEFENSOR DE LA LEGALIDAD Y EL NCPP......... 263 ATRIBUCIONES Y OBLIGACIONES.............................. 264 ACTUACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO...................................... 267 6. PODER COERCITIVO........................................................ 268

Capítulo II La Policía 1. 2. 3. 4.

UN POCO DE HISTORIA.................................................. 269 ROL CONSTITUCIONAL DE LA POLICÍA................... 271 FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DE LA POLICÍA ..... 271 ATRIBUCIONES ESPECÍFICAS DE LA POLICÍA ........ 272 4.1. Acceso a información por parte del imputado y su defensa.................................................................... 274 5. INSTRUCCIONES DEL FISCAL DE LA NACIÓN........ 274 6. PROHIBICIÓN DE INFORMAR....................................... 275

Capítulo III El Imputado y el Abogado Defensor 1. AUDIENCIA DE TUTELA DE DERECHOS................... 277 1.1. Antecedentes............................................................... 277 1.2. Finalidad de la audiencia de tutela......................... 279 1.3. Carácter....................................................................... 279 XIV

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1.4. Audiencia de tutela de derechos.............................. 279 1.5. Cuestionamiento de la disposición de formalización de investigación preparatoria.......................... 280 1.6. Derechos del imputado y la prueba prohibida...... 284 1.7. Convocatoria............................................................... 286 1.8. Identificación del imputado..................................... 287 1.9. Identificación del imputado en la jurisprudencia suprema ...................................................................... 287

Capítulo IV Poder Disciplinario del Fiscal o del Juez 1. CORTE DE SECUELA DE PROCESO A MENOR DE EDAD.................................................................................... 300 2. JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL EN CASOS DE DETENCIÓN DE MENOR.......................................... 301 3. INIMPUTABILIDAD DEL PROCESADO....................... 302 4. ENFERMEDAD DEL IMPUTADO................................... 304

Capítulo V Contumacia y Ausencia 1. LA CONTUMACIA............................................................ 305 1.1. Antecedentes legislativos ......................................... 305 1.2. Referencias jurisprudenciales en la corte suprema.... 306 1.3. Jurisprudencia constitucional y contumacia.......... 312 1.4. Contumacia en el NCPP............................................ 315 1.5. Ausencia...................................................................... 316 1.6. El ausente en el NCPP............................................... 318 1.7. Reglas comunes para el contumaz y el ausente..... 318 1.8. Efectos de la declaración de contumacia o ausencia........................................................................... 319 1.9. Presencia en el proceso judicial................................ 319 1.10. La declaración del imputado.................................... 319 XV

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1.11. Declaración en la diligencia preliminar.................. 320 1.12. Desarrollo de la declaración..................................... 321 1.13. Declaración respecto de los cargos.......................... 322 1.14. Documentación.......................................................... 323 1.15. Tratamiento y pluralidad de imputados................ 323

Capítulo VI El Abogado Defensor 1. ORIGEN DE LA ABOGACÍA ........................................... 325 2. DEFINICIÓN........................................................................ 326 3. EL ABOGADO Y LA ÉTICA.............................................. 327 4. FORMACIÓN DEL ABOGADO....................................... 328 5. ASPECTOS NEGATIVOS DE LA PROFESIÓN DEL ABOGADO........................................................................... 329 6. EL ABOGADO Y EL JUEZ................................................. 332 7. EL ABOGADO DEFENSOR EN LA LEY ORGÁNICA Y EL NCPP........................................................................... 332 8. DEBERES DEL ABOGADO PATROCINANTE.............. 333 9. DERECHOS DEL ABOGADO PATROCINANTE ......... 336 10. LA REPRESENTACIÓN PROCESAL............................... 338 11. LA DEFENSA GRATUITA................................................. 339 12. LA DEFENSA DE OFICIO................................................. 339 13. DEFENSA COLECTIVA..................................................... 340 14. REEMPLAZO DEL ABOGADO DEFENSOR INASISTENTE................................................................................... 340

Capítulo VII Las Personas Jurídicas 1. LA PERSONA JURÍDICA EN LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL........................................................... 341 2. ANTECEDENTES EN EL DERECHO COMPARADO.... 342 XVI

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3. PERSONA JURÍDICA Y CULPABILIDAD...................... 344 4. PERSONAS JURÍDICAS Y REPARACIÓN CIVIL ........ 346 5. Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Acuerdo Plenario N° 7-2009/CJ-116....................................................... 349 6. Inaplicabilidad de los arts. 104 y 105 del Código Penal en la praxis jurisprudencial................................................................. 350 6.1. Aspectos dogmáticos................................................. 351 6.2. Reglas para la imposición de consecuencias accesorias. Presupuestos materiales............................... 352 6.3. Consecuencias accesorias características y funciones........................................................................... 353 6.4. Reglas de determinación de las consecuencias accesorias........................................................................ 355 6.5. Los derechos de terceros........................................... 357 6.6. Consecuencias accesorias, persona jurídica y proceso penal.............................................................. 358 6.7. Normas procesales en el NCPP ............................... 359 6.8. Oportunidad del trámite........................................... 359 6.9. Representación procesal y derechos y garantías.... 360 7. REGLAS PROCESALES APLICABLES AL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.................................. 361 8. JURISPRUDENCIA DE SANCIÓN A PERSONA JURÍDICA ................................................................................. 363

Capítulo VIII La Víctima o Agraviado 1. 2. 3. 4. 5.

DERECHOS DEL AGRAVIADO....................................... 372 DEBERES DEL AGRAVIADO........................................... 373 EL ACTOR CIVIL................................................................ 374 LA REPARACIÓN CIVIL................................................... 377 CONCURRENCIA DE PETICIONES PARA CONSTITUIRSE EN ACTOR CIVIL................................................ 377 XVII

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6. ACTOR CIVIL. REQUISITOS PARA CONSTITUIRSE.... 378 7. CONTENIDO DE LA SOLICITUD BAJO SANCIÓN DE INADMISIBILIDAD..................................................... 379 8. PRECISIÓN DE LA INDEMNIZACIÓN SOLICITADA ................................................................................ 380 9. ACTOR CIVIL. OPORTUNIDAD Y FORMA PARA SU CONSTITUCIÓN ......................................................... 380 10. TRÁMITE DE LA CONSTITUCIÓN EN ACTOR CIVIL............................................................................ 382 11. FACULTADES DEL ACTOR CIVIL.................................. 382 12. EL QUERELLANTE PARTICULAR................................. 383 12.1. Requisitos.................................................................... 384 12.2. Facultades del querellante particular...................... 385 12.3. Desistimiento.............................................................. 386 13. EL TERCERO CIVIL............................................................ 386

Parte IV Las Actuaciones Procesales Capítulo I Las Formalidades 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

EL IDIOMA.......................................................................... 393 CONDICIONES DE TIEMPO............................................ 395 CONDICIONES DE LUGAR............................................. 396 LAS AUDIENCIAS ............................................................. 397 EL JURAMENTO................................................................. 398 JURAMENTO Y RELIGIÓN.............................................. 399 OBLIGACIÓN DE INDAGACIÓN SOBRE CREENCIA RELIGIOSA. SU OMISIÓN Y LA NULIDAD......... 401 8. JURAMENTO....................................................................... 403 9. FORMALIDAD EN EL INTERROGATORIO.................. 403 10. LAS ACTAS.......................................................................... 404 10.1. Precedente vinculante y principio de oralidad...... 405 XVIII

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10.2. Precisiones sobre la oralidad.................................... 406 10.2.1. La oralidad y el juicio ................................... 408 10.2.2. Oralidad y formas procesales....................... 408 10.2.3. Oralidad y resoluciones orales o verbales . 409 10.2.4. La documentación de la resolución oral..... 410 10.2.5. Motivación de las resoluciones.................... 411 10.3. Constitución: motivación y forma........................... 413

Capítulo II Las Disposiciones y las Resoluciones 1. RESOLUCIONES JUDICIALES......................................... 418 2. ERROR MATERIAL............................................................ 418 3. LA FIRMA............................................................................ 419 4. LAS NOTIFICACIONES ................................................... 419 5. REGLAS PARA LA NOTIFICACIÓN.............................. 420 6. LOS EDICTOS...................................................................... 421 7. LA NOTIFICACIÓN POR OTROS MEDIOS.................. 421 8. LAS CITACIONES............................................................... 422 9. DEFECTO DE LA NOTIFICACIÓN................................. 423 10. CONVALIDACIÓN............................................................ 424 11. COMUNICACIÓN ENTRE AUTORIDADES................. 424 12. AUTORIDADES EXTRANJERAS..................................... 425 13. El EXPEDIENTE.................................................................. 426 13.1. El expediente fiscal.................................................... 426 13.2. El expediente judicial................................................ 426 13.3. Acceso de las partes al expediente judicial............ 427 13.4. Prohibición de publicación de la actuación procesal.................................................................................. 428 13.5. Conservación del expediente fiscal o judicial........ 429 13.6. Recomposición de expedientes................................ 429 13.7. Los plazos.................................................................... 429 13.8. Cómputo...................................................................... 430 13.9. Caducidad................................................................... 431 XIX

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13.10. Caducidad en la jurisprudencia suprema.............. 431 13.10.1. Motivo de la casación.................................. 431 13.10.2. Antecedentes................................................. 431 13.10.3. Agravios expresados por la fiscalía .......... 432 13.10.4. Argumentos de la resolución de vista....... 432 13.10.5. Examen de los jueces supremos ................ 433 13.10.6. Cuestiones previas....................................... 433 13.10.7. Respecto del principio de igualdad de armas.............................................................. 434 13.10.8. Reglas jurídicas............................................. 435 13.10.9. Caducidad y principio de legalidad.......... 437 13.10.10. Reposición del plazo.................................... 438 13.10.11. Término de la distancia............................... 439

Capítulo III La Nulidad 1. PROBLEMATIZACIÓN ..................................................... 442 2. ACTOS PROCESALES........................................................ 443 3. ELEMENTOS DEL ACTO PROCESAL............................ 445 4. PRESUPUESTOS PROCESALES....................................... 447 5. CLASES DE ACTOS PROCESALES................................. 448 5.1. Por sujetos procesales................................................ 448 5.2. Actos del juez.............................................................. 451 6. FORMAS PROCESALES.................................................... 451 7. NULIDAD PROCESAL ..................................................... 454 8. PRINCIPIOS DE LA NULIDAD PROCESAL................. 456 8.1. Principio de taxatividad, legalidad o especificidad ............................................................................... 457 8.2. Trascendencia............................................................. 457 8.3. Finalidad incumplida ............................................... 457 8.4. Conservación.............................................................. 457 8.5. Convalidación ............................................................ 457 8.6. Protección ................................................................... 458 XX

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9. 10. 11. 12. 13. 14.

CLASES DE NULIDADES................................................. 458 NULIDAD ABSOLUTA...................................................... 458 NULIDAD RELATIVA........................................................ 460 ACTO INEXISTENTE......................................................... 461 EFECTOS DE LAS NULIDADES...................................... 464 LA NULIDAD EN EL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES..................................................................... 466 14.1. Causas.......................................................................... 466 14.2. Subsanación de vicios procesales e integración.... 469 15. LA NULIDAD EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL .... 471 15.1. Nulidad absoluta........................................................ 471 15.2. Derecho a la defensa.................................................. 472 15.3. Nombramiento, capacidad y constitución de jueces o salas.................................................................... 473 15.4. Promoción de la acción penal, y a la participación del Ministerio Público............................................... 474 15.5. Violación de derechos constitucionales.................. 475 16. NULIDAD RELATIVA........................................................ 475 17. CONVALIDACIÓN............................................................ 476 18. SANEAMIENTO................................................................. 477 19. EFECTOS DE LA NULIDAD............................................. 478 20. ACTOS PROCESALES SUSCEPTIBLES DE SER ANULADOS EN EL NCPP ........................................................ 479 20.1. Principio de oportunidad.......................................... 479 20.2. La acción civil............................................................. 480 20.3. Nulidad de transferencia.......................................... 481 20.4. La incompetencia territorial..................................... 481 20.5. Defecto de la notificación.......................................... 481 20.6. La prueba prohibida.................................................. 482 20.7. Medidas de coerción.................................................. 482 20.8. Auto de enjuiciamiento............................................. 483 20.9. Plazo de emisión de sentencia en conclusión anticipada........................................................................... 483 XXI

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20.10. Facultades de los Órganos de revisión de sentencias.................................................................. 484 20.11. En recurso de casación.............................................. 485 21. NULIDAD DE LA DISPOSICIÓN FISCAL..................... 485

Parte V La Prueba Capítulo I Noción 1. PRINCIPIOS QUE RIGEN LA PRUEBA PENAL .......... 493 1.1. Investigación oficial de la verdad ........................... 493 1.2. La libertad de prueba ............................................... 494 1.3. Constitucionalidad de la prueba ............................. 494 1.4. Relevancia................................................................... 494 1.5. Oralidad ...................................................................... 494 1.6. Contradicción ............................................................ 494 1.7. Publicidad .................................................................. 495 1.8. Inmediación ............................................................... 495 1.9. Comunidad de la prueba ......................................... 495 1.10. Libre valoración ......................................................... 495 1.11. Principio In dubio Pro Reo ...................................... 495 1.12. La prueba y la presunción de inocencia................. 496 2. FINALIDAD DE LA PRUEBA .......................................... 497 3. OBJETO DE PRUEBA......................................................... 498 4. LOS HECHOS OBJETOS DE PRUEBA............................ 499 4.1. No son objeto de prueba........................................... 500

Capítulo II Clasificación de la Prueba 1. MEDIOS DE PRUEBA........................................................ 507 XXII

Índice

2. MOMENTOS DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA....... 508 3. INTRODUCCIÓN DE LA PRUEBA EN LA ETAPA INTERMEDIA...................................................................... 509 4. ACUSACIÓN DIRECTA Y ADMISIÓN PROBATORIA.... 509 5. EL PROCESO INMEDIATO Y ADMISIÓN PROBATORIA................................................................................... 510 6. REQUISITOS DE LOS MEDIOS DE PRUEBA................ 511 7. CONVENCIONES PROBATORIAS................................. 513 8. SOLICITUD DE NUEVA PRUEBA EN JUICIO ORAL.. 514 9. PRUEBA INDICIARIA....................................................... 516 10. PRUEBA INDICIARIA SOBRE HECHOS INTERNOS.... 518 11. PRUEBA PRECONSTITUIDA........................................... 520 12. PRUEBA PROHIBIDA........................................................ 522 13. REGLA DE EXCLUSIÓN .................................................. 522 14. LÍMITES A LAS REGLAS DE EXCLUSIÓN.................... 523 15. PRECEDENTES VINCULANTES: AUDIENCIA DE TUTELA DE DERECHOS Y EXCLUSIÓN DE PRUEBA PROHIBIDA......................................................................... 523 16. PRUEBA DIABÓLICA........................................................ 525 16.1. La prueba diabólica en la Jurisprudencia Constitucional........................................................................ 526 17. CONTAMINACIÓN DE LAS FUENTES DE PRUEBA.... 528

Capítulo III Los Medios de Prueba 1. LA CONFESIÓN................................................................. 531 2. EFECTO DE LA CONFESIÓN SINCERA........................ 531 3. LA JURISPRUDENCIA SUPREMA Y LA CONFESIÓN ..................................................................................... 532 4. EL TESTIMONIO................................................................. 533 5. OBLIGACIONES DEL TESTIGO...................................... 534 6. COMPARECENCIA DEL TESTIGO................................. 535 7. ABSTENCIÓN PARA RENDIR TESTIMONIO.............. 536 XXIII

Índice

8. CONTENIDO DE LA DECLARACIÓN DEL TESTIGO... 537 9. TESTIMONIO DE ALTOS DIGNATARIOS..................... 538 10. DESARROLLO DEL INTERROGATORIO...................... 540 11. JURAMENTO Y RELIGIÓN.............................................. 541 12. DIRECCIÓN DEL INTERROGATORIO.......................... 544 13. EL AGRAVIADO................................................................. 545 14. TESTIMONIOS ESPECIALES............................................ 547 15. LA REVICTIMIZACIÓN.................................................... 547 16. LA PERICIA......................................................................... 548 17. DESIGNACIÓN DE PERITO. PROCEDIMIENTO........ 549 18. OBJETO DEL PERITAJE..................................................... 550 19. IMPEDIMENTO.................................................................. 551 20. PERITO DE PARTE............................................................. 552 21. EL INFORME PERICIAL................................................... 552 22. EL EXAMEN PERICIAL..................................................... 553 23. REGLAS DEL EXAMEN.................................................... 556 24. NORMAS DE PROTECCIÓN............................................ 557 25. EL CAREO............................................................................ 557 26. LA PRUEBA DOCUMENTAL........................................... 558

Capítulo IV El Reconocimiento 1. PROCEDIMIENTO............................................................. 562 2. PLURALIDAD DE PERSONAS QUE HACE RECONOCIMIENTO DE UNA SOLA........................................ 564 3. RECONOCIMIENTO REAL.............................................. 566 4. LA INSPECCIÓN JUDICIAL ............................................ 567 5. LA RECONSTRUCCIÓN DEL DELITO.......................... 567 6. PRUEBAS ESPECIALES..................................................... 568 6.1. La necropsia................................................................ 569 6.2. Embalsamamiento..................................................... 570 6.3. Envenenamiento......................................................... 571 XXIV

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6.4. Lesiones....................................................................... 571 6.5. Agresión sexual.......................................................... 572 6.6. Examen en caso de aborto........................................ 572 6.7. Preexistencia y valorización..................................... 573

Parte VI Limitación de Derechos Fundamentales para el Hallazgo de Pruebas Capítulo I Búsqueda de Pruebas y Restricción de Derechos 1. PRESUPUESTOS................................................................. 577 2. CONFIRMACIÓN JUDICIAL........................................... 578 3. IMPUGNACIÓN................................................................. 578 4. EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL................... 579 5. JURISPRUDENCIA EUROPEA SOBRE CONTROL DE IDENTIDAD.................................................................. 580 6. DICTAMEN SOBRE EL FONDO...................................... 581 7. PROCEDIMIENTO............................................................. 583 8. CONTROLES POLICIALES PÚBLICOS EN DELITOS GRAVES................................................................................ 585 9. LA VIDEOVIGILANCIA.................................................... 585 10. LOS DENOMINADOS “VLADIVIDEOS”...................... 587 11. LAS PESQUISAS................................................................. 588 12. LOS MOTIVOS Y OBJETO DE LA INSPECCIÓN.......... 589 13. RETENCIONES................................................................... 589 14. REGISTRO DE PERSONAS............................................... 590 15. LA INTERVENCIÓN CORPORAL................................... 591 16. EXAMEN CORPORAL DE PERSONAS NO IMPUTADAS.................................................................................. 592 17. PRUEBA DE ALCOHOLEMIA......................................... 593 XXV

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18. EL ALLANAMIENTO........................................................ 594 18.1. Presupuestos para la solicitud del allanamiento.... 594 18.2. Contenido de la resolución de la decisión judicial.... 596 18.3. Desarrollo de la diligencia........................................ 597 18.4. Solicitud del fiscal para incautación y registro de personas....................................................................... 597 18.5. Allanamiento y prueba prohibida en la jurisprudencia........................................................................... 597 19. LA EXHIBICIÓN FORZOSA Y LA INCAUTACIÓN.... 600 19.1. Incautación probatoria.............................................. 600 19.2. La exhibición e incautación de bienes..................... 600 20. EJECUCIÓN ........................................................................ 601 21. CONSERVACIÓN .............................................................. 602 22. DEVOLUCIÓN DE BIENES INCAUTADOS Y ENTREGA DE BIENES SUSTRAÍDOS.................................. 602 23. REMATE............................................................................... 603 24. LA EXHIBICIÓN E INCAUTACIÓN DE ACTUACIONES Y DOCUMENTOS NO PRIVADOS......................... 603 25. COPIA DE DOCUMENTOS INCAUTADOS.................. 605 26. LA INTERCEPTACIÓN E INCAUTACIÓN POSTAL.... 606 27. EJECUCIÓN......................................................................... 606 28. REEXAMEN JUDICIAL..................................................... 607 29. LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES.................................................... 608 30. LEGISLACIÓN NACIONAL............................................. 610 31. PROCEDIMIENTO EN EL NCPP..................................... 611 32. REGISTRO............................................................................ 612 33. OBLIGACIÓN DE INFORMACIÓN AL AFECTADO.... 613 34. LA LEGITIMIDAD DE LA INTERVENCIÓN TELEFÓNICA...................................................................................... 613 35. EL ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS PRIVADOS.......................................................... 614 36. PROCEDIMIENTO DE INCAUTACIÓN ....................... 615 XXVI

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37. ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE DOCUMENTOS CONTABLES Y ADMINISTRATIVOS........... 615 38. EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO .... 616 39. LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA TRIBUTARIA.... 617 40. LA CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIÓN................................................................. 617 41. RESOLUCIÓN JUDICIAL.................................................. 617 42. EJECUCIÓN ........................................................................ 618 43. EJECUCIÓN SIN ORDEN JUDICIAL.............................. 618 44. LA PRUEBA ANTICIPADA.............................................. 618

Capítulo II Los Medios de Prueba a Actuar de Forma Anticipada 1. TESTIMONIAL Y EXAMEN DE PERITO........................ 621 2. CAREO.................................................................................. 621 3. REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD ................................ 622 4. TRÁMITE DE LA SOLICITUD.......................................... 622 5. AUDIENCIA DE PRUEBA ANTICIPADA...................... 623 6. LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN.................................. 624 7. MEDIDAS ADICIONALES................................................ 625 8. REEXAMEN E IMPUGNACIONES................................. 626

Capítulo III Actos Especiales de Investigación La Entrega Vigilada y el Agente Encubierto 1. ANTECEDENTES .............................................................. 627 2. CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS EN EL NCPP............................................... 630 3. OBJETO MATERIAL........................................................... 633 4. El AGENTE ENCUBIERTO............................................... 634 XXVII

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5. EL AGENTE ENCUBIERTO Y LA LEGITIMIDAD CONSTITUCIONAL DE SU INTERVENCIÓN.............. 637 5.1. El agente encubierto en el NCPP............................. 639 5.2. Requisitos de la disposición fiscal........................... 641 6. RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN...................... 643 7. AFECTACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES POR EL AGENTE ENCUBIERTO..................................... 644 8. CONCLUSIÓN DEL PROCEDIMIENTO........................ 645

Parte VII La Investigación Preparatoria Capítulo I Finalidad 1. ÓRGANOS DE APOYO AL MINISTERIO PÚBLICO... 650 2. DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN.......................... 654 3. FUNCIÓN DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA........................................................................ 655 4. RESERVA DE LA INVESTIGACIÓN............................... 655 5. SECRETO DE LA INVESTIGACIÓN............................... 657 6. RESPONSABILIDAD DISCIPLINARIA POR DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN NO AUTORIZADA..... 658 7. NATURALEZA DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN..................................................................................... 658

Capítulo II Los Actos Iniciales de la Investigación 1. 2. 3. 4.

LA DENUNCIA................................................................... 659 CONTENIDO Y FORMA DE LA DENUNCIA............... 660 ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN.............. 660 DILIGENCIAS PRELIMINARES...................................... 660 4.1. Finalidad...................................................................... 660 XXVIII

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4.2. Finalidad inmediata................................................... 661 4.3. Plazo............................................................................. 661 4.4. Plazo máximo de las diligencias preliminares en la doctrina jurisprudencial........................................ 662 4.5. Actuación policial...................................................... 664 4.6. El informe policial...................................................... 665 4.7. Relaciones de la policía con el Ministerio Público.... 665

Capítulo III Calificación de la Denuncia 1. ¿COSA INVESTIGADA FISCAL?..................................... 667 2. FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA........................................................................ 668 3. EFECTOS DE LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN.................................................................................................. 669 4. ACUSACIÓN DIRECTA.................................................... 672 4.1. Control de acusación directa.................................... 673 4.2. Disposición de formalización y acusación directa.... 673 4.3. Acusación directa y medidas de coerción.............. 674 5. DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA......................................................................................... 674 5.1. Facultades del fiscal................................................... 674 5.2. Condiciones de las actuaciones de investigación.. 675 5.3. Conclusión de la investigación preparatoria......... 676 5.4. Control del plazo........................................................ 677

Parte VIII La Etapa Intermedia Capítulo I La Preparación del Juicio 1. EL SOBRESEIMIENTO....................................................... 682 XXIX

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2. TRÁMITE DEL CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO...................................................... 683 3. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ .................................. 684 4. AUTO DE SOBRESEIMIENTO......................................... 685 5. CLASES DE SOBRESEIMIENTO...................................... 685 5.1. Sobreseimiento total ................................................. 685 5.2. Sobreseimiento parcial ............................................. 685 6. FORMALIDADES............................................................... 687 7. IMPUGNACIÓN................................................................. 688 8. FACULTAD DE APELACIÓN DE LA PARTE CIVIL EN EL CCP DE 1940............................................................ 688 9. JURISPRUDENCIA VINCULANTE DE LA CORTE SUPREMA...................................................................................................... 689

Capítulo II La Acusación 1. 2. 3. 4. 5. 6.

LA TEORÍA DEL CASO DEL MINISTERIO PÚBLICO.... 691 FUNCIONES DE LA TEORÍA DEL CASO...................... 692 LA ACUSACIÓN. NATURALEZA.................................. 693 TRÁMITE DE ACUSACIÓN............................................. 696 PROPUESTA DE CONVENCIONES PROBATORIAS.. 697 INOBSERVANCIA DEL PLAZO LEGAL PARA FORMULAR ACUSACIÓN FISCAL Y CADUCIDAD.......... 697 6.1. Control formal en el NCPP....................................... 698 6.2. Control sustancial en el NCPP................................. 699 6.3. Orden en el control de la acusación........................ 700 6.4. El juez de control de acusación y el juez de juicio oral................................................................................ 700 6.5. Audiencia preliminar................................................. 701 6.6. Intervención de las partes......................................... 701 6.7. Decisiones que se pueden adoptar en la audiencia .... 702 6.8. Auto de enjuiciamiento............................................. 703 6.9. El auto de citación a juicio........................................ 705 XXX

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Parte IX El Juzgamiento Capítulo I El Juicio Oral 1. DESARROLLO DE LAS AUDIENCIAS........................... 719 2. CAUSALES DE SUSPENSIÓN DE LA AUDIENCIA.... 721 3. ORALIDAD Y REGISTRO................................................. 722 4. INCIDENTES....................................................................... 722 5. DIRECCIÓN DEL JUICIO.................................................. 724 5. PODER DISCIPLINARIO Y DISCRECIONAL............... 724 7. DELITO EN EL JUICIO...................................................... 726 8. AUXILIAR JURISDICCIONAL......................................... 726

Capítulo II Instalación de la Audiencia 1. INICIO DEL JUICIO........................................................... 727 2. APERTURA DEL JUICIO Y POSICIÓN DE LAS PARTES......................................................................................... 731 3. CONCLUSIÓN ANTICIPADA DEL JUICIO.................. 732 3.1. Antecedentes .............................................................. 732 3.2. Votación de cuestiones de hecho en la conclusión anticipada.................................................................... 737 3.3. Conclusión anticipada. Alcances............................. 741 3.3.1. La conformidad .............................................. 741 3.3.2. Oportunidad procesal del acusado para acogerse a la conformidad ............................ 742 3.3.3. La conformidad parcial.................................. 743 3.3.4. Convocatoria como testigo del imputado conformado ..................................................... 743 3.3.5. Alcance de los efectos vinculantes de la conformidad del acusado ............................. 744 XXXI

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3.3.6. Medición de la pena en relación con la conformidad y la confesión .......................... 744 3.3.7. Conformidad y el objeto civil ....................... 747 3.4. Conclusión anticipada del juicio en el NCPP........ 748 3.5. Pluralidad de agentes................................................ 749 3.6. Absolución.................................................................. 749 3.7. Alegato de apertura................................................... 750 3.7.1. Requisitos del alegato.................................... 751 3.8. Requisitos del orador................................................. 751 3.8.1. Credibilidad .................................................... 751 3.8.2. Claridad ........................................................... 752 3.8.3. Serenidad ........................................................ 752 3.9. Regulación normativa del alegato de apertura según el NCPP............................................................... 752 3.10. Qué no es un alegato de apertura ........................... 753

Capítulo III Modificación de Calificación Jurídica de los Hechos 1. LA DETERMINACIÓN ALTERNATIVA O DESVINCULACIÓN PROCESAL.................................................... 755 1.1. Antecedentes............................................................... 755 1.2. El in dubio pro reo y la determinación alternativa.... 756 1.3. Determinación judicial de la pena y la determinación alternativa....................................................... 758 1.3.1. ¿Principio o excepción?.................................. 758 1.4. La determinación alternativa y la jurisprudencia constitucional.............................................................. 759 1.5. Doctrina jurisprudencial y jurisprudencia vinculante.............................................................................. 763 1.6. Precedentes vinculantes respecto de la determinación alternativa....................................................... 772 1.6.1. Desvinculación procesal y determinación alternativa (art. 285-A, Código de Procedimientos Penales)............................................. 772 XXXII

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1.6.2. Desvinculación procesal (art. 285-A, Código de Procedimientos Penales)..................... 773 2. DESVINCULACIÓN PROCESAL EN EL NCPP............ 781 3. ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA............................... 782

Capítulo IV La Actividad Probatoria 1. EL DEBATE PROBATORIO............................................... 786 2. EL ACUSADO...................................................................... 787 3. EXAMEN DE TESTIGOS Y PERITOS.............................. 790 3.1. Reglas comunes ......................................................... 790 3.2. Examen de testigo...................................................... 790 3.3. Examen de perito....................................................... 792 4. PRUEBA MATERIAL.......................................................... 794 5. ACTUACIÓN DE PRUEBA DOCUMENTAL................ 795 6. TRÁMITE DE LA ORALIZACIÓN.................................. 796 7. DEBATE PROBATORIO DE PRUEBA DOCUMENTAL........................................................................................ 796 8. PRUEBA DE OFICIO ......................................................... 797

Capítulo V Los Alegatos Finales 1. 2. 3. 4. 5.

EL ALEGATO DEL FISCAL .............................................. 802 ALEGATO DEL ACTOR CIVIL......................................... 803 ALEGATO DEL TERCERO CIVIL.................................... 803 ALEGATO DE LA DEFENSA............................................ 804 AUTODEFENSA DEL ACUSADO................................... 804

Capítulo VI La Deliberación y la Sentencia 1. REGLAS PARA DELIBERACIÓN Y VOTACIÓN.......... 809 2. VALORACIÓN DE LA PRUEBA...................................... 810 XXXIII

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3. PRUEBA LEGAL................................................................. 811 4. DE ÍNTIMA CONVICCIÓN.............................................. 812 5. DE VALORACIÓN CRÍTICA DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA......................................................................... 812 6. VALORACIÓN DE PRUEBA INDICIARIA.................... 815 7. DEFECTOS EN VALORACIÓN DE PRUEBA INDICIARIA EN LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL....................................................................................... 819 7.1. La prueba penal indirecta y la prueba indiciaria . 820 7.2. Defectos en la actividad probatoria......................... 823

Capítulo VII Valoración de Testimoniales 1. TESTIMONIOS DE REFERENCIA .................................. 825 2. RETRACTACIÓN DE LOS TESTIGOS ........................... 825 3. VALORACIÓN DE DECLARACIÓN DE COIMPUTADO.................................................................................... 833 4. VALORACIÓN DE LA DECLARACIÓN DEL AGRAVIADO......................................................................................... 836 5. VALORACIÓN DE LAS PERICIAS.................................. 838 6. APRECIACIÓN DE LA PRUEBA EN LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL EN EL ACUERDO PLENARIO N° 1-2011/CJ-116............................................ 840 6.1. Acogimiento de propuestas de la comunidad jurídica............................................................................ 840 6.2. La perspectiva de género.......................................... 842 6.3. Elementos de la perspectiva de género................... 843 6.4. Aspectos generales sobre los delitos contra la libertad sexual............................................................... 844 6.4.1. Identificación de los problemas objeto de análisis jurisprudencial ................................. 844 6.5. Primer tema: irrelevancia de la resistencia de la víctima de agresión sexual ....................................... 845 XXXIV

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6.6. Segundo tema: Declaración de la víctima ............. 846 6.6.1. Valor de declaraciones no uniformes........... 846 6.6.2. La retractación................................................. 847 6.6.3. La presión familiar.......................................... 848 6.6.4. Validez de la retractación.............................. 849 6.6.5. Comportamiento sexual de la víctima......... 849 6.6.6. El consentimiento........................................... 850 6.7. Tercer tema: La prueba en el Derecho Penal Sexual .............................................................................. 851 6.7.1. Relevancia........................................................ 852 6.7.2. La prueba médico forense............................. 853 6.7.3. Pertinencia y derecho a la intimidad de la víctima.............................................................. 853 6.7.4. Justificación para la indagación en la vida íntima de la víctima........................................ 854 6.8. Cuarto tema: Evitación de la estigmatización secundaria ...................................................................... 855 6.8.1. Declaración de la víctima y prueba anticipada.................................................................. 856 6.8.2. Declaración de la víctima en juicio............... 857 6.9. Conclusiones del examen del Acuerdo Plenario... 858

Capítulo VIII Resultado de la Valoración de Pruebas 1. INSUFICIENCIA DE PRUEBAS Y DUDA RAZONABLE.................................................................................. 862

Capítulo IX La Sentencia Penal 1. REQUISITOS DE LA SENTENCIA .................................. 867 2. LA MOTIVACIÓN EN LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL...................................................................... 869 XXXV

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3. MANIFESTACIONES DE VIOLACIÓN A LA DEBIDA MOTIVACIÓN.............................................................. 870 4. TEST PARA EL CONTROL CONSTITUCIONAL DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES................................ 873 5. REDACCIÓN DE LA SENTENCIA.................................. 873 6. LECTURA DE LA SENTENCIA....................................... 874 7. CONGRUENCIA................................................................. 874 8. VINCULACIÓN DEL JUEZ AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD............................................................................. 876 9. EXCEPCIONES AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD ....... 877 10. SENTENCIA ABSOLUTORIA........................................... 879 11. SENTENCIA CONDENATORIA...................................... 879 12. EFECTOS COLATERALES DE LA SENTENCIA DE CONDENA........................................................................... 881 13. RECURSO DE APELACIÓN............................................. 881 14. SENTENCIA. EFECTOS..................................................... 882

XXXVI

INTRODUCCIÓN El estudio que exponemos a la comunidad jurídica tiene como pretensión razonar sobre el proceso penal vinculado al derecho penal sustantivo, desde un enfoque tripartito, la ley, la doctrina y la jurisprudencia. Un derecho procesal frío, sin ataduras con la realidad no sirve para nada, ni para el abogado litigante, ni al magistrado, ni al futuro abogado. ¿Qué está detrás de cada institución procesal? ¿Cuál es el sentido de su aplicación? ¿Qué se busca en cada caso concreto? ¿La institución procesal, está dentro de los cánones constitucionales? ¿Garantiza el derecho de las partes? Este trabajo que es la concreción de una idea desde hace dos años, ha tenido sus momentos de parálisis porque las labores profesionales, o las actividades familiares no esperan, hay que atenderlas. Así que había que optimizar el tiempo para poder avanzar en el desarrollo de cada tema, de cada tópico procesal, su tratamiento desde la doctrina, y su desarrollo en la jurisprudencia no sólo desde el más alto órgano jurisdiccional sino desde la doctrina jurisprudencial constitucional. Cada vez que avanzaba en el estudio más ignorante me sentía respecto de muchas instituciones, y de conocer otros ángulos de las mismas que me explicaban las razones de su configuración, además de otras figuras, cuya aplicabilidad, es cuestionable. Las reflexiones plasmadas en este trabajo, son de raíz garantista entendida como aquella concepción que respeta rigurosamente los derechos constitucionales de las partes, no sólo del imputado, sino de la víctima y de la sociedad representada por el Ministerio Público. 1

Víctor Jimmy Arbulú Martínez

El trabajo dividido en dos volúmenes, comprende la génesis del derecho procesal penal, los principios que orientan el proceso, las instituciones vinculadas al Código Procesal Penal de 2004, que es el instrumento de la actual reforma en el sistema judicial que involucra al Ministerio Público y la Policía Nacional, las etapas del proceso penal, la investigación preparatoria y el juzgamiento, la intervención de los sujetos procesales, las medidas cautelares y los recursos impugnatorios; y la cooperación judicial internacional vinculada al derecho penal internacional. Este es un esfuerzo más, en la línea de desarrollo doctrinal iniciado por Zavala Loayza, Luis del Valle Randich, Domingo García Rada, Florencio Mixán Mass, Arsenio Oré Guardia, César San Martín Castro, Pablo Sánchez Velarde, y los estudios temáticos e importantes de Talavera Elguera, Neyra Flores, Cubas Villanueva, entre otros. Es de esperar que este trabajo sirva para avivar la discusión doctrinaria teniendo como norte cualificar el procedimiento penal de tal forma que en su aplicación se optimicen los derechos fundamentales de las partes, y la correcta aplicación del derecho penal sustantivo. El estímulo para concluir esta obra ha sido la labor como magistrado de la Corte Superior de Justicia del Callao, pues en cada caso concreto se afronta la problemática de aplicar las instituciones procesales de forma rigurosa; y también, por qué no decirlo, mi actividad docente en esta materia, en la Facultad de Derecho de mi alma mater, la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, que ha infundido en mi persona, la necesidad de desarrollar un espíritu crítico, y reconocer un nexo indisoluble entre teoría y práctica; y mis alumnos, quienes por su avidez de conocimientos, me impulsaron en concretar esta obra jurídica. El Autor

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