Informe Auditoria Sst 2016 -s.m.r.l. Romanato

Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I

INFORME DE AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERÍA DS-016-2009-EM (Modificado por D.S-074-2009-EM)

LEY 29783 (Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)

D.S-005-2012-TR (Reglamento de la ley 29783)

RM-050-2013-TR (Complemento de la ley 29783)

DS-055-2010-EM (RSSO. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras medidas complementarias en Minería)

DS- 006-2014-TR (Modifica la ley 29783 en el 30222)

AUDITORÍA REALIZADA POR:

ING. DAVID ROMERO RIOS

06 Abril de 2016

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ÍNDICE I. INFORMACIÓN GENERAL:.......................................................................................................3 II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN EVALUADO:..............................................................4 III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA:................................................................................5 IV. METODOLOGIA.......................................................................................................................... 6 V. CALIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS:....................................................................................7 5.1. GESTIÓN DE LOS TITULARES MINEROS...................................................................7 5.1.1. NO CONFORMIDAD MAYOR...............................................................................7 a.

Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional....................................................7

5.1.2. NO CONFORMIDAD MENOR............................................................................... 8 a.

Mantener las competencias de los trabajadores que laborarán en las operaciones mineras. 8

5.1.3. OBSERVACIÓN.................................................................................................. 8 a.

Mantener actualizados registros de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales......................................................................................................... 8

5.2. GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL..............................................9 5.2.1. NO CONFORMIDAD MAYOR................................................................................. 9 a.

Política de Seguridad y Salud Ocupacional.................................................................9

5.2.2. NO CONFORMIDAD MENOR................................................................................9 a.

Equipo de Protección Personal..................................................................................9

b.

Equipo de Protección Personal................................................................................10

c.

Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos (IPERC)............................10

5.2.3. OBSERVACIÓN................................................................................................. 11 a.

Registros de Capacitación...................................................................................... 11

b.

Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional..............................................11

c.

Mapa de Riesgos.................................................................................................. 12

5.3. GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS............................................................13 5.3.2. NO CONFORMIDAD MENOR..............................................................................13 a.

Plano General de Explotación, ubicación de las vías y componentes..........................13

VI. CONCLUSIONES:..................................................................................................................... 14 VII. ANEXOS................................................................................................................................... 15

I. INFORMACIÓN GENERAL:

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Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I EMPRESA

:

DIRECCIÓN LEGAL

:

Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I Calle Las Codornices N° 285 Urb. Limatambo del distrito de Surquillo, Provincia y Departamento Lima.

NORMAS DE REFERENCIA :  DS-016-2009-EM (Modificado por DS-074-2009-EM)  Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo (Modificado por ley Nº 30222)  Su Reglamento: DS-005-2012-TR (Modificado por DS Nº 006-2014-TR)  Su Complemento: RM-050-2013-TR  DS-O55-2010-EM (RSSO: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras Medidas Complementarias en Minería) AUDITORES AUDITOR

SEDES AUDITADAS

: :

Ing. David Romero Ríos.

:       

SISTEMA DE GESTIÓN MINA POLVORIN TALLER DE MANTENIMIENTO ALMACÉN COMEDOR Y COCINA. RECURSOS HUMANOS

FECHAS DE AUDITORÍA : 27 y 28 de Marzo de 2016 (Incluye campo y gabinete)

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II. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN EVALUADO: La Auditoría de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, en el sector minero, tiene como alcance lo siguiente: o Gestión de los Titulares Mineros; o Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo para Minería; o Gestión de las Operaciones Mineras. Basado en el Sistema de Gestión y Control de las Operaciones Mineras: Salud, Seguridad, Medio-ambiente y Producción, la auditoría del presente año 2016, alcanza a:  Los derechos y obligaciones o Del titular minero; o La supervisión; o Los trabajadores;  (6) Seis Secciones: o Sistema de Gestión o Mina o Taller de Mantenimiento o Polvorín o Almacén o Comedor y Cocina. o Recursos Humanos  (10) Diez Mecanismos de Gestión. Prevención de riesgos por acciones y exposiciones. Control de peligros inminentes, localizados en un plano de peligros. Plan Preventivo (Estándares, Procedimientos y Prácticas). Autoridad y Poder: Manual de Funciones. Incidencia Crítica, Reporte de Incidentes y Accidentes. Investigación de accidentes por la gerencia e investigación de incidentes por la supervisión. o Respuesta a las emergencias (Organización de Brigadas de Salvamento y Primeros Auxilios). o Metodología de Control Psico-preventiva. o Logística Preventiva (Bodegas y Almacenes). o o o o o o

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Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I o Auditoria y Fiscalización Interna por el Supervisor.

III. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA: La Auditoría de Gestión SST, se ha basado específicamente en la localización de NO CONFORMIDADES en Mina, Almacenes, Comedor y Cocina. No todas las desviaciones al Sistema de Gestión fueron evidenciadas, por falta de seguridad visible, para ingresar a algunas labores; en consecuencia, las observaciones se han trabajado en proyección a procesos que tienen el mismo tipo de actividades y actitudes personales que pudieran ser susceptibles de tener las mismas debilidades. Las Conclusiones, Observaciones y Recomendaciones consignadas en el presente informe no constituyen los únicos hallazgos con relación al cumplimiento de la normativa legal aplicable.

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IV. METODOLOGIA La Metodología desarrollada en el informe de Auditoria se basa en dos tipos de revisión de actividades a. Revisiones previas b. Revisiones de futuro a.- Temas de Segunda Visita a los distintos sitios involucrados en el Proyecto 1. Reconocimientos de los distintos sitios con actividades relacionadas (Operaciones Mineras, Almacén, Dormitorio, etc.) 2. Individualización de los actores de cada actividad en cada sitio 3. Evaluación de la difusión de los documentos aplicables 4. Grado de conocimiento y cumplimiento de los documentos involucrados en cada sitio. 5. Determinación de oportunidades de Mejora. 6. Detección de nuevos focos de interés para las futuras visitas. 7. Prevención de incidentes, accidentes, enfermedad ocupacional en las Instalaciones de la mina y en las oficinas. b.- Temas de las Visitas futuras a cada sitio de interés 1. Profundización de la evaluación de la aplicación de los requisitos Legales de Seguridad y Salud Ocupacional 2. Seguimiento de los hallazgos encontrados. 3. Utilización de los nuevos informes de cumplimientos. 4. Determinación de nuevas oportunidades de Mejora. 5. Revisión previa del Informe. 6. Modificaciones al proyecto original. . Nota Las siguientes evaluaciones (02) se realizarán cada año durante el proyecto. Las evaluaciones semestrales serán de la siguiente manera: -

Reunión de apertura para la evaluación y análisis de información y datos, seguido de la presentación del plan o cronograma de evaluación. Visita a campo. Se informará al evaluado las evidencias encontradas en forma oportuna, por parte del evaluador. Se informará a final del día de las evidencias encontradas y los correspondientes hallazgos encontrados. Reunión de cierre al final donde se informará los hallazgos totales INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD

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Presentación del informe anual de verificación de desempeño en Seguridad y Salud en el Trabajo

V. CALIFICACIÓN DE LOS HALLAZGOS: La evaluación de la auditoria 2016, se basa en el DS-016-2009-EM (Disposiciones para las auditorías de los sistemas de gestión en seguridad y salud en el trabajo en empresas mineras; el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y Otras Medidas Complementarias en Minería: DS-055-2010-EM (RSSO); la nueva Ley de seguridad y salud en el trabajo 29783, su Reglamento el DS-005-2012-TR y su Complemento el DS-050-2013-TR (formatos referenciales), que contemplan la información a contener en los registros obligatorios en el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

5.1. GESTIÓN DE LOS TITULARES MINEROS V.1.1. NO CONFORMIDAD MAYOR a. Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO No evidencia el Programa Anual de Seguridad y Salud en la unidad minera de la Empresa, sin embargo no se encuentra en implementación conforme a los cronogramas establecidos. Incumple el Artículo 26° literal b) del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: Implementar el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional. Garantizar que todo trabajador reciba de forma suficiente, oportuna la capacitación y entrenamiento en seguridad y Salud en la unidad minera. Se monitoreará los acuerdos tomadas en las reuniones de Seguridad y Salud. Se evaluarán el Programa de Seguridad y Salud Ocupacional considerando los simulacros, auditorías internas, etc. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 30 días.

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V.1.2. NO CONFORMIDAD MENOR a. Mantener las competencias de los trabajadores que laborarán en las operaciones mineras. DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO No se encuentran un archivo de Competencias debidamente organizado de todos los trabajadores, en el cual evidencia su experiencia para los trabajos encomendados. Incumple el Artículo 35° del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: Se debe implementar el registro de competencias de las experiencias, habilidades y destrezas. Se registran las capacitaciones de manera ordenada y codificada a fin de ubicarlas por cada trabajador. Para el ingreso del personal nuevo, deberán considerarse la experiencia, habilidades y destrezas del postulante al puesto de trabajo. Se capacitarán a los trabajadores nuevos y/o reubicados conforme al Anexo 14ª del D.S. 055-2010-EM. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días

V.1.3. OBSERVACIÓN a. Mantener actualizados registros de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los registros de incidentes, accidentes de ocupacionales se encuentran desactualizados.

trabajo

y

enfermedades

Incumple el Artículo 26° literal o) del D.S. 055-2010-EM INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD

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RECOMENDACIÓN: Actualizar los registros de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales, a fin de encontrar sus causas del hallazgo, para poder corregirla y no vuelva ocurrir. Cumplimiento de las investigaciones de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días 5.2. GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 5.2.1. NO CONFORMIDAD MAYOR a. Política de Seguridad y Salud Ocupacional DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO La Política de Seguridad y Salud Ocupacional no se encuentra en el área de trabajo. Incumple el Artículo 56° literal d) del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: La Política de Seguridad y Salud Ocupacional se implementará de acuerdo a la actividad que desarrollan, el alcance de la organización y la normativa pertinente. La Política de Seguridad y Salud Ocupacional se colocarán de manera impresa en las instalaciones permitiendo conocer y difundir en la Organización. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 30 días 5.2.2. NO CONFORMIDAD MENOR a. Equipo de Protección Personal DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los operarios de máquinas pesadas tienen EPPs inadecuados, Incumple el Artículo 74° del D.S. 055-2010-EM INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD

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RECOMENDACIÓN: Los operarios de máquinas pesadas deberá tener sus EPP completos de acuerdo a las especificaciones técnicas, los EPP serán adecuados, no presentarán fallas en caso de presentarse serán reemplazados por otros que le garanticen protección de acuerdo a sus especificaciones técnicas a utilizarse. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días

b. Equipo de Protección Personal DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los operarios de máquinas pesadas que operan en donde hay mucho polvo tienen sus EPP en condiciones inadecuados, Incumple el Artículo 79° del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: En todo lugar donde exista la posibilidad de emanación de gases, humos, vapores o polvos deberá contarse con respiradores de tipo conveniente para el caso particular, en número suficiente para que todos los trabajadores que laboren en el ambiente peligroso los usen cuando corresponda. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días c. Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos (IPERC) DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO El IPERC del proyecto está incompleto en su estructuración, debido a que no fue considerado las áreas nuevas de trabajo. Incumple el Artículo 88° del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: Se deberá actualizar el IPERC incluyendo las áreas nuevas implementadas al proyecto, asimismo se pondrá de conocimiento a los trabajadores previa charla de capacitación de su modificación. INFORME DE AUDITORÍA ANUAL OBLIGATORIA DE SEGURIDAD Y SALUD

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RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días

5.2.3. OBSERVACIÓN a. Registros de Capacitación. DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los operarios de las labores mineras los registros de capacitación no son adecuados de acuerdo a la norma de Seguridad y Salud Ocupacional. Incumple el Artículo 69° 2) literal g) del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: El registro de capacitación será debidamente llenado es decir debe contener el tema expuesto, fecha, responsable y firma de los participantes. Se deberá seguir la secuencia y orden de las capacitaciones ha realizarse de acuerdo al Cronograma de Capacitaciones de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días

b. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO El Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentra desactualizado, cuando hay nuevas actividades. Incumple el Artículo 63° literal g) del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional deberá ser actualizado considerando la preservación de la integridad física y salud de los trabajadores, de acuerdo a las disposiciones legales vigentes.

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Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días c. Mapa de Riesgos DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO El mapa de riesgo se encuentra desactualizado, Incumple el Artículo 90° del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: El Mapa de Riesgo será actualizado anualmente de acuerdo a un Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional. El Mapa de Riesgo se actualizará de acuerdo a la identificación y evaluación de los riesgos identificados en las labores mineras. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días

d. Inspecciones de Seguridad DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Durante la visita no se pudo visualizar registros de inspecciones de trabajo. Incumple el Artículo 130° literal n) del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: Implementar los formatos de inspección de trabajo. El Personal que realizará inspecciones de Seguridad y Salud Ocupacional estará capacitado, teniendo conocimiento de las medidas de prevención, etc. Las inspecciones de seguridad se realizaran de acuerdo al Cronograma aprobado para el presente año. El Personal encargado de la Inspección, deberán identificar los riesgos de cada área de trabajo, sugiriendo las medidas de prevención a ser adoptados. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días.

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5.3. GESTIÓN DE LAS OPERACIONES MINERAS 5.3.2. NO CONFORMIDAD MENOR a. Plano General de Explotación, ubicación de las vías y componentes. DESCRIPCIÓN DE HALLAZGO Los Planos General de Explotación, ubicación de las vías y componentes de las labores se encuentran desactualizados Incumple el Artículo 322° literal b y d) del D.S. 055-2010-EM RECOMENDACIÓN: Implementar y mantener actualizados los planos generales de explotación ubicación de las vías y componentes, con sus coordenadas UTM. RESPONSABLE: supervisor de seguridad. PLAZO: 15 días

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VI. CONCLUSIONES: - La Auditoria se realizó sin ningún inconveniente, no fue aplazada ni suspendida por ningún motivo, se realizó en las instalaciones de Sociedad Minera de Responsabilidad Limitada ROMANATO I., con un resultado del 75 % mejora las condiciones de Seguridad y Salud Ocupacional . - En la auditoria interna destacamos el interés del personal entrevistado durante el proceso de auditoría para llevar a cabo un control de procedimientos de trabajo, formatos, registros de investigación de accidentes, previniendo los incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales. En la auditoria de Gestión de los Titulares Mineros necesita un adecuado Implementación de un Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional garantizando al trabajador reciba de forma suficiente y oportuna una capacitación, entrenamiento adecuado, se realizarán registros de evaluación de las competencias de trabajadores, también registro de selección, evaluación, capacitación y calificación de los trabajadores en las operaciones mineras, se deberán elaborar estándares, procedimientos de trabajo, también se realizará inspecciones de trabajo de manera para prevenir los riesgos laborales entre el trabajador y empleador. -

En la auditoria de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional necesita estructurar un Plan de Preparación y Respuestas de Emergencias. de manera eficiente de tal forma que se prevea y/o minimicen los daños causados por una emergencia, también se realizará una investigación de incidentes y accidentes de Trabajo por el Encargado de Seguridad y Salud Ocupacional para establecer mecanismos de prevención, corrección que permitan evitar y controlar nuevos eventos similares, también se realizará señalización en el área de trabajo la señalización puede ser de manera preventiva, correctiva, prohibitiva e informativa son características y criterios a seguir.

-

Se concluye cumplir con las recomendaciones “Informe de Auditoria” referente las No Conformidades, Observaciones y Plazos de Cumplimiento.

.

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VII. ANEXOS Anexo 1: Plan de Auditoria Anexo 2: Cronograma Anexo 3: Acta de apertura y cierre Anexo 4: Evidencias Fotografías Anexo 5: Copia del programa de seguridad y salud ocupacional

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